市場監管執法
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市場監管執法范文第1篇
一、執法工作開展情況
（一）聚焦安全，護市場1.加強食品安全監管。一是深入開展食品生產加工小作坊升級改造工作，規范生產加工環節食品經營。截止目前全縣268戶辦理省小作坊、小經營店食品備案登記證，今年以來辦理省小作坊、小經營店食品備案登記證新辦49戶，注銷2戶。二是對學校食堂突出問題發動春季攻勢。嚴查學校食堂食品安全管理人員不履行管理責任問題，整治使用超過保質期的原材料，以及不落實進貨查驗、環境衛生、設施設備、清洗消毒、從業人員健康管理、食品安全培訓考核制度等問題。重點圍繞食堂主體資質開展檢查。要求學校食堂均亮證經營，督促落實校長為第一責任人的食品安全責任制，健全食品安全管理機構、配齊專職的食品安全管理人員。圍繞食堂物資開展檢查。嚴格物資進貨查驗與索證索票制度。對學校食堂的物資貯存、物資查驗、索證索票情況進行檢查；督促各學校對上期結余食品進行清庫，重新進購，確保無過期、腐敗、變質的食品入庫，并建立專檔存放。圍繞加工制作環節開展檢查。按照食堂操作規范，對餐飲具、消毒設施進行了檢查，就餐飲用具消毒不規范，留樣樣品名稱未標識，生熟食品盛放用具標識不清楚、切菜切肉用具混合等交叉污染問題要求整改，要求學校完善標識標簽，規范操作，加強管理。并就區鄉學校生活用水安全隱患問題，及時向相關部門作出了反饋。三是以農牧區食品安全為重點，開展專項整治行動。對四個片區的商場、超市、農貿市場、食品經營店、餐飲店等市場主體開展監督檢查，強化落實經營者主體責任，嚴厲查處銷售“三無”食品、山寨食品、假冒偽劣食品、以次充好等違法行為。四是圍繞食品安全，搭建網絡監管平臺，全力推動明廚亮灶工作。目前“明廚亮灶”完成率達89.3%、開展“餐廚污染”、量化分級管理。五是抓牢肉類及肉制品監管工作。嚴格落實進貨檢查驗收和索票索證制度，嚴禁采購使用病死或死因不明，以及檢疫不合格的肉類和其制品；嚴禁圈養宰殺活的畜禽動物，嚴禁活禽交易，嚴禁采購和制售野生動物及其制品，讓老百姓“買之放心，食之安心”。六是加強抽檢工作，共抽檢食品36批次，其中抽檢農產品預報裝食品15批次，早餐類食品（包子、油條等）8批次，芹菜5批次。2.加強藥械化監管。一是壓實責任落實。與藥品使用單位簽訂《醫療機構藥品質量安全和醫療器械使用管理責任書》21份、與藥品經營單位簽訂《止痛類藥品經營使用責任書》、《含麻黃堿類復方制劑經營使用責任書》12份。二是加強特殊藥品監管。在春節、藏歷新年、“三月、七月敏感期”、疫情防控期間等重點時節開展維穩工作，加強含特殊藥品復方制劑、止痛藥、鎮痛藥、感冒藥等特殊藥品的管控。三是開展藥品不良反應監測工作。積極參加州市場監管局組織的藥品、醫療器械不良反應培訓，并及時將培訓內容上傳于各上報單位，不斷提升上報質量。四是開展藥品監督抽樣。2020年抽樣工作緊緊圍繞藥品監管工作實際，以問題為導向，共完成監督抽驗10批次，經檢驗均為合格。五是開展各類專項整治工作。開展疫苗專項整治、執業藥師掛證專項整治、中藥飲片檢查、購藥渠道專項整治、開展無菌和植入性醫療器械專項檢查、化妝品專項整治工作，共檢查1家疾病預防控制機構和17家接種單位，藥品經營企業12家次，監督檢查藥品使用單位21家次，化妝品經營單位45家。3.加強特種設備安全。一是對全縣69臺電梯、2臺壓力容器等特種設備建立監管臺賬，氣瓶2000支。累計檢查特種設備150余次，確保全縣特種設備底數清、情況明、風險小。二是強化電梯安全管理。召開全縣電梯維保工作會議、要求物業小區、賓館等場所使用的電梯進行安全責任保險投保，并開展了開展電梯安全宣傳、電梯維保質量抽查，部署工作、普及常識、排除隱患，提高水平。三是開展醫療機構計量檢查。州計量鑒定測試所負責人廖煒等工作組一行和執法人員對縣人民醫院、縣婦計中心、縣藏醫院開展臺式血壓計、心電監護儀、呼吸機等設施設備開展執法檢查。上半年共開展2次專項監督檢查，檢查計量器具120臺次，保障了產品質量安全。對縣城境內3家主要醫療機構的醫用計量器具進行鑒定.質量計量監管進一步深化，開展質量抽檢工作，對國資公司旗下公司2批次建筑用磚、對葉巴灘水電項目及城區2家銷售鋼筋，進行質量抽檢。（二）聚焦民生，穩物價。對涉及民生食品、藥品、衛生防護、賓館飯店、商業零售、豬肉等領域的市場價格開展了監管。重點對防疫期間價格管控、明碼標價制度落實情況開展針對性的監督檢查。嚴肅查處虛構原價、虛假折扣、低標高結等價格欺詐、串通漲價、哄抬物價、價格欺詐等違法行為，同時采取定點、定時段、定品種方式，分類監管米、面、油、果蔬等生活必需品價格波動情況，制作1塊標價公示牌，對果蔬、豬牛肉、水產明碼標價。在城區農貿市場張貼消費警示2張、公布投訴舉報電話，成立投訴舉報處理組，及時處理消費者投訴舉報問題，嚴厲查處違法行為，約談家連鎖藥店、1家網絡訂餐平臺運營商以及12余戶肉類經營戶，發放價格標簽10000余張，規范其依法依規經營，目前全縣各類生活必需品價格總體穩定。開展教育收費專項檢查，檢查學校15所。（三）聚焦執法，形震懾。依托“春雷行動2020”暨知識產權保護執法行動，結合“旅游市場專項整治”、“掃黑除惡專項斗爭”、節前市場檢查等各類專項行動開展執法監管工作，對食品、藥品、流通領域商品、流通領域商品、價格等五個方面開展執法檢查工作。今年，檢查經營戶1200余戶次，出動執法人員500人次，執法車輛50余臺次，下達《責令整改通知書》22余份，沒收價值金額約100余元的過期、“五毛食品”等違法經營食品，共辦結各類案件14起，共處罰沒款8.72萬元。
二、存在的問題
一是業務培訓和工作指導服務還不夠，隊伍整體素質和能力還不適應監管新形勢和新任務的要求，存在執法力量薄弱、執法人才短缺的問題;二是工作及時總結和經驗推廣不夠，對于階段性取得的成績和工作經驗沒有及時總結和推廣，沒有對工作形成良好的促進作用。
市場監管執法范文第2篇
黨的十七大、十七屆三中全會和中央經濟工作會議提出，進一步加強農村市場監管，嚴厲打擊制售假冒偽劣商品違法行為，切實保護農民消費者合法權益，維護農村市場秩序，啟動農村消費，積極推進社會主義新農村建設。為此，國家工商總局要求各級工商行政管理機關深入學習實踐科學發展觀，充分發揮工商行政管理機關職能，加強農村市場監管，切實維護農村市場秩序。結合本地實際，現淺談我們工商部門如何踐行科學發展觀，建立農村市場監管的長效機制。
一、學習科學發展觀 認識農村市場狀
中興鎮地處我市腹地，自然條件、地理環境優越，交通便利，農業生產有一定的規模和優勢，在我市具有一定的代表性。為此，我們通過對該鎮部分農村、農業、農民的了解一窺我市農村市場的現狀。
(一)、生產狀況：該鎮人口2.66萬人，面積約53.78 平方公里；主要農富作物有獼猴桃、茶葉、花卉等；其農產品生產以家庭小規模方式為主,農產品交易以就地、就近的簡單交換形式為主,農產品價格隨行就市；同時該鎮存在的個體家庭生產、分散自主經營、壯勞力外出務工的現狀,嚴重地分化了農戶的市場主體力量,使之在農業商品經濟關系中處于極其弱小的地位。我們不難發現,該鎮農民個體在農產品的種植生產之初就帶有很大的盲目性和隨意性,缺少應有的市場信息和專業的技術指導,其產品大多數質量良莠不齊,缺乏品質檢測和分級分類標準;進入銷售階段后,農民沒有明確的、定向的目標市場和銷售對象,更不要說定價話語權了。這種商品化程度低下的狀況嚴重制約著該鎮農民收入水平和實際購買能力的提高。
（二）收入狀況:據統計顯示20xx年，中興鎮農民人均收入為 5726 元，而同期我省農民人均收入為4121元，我國農民的人均純收入為4761元。雖然該鎮農民年均收入高于省均、國均收入，但較之城鎮居民人均可支配收入(約15000元)而言，仍屬偏低水平。從該鎮農民的經濟收入結構來看,當前農民收入中的農產品生產經營性收入比例普遍偏低,非農性收入比重日漸增大,農民的實際購買能力低下。由于農民收入結構中相當部分的收入來源于農村本土之外,這些外出務工農民的生活消費需求又只有通過城市實現,因此使得留鄉農民實際購買能力原本低下的狀況日漸加劇。而金融危機引發的外需不足、企業倒閉、工人失業（其中多為農民工）使這些情況更加突出。該鎮農民這種現實的經濟收入狀況,決定了他們的購買能力和消費水平依然只能是處在維持生存需求的范圍之內。
（三）、消費狀況：農村商品流通體系直接承擔著保障和滿足廣大農民日常生活需求的商業職能,然而從當前該鎮農村商品流通市場的整體情況來看,“農民買廉、商人販假、監管缺位”的市場環境狀況較為普遍,農村商品市場仍處于初級市場階段。從現實狀況來看,目前影響該鎮農村商品流通市場環境主要存在三大矛盾:
一是農民的購買力水平與現實生活需求和理性消費意識之間的矛盾。這一矛盾反映出較低的生存需求是多數農民選擇價廉商品消費的主要動機。由于受購買力水平的限制,商品價格在相當程度上成為決定農民消費的首選要素,而對商品最重要的品質和安全要求往往局限于直觀感覺,尤其對商品可能存在的潛在品質與安全問題大都缺乏必要的防范意識和必要的消費知識（常識）,有的明知是假冒偽劣商品也同樣購買消費,其主要原因就是價格低廉。“首求價廉、再求物美,如若不美、自認倒霉”成為農民較為普遍的消費心理，這也折射出農民自我保護意識的淡薄和無賴。
二是對經營利潤追求和市場條件與農民現實生活狀況之間的矛盾。這一矛盾反映出農村商品流通的商業價值在傳統模式下難以正常實現。在商品經濟條件下,吸引商業資本進入農村的最基本驅動力在于商業資本對市場的利潤追求。如果在基本利潤追求難以實現的情況下,商業資本就很難主動地流向農村。盡管近年來，由政府引導，市場化運作，一些大型商業資本逐步進入農村市場，如紅旗連鎖、老鄰居等，但在該鎮農村仍普遍存在以農民個體經營為主要特征的農村商品流通模式,整體呈現出“散、亂、差、小”的市場特點,即網點分布隨意散亂而缺乏合理規劃,經營環境差而商品質量得不到保證,經營面積普遍偏小、品種雜、數量少,有的農家小店經營與生活不分,缺乏專門的經營人員和基本的商業常識和經營知識；他們的經營動機只是在不脫離農業生產的同時,通過附帶經營以獲得一些額外生活補貼,無稅收、工資、租金等經營成本負擔,經營的投機色彩較強。這種現狀無疑使商品質量的保證成為一種奢望。
三是農村商品流通市場的地域廣闊和網點分散與工商實施有效監管之間的矛盾。這一矛盾反映出工商部門在保障農村市場在公平競爭基礎上的有序經營環境方面存在著缺失。在整個經營過程中,由于農村市場的點多面廣、經營隨意、地處偏遠,就我們現有的人員和裝備而言，均難以保證連續有效地履行法定的監管職能。這種監管缺位帶來的直接后果,使得農村市 場成了假冒偽劣、三無商品的傾銷地,無疑造成了對農村商品流通市場環境的不良損害,顯然也對一些規模企業介入規范經營造成了一定的準入難度和經營障礙。
營造適宜農村商品流通發展的市場環境,關鍵在于正確處理和解決“農民放心消費、商人規范經營、工商監管有序”的三大關系問題。這也是我們對農村商品流通領域實施長效監管的目標所在。并通過監管,保證農民在其購買能力范圍內可以放心消費,商人在經營范圍內合法從事經營,從而促進現行農村商品流通機制向一個互制互動、有序良性的循環機制轉變。那么作為我工商行政執法部門，應對現狀建立農村市場長效監管的機制是當前的重要工作。
二、運用科學發展觀 剖析市場化監管網
盡管我們有著依據“三定”方案而做的監管職責、監管流程、監管網絡、監管機制，但客觀上卻存在著不盡人意的情形，如家底不清、職責不明、無照頻出、隱患時現、監管乏力。
通過學習科學發展觀，我們認為出現這些問題既有主觀上存在認識的誤區和盲區的情形，也有客觀上存在著人員、裝備不匹配的情形。
從金信工程數據庫得知，我局有各類市場主體有29918戶，實際存活約1.3萬戶左右，其中重點監管（餐飲、食品、娛樂、農資、危化等）對象（實際存活）約占總數的15%；面對監管對象多、涉及行業多、突發事件多、各類隱患多等現象，加之我們自身人員結構僵化、年齡老化、知識退化，因此，認識上還存在著監管不可能到位、無法到位的想法。
這是我們認識的一個誤區。
因為按照統計標準，工商人員與監管對象比例為1：240 為理想監管比例，以此推算我局（僅以各工商所人員為基數）監管對象的臨界點應在1.8萬戶左右。按照分類分級監管標準，對我市約20xx余戶重點監管對象，也是有條件覆蓋的。另外，由于我們自身對監管對象基礎數據的不清、不詳、不準，尤其是無證無照部分的統計更是“難得糊涂”。所以我們在黑網吧、游戲廳、卡拉ok等文化娛樂市場監管、無證無照餐飲、旅館監管、燃氣經營監管等方面表現為對監管對象的茫然，表現為不知監管對象有多少？無證無照有幾許？在何方？監管措施的漠然，表現為巡查不到位，檢查不知措（施）等。這是我們認識的盲區。
客觀上我們確實存在人員素質參差不齊的狀況，加之近年來業務知識培訓少，表現為至今不明市場主體分級分類監管的具體規定等，盡管辦公裝備在不斷更新、充實、提高，但監管工作的效率卻并未隨之提高。呈現的往往是巡查流于形式，整治處于被動、應付、監管置于應接不暇、疲于奔命的情形。
三、踐行科學發展觀 建立長效監管制（市場長效監管機制）
通過學習科學發展觀，分析農村市場監管之現狀和對中興鎮農村市場情況的調研，我們意識到要想建立農村市場長效監管機制，就應夯實監管基礎，傳承監管措施，拓展監管方式，積極引導農民增收，構建市場主體自律、工商監管他律、輿論監督參與的農村市場長效監管體系。為此，我們認為：
（一）夯實監管基礎，完善監管措施。
運用金信工程的功能，進一步理清我市市場經營主體的狀況，進一步完善農村企業信用分類監管和經濟戶口管理制度，依托“經濟戶口”，積極引導經營者，特別是食品、農資等重要商品經營者建立健全購銷臺賬制度、不合格退市制度、質量承諾制度等自律機制。切實推行豬肉等重要商品質量可追溯體系建設。同時傳承既定的監管措施，嚴厲打擊坑農、害農行為，使“紅盾護農”已成為繼“12315”之后又一個讓政府滿意，農民擁護的工商品牌。
實施靜態監管與動態監管相結合，有照監管與無照監管相聯系，傳統監管與網絡監管相銜接，固有監管與創新監管相并舉，粗放監管與精細監管相統一，事前規范、事中監管與事后處罰相結合的全程監管措施。
（二）規范經營行為 建立監管機制
以科學發展觀為指導，切實落實監管與服務等四個統一。著力引導市場主體自律。要讓市場開辦方第一責任制度建設逐步覆蓋我市所有有形市場，繼續在重點經營戶中推行并完善“兩帳兩票一卡一書制度”、質量承諾、問題商品下架下柜等行之有效的各項制度。引導經營者守法經營、公平競爭。推進食品放心店、農資放心店建設，引導消費者到有質量保障的經營場所購買消費。充分發揮新聞媒體輿論監督作用，對坑農、害農的典型案件及時予以曝光，扶持發展農產品生產龍頭企業，確保農村市場的商品和農資質量。以此奠定農村市場長效監管機制的基礎。
通過積極引導和培訓，發揮工商“七機制”、活扶農致富農，切實維護農民權益，維護農村市場規范有序。
1、積極引導和扶持農村各類經濟合作組織發展，實施好“經紀活農”工程。一要大力推廣各類農民經濟專業合作組織，重點培育和發展一批適應市場需要、農民歡迎、機構完備、機制健全、作用突出的農民專合組織。二要引導農村經紀人的發展。切實建立健全“風險共擔、利益均沾”的利益分配機制，讓農戶參與產業化經營，努力提高農產品市場化程度，推進農業產業化進程，從而實現扶農助農致富農。
2、加強合同監管，穩步推進“訂單農業”，實現一縣一品等特色。深入農村對涉農企業和農戶進行面對面的宣傳教育；有計劃地組織他們參加《合同法》等法律法規知識的培訓。20xx年初，我們通過開展6期農村經紀人培訓，在全市農村起到了積極地引導和示范作用。同時我們還把“守重”活動延伸到“訂單農業”中，把社會信用體系建設延伸到“訂單農業”中，在涉農企業中開展爭創“守重”活動；以此增強涉農企業的凝聚力、向心力、輻射力，更好的帶動農民增收致富。
3、轉變觀念搞服務，認真執法促監管。目前，由于大部農民自我保護意識弱，識假辨假能力差，維權體系不健全等因素，致使農村部分地區成為假冒偽劣商品的傾銷地，極大地損害了廣大農民群眾的合法權益。工商部門要想加強對農村市場的監管，就要轉變觀念搞好服務。依托“12315”這一平臺，逐步推進“12315”維權進市場、進商店、進校園、進鄉村、進社區。暢通農民消費申訴舉報渠道，真正做到讓農民“投訴不出村，維權在家門”。
要根據農村商品消費特點，開展各項專項整治活動，加大對農村市場特別是分散在城鄉結合部和村鎮的各類商品批發市場、集貿市場、個體商販、小加工作坊的監管力度，嚴厲打擊以“送貨下鄉”為名的銷售假冒偽劣商品的行為。同時要進一步加大對涉及農業生產的種子、化肥、農藥、農機具違法廣告和虛假“致富信息”廣告的打擊力度，防止農民上當受騙。以此發揮工商部門在農村市場長效監管機制建設中的他律功能。
積極引入和建立消費者、社會輿論、新聞媒體等輿論監督，促使農村市場長效監管機制有效運行。
市場監管執法范文第3篇
關鍵詞：監管制度；信息紕漏制度；市場自律管理
中圖分類號：D912.29 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2012）36-0130-02
證券市場是個高風險市場，也是一個涉及眾多社會公眾投資者利益的特殊市場，證券發行是開展證券活動的源頭，規范證券發行市場是證券市場有序、合理、高效運行的有力保障，有利于促進經濟的活躍飛速發展。
一、我國證券發行市場管理的現狀
《證券法》第5條規定：證券的發行、交易活動必須遵守法律、行政法規。第7條規定：國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。而我國證券監督管理機構即國務院證券監督管理機構——中國證券監督委員會是國務院的直屬機構，是全國證券期貨業市場的主管部門。可見，我國目前實行政府集中管理模式的監管模式。
第一，雖然集中型監管模式的監管機構脫離于證券市場的當事人之外，避免了沖突，能夠兼顧證券業和投資者的利益，可以促進全國統一市場的形成，提高資本的流動性和證券市場的國際競爭力，使政府管理具有嚴肅性、公正性和權威性，但是該模式使市場的獨立運行缺乏足夠的保證，同時使監管活動與市場之間存在一定的距離，監管機構難以對市場變化做出及時的反應，自律性組織缺乏發揮其獨特功能與作用的空間和環境，使自律監管與證券監管機構的監管無法做到相互協調與配合。
第二，我國股票發行的主體是股份有限公司，債券發行的主體是有限公司和股份有限公司，但《證券法》確立的核準制度只是針對股票的發行，對公司債券卻保留了公司債券發行的審批制，形成了核準制與審批制并行的制度結構。這種造成審核機構分立，導致股票發行和債券發行使用不同的程序，股票發行向中國證監會申請核準，公司債券向國務院授權的部門申請審批。然而，這種二元結構卻欠缺合理性：因為通常投資公司債券的安全性要比投資股票的安全性大。證券發行審核制度的二元結構，需要用兩套內容職責基本相同的機構、內容相差不大的監管體系管理證券發行市場，這不僅加重了證券市場的監管者的管理者對證券市場監管費用的負擔，同時也加重了證券發行人的發行成本及相關人員的費用負擔，成倍地增加了發行人的信息公開成本。此外，按照《證券法》規定，證券發行的核準權或審批權由國務院證券監督管理機構或國務院授權的部門行使。這里所說的“國務院授權的部門”是指國家發展計劃委員會，中國人民銀行、財政部等部門。可見，目前我國在證券發行市場即一級市場，由證監會、國家發展計劃委員會、中國人民銀行、財政部共同行使監督權。證券的二級市場，統一由證監會負責監督。這種做法割裂了證券市場監管的統一性。
第三，我國《證券法》規定發行證券的條件有：符合國家的產業政策；有符合《公司法》《證券法》的法律條件；具有持續盈利能力、良好的財務狀況的經濟條件，還有兜底條款即國家批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。但是《證券法》并沒有規定怎樣的產業政策符合國家的產業政策，雖然依據經濟社會發展狀況可以判斷一般的產業政策是否屬于國家的產業政策，但對有些邊緣產業的發展是否符合國家的產業政策就很難判斷，這給發行人、投資人以及執法部門留下法律的空白，不利于法制的統一。而且持續盈利能力、良好的財務狀況這一經濟條件是需要信息披露制度實現的，而我國目前信息披露制度還存在認識上的不足，披露信息的內容過于程式化，缺乏證券市場信息披露應具備的行為習慣，對披露制度的及時性、完整性、真實性、準備性標準模糊不清，沒有良好的實施機制以及缺乏相關的責任制度。
第四，我國《證券法》證券發行的方式有多種，依據不同的劃分標準，有不同的發行方式。按照證券承銷機構是否承銷發行為標準，分為直接發行和間接發行。按照發行對象的范圍不同分為公開發行和間接發行。根據過節通行的做法，證券發行實踐中存在“公募”和“私募”兩種方式。所謂“私募發行”是指發行人向特定對象發行證券以募集資金的一種融資方式。許多國家規定向五十人以上募集基金的，如沒有其他特殊情況，應視為“公募”。我國證券法對非公開發行的證券的發行未做明確界定，造成了法律適用上“私募”未做出明確的規定。事實上，我國股份公司私募發行已經取得了一定的經驗，例如B股大部分是私募發行，“大眾交通”向“大眾科創”定向增發A股也屬私募發行。但目前監管部門對私募發行仍按特例操作，其應按何種程度報經批準，如何履行信息披露義務以及如何控制風險等問題均缺乏法律的明確規定。
第五，在證券發行的程序中，我國《證券法》明確規定，發行證券必須經過制作發行方案、申報、受理、審核四個程序。其中制作發行方案中，必須有券商的推薦函、會計師事務所的財務報告、評估事務所的評估報告以及律師事務所出具描述公司所有問題而做出的律師建議書。因此，在證券市場中，中介結構發揮著重要作用。會計師事務所出具的審計報告是判斷上市公司資產質量、經濟效益與發展前景的最重要依據；律師事務所出具的法律意見是判斷上市公司設立及運行合法性的重要依據。然而，凡是存在利益的地方，就存在利用非法手段獲取利益。因此，有些將股票發行市場作為獲取資金的唯一動機，為獲得在證券市場上公平發行股票的資格，他們利用各種手段打通社會關系，騙取中介機構出具虛假材料或饋贈公司股票的方式行賄使驗資機構違背事實甚至幫助其編造事實出具虛假報告。
二、針對我國目前發行市場的監管問題采取的措施
以上從證券監管模式、證券發行的主體、條件、方式、程序等方面論述了我國證券發行市場監管的不力，應采取以下措施：
1.實行證券行業監管為主，國家證券管理機構監管為輔。經濟法是在市場失靈和國家干預失效的情況下應運而生的。李昌麒教授認為：市場自身可以解決的問題，國家就不應去干預；市場通過自身內部組織可以克服的，國家也不應該去干預。只有那些市場通過自身的運作規律和相互作用無法克服的，國家才應該干預。而證券法作為經濟法部門的一個下位法，在實行證券監管過程中，我認為應采取證券交易所和證券業協會等證券業自律組織調整證券業市場的監管，在證券業自律組織無法實現或出現自身無法克服的證券問題時，再依靠國家強制力為后盾的國家證券監管機構管理。雖然上海證券交易所、深圳證券交易所的成立是政府為了消除當時證券交易所遍地開花的分散狀態，實現集中交易的制度安排，是從分散的柜臺交易到集中的交易所交易的強制性制度變遷，但在這種自律精神的嚴重缺失的制度下，我們恢復市場運行的一般規律，加強證券業自律管理，證券發行市場才會有序合理穩健運行。因此，在股份制有限公司在發行股票，有限責任公司或股份有限公司在發行公司債券時，應先符合本行業規定的各種條件，然后國家證監會進行必要的復核，對符合條件的公司允許其發行證券。這有利于既保護證監會作為中央政府的直屬機構的權威性，又保護證券發行的效率性和專業性。
2.界定產業政策范圍，完善信息披露制度，規范證券發行市場的條件。首先，證券業協會應依據法律法規以及現實經濟情況，對國家的產業政策適時地作出明確的界定。比如可以借鑒經濟學社會學各界對產業政策進行界定：它是相對于一個國家的經濟基礎（由各個生產條件，生產要素包括資源、勞動力）確定一個有利本國經濟發展的方式。我國的產業政策有：優先發展傳統產業（包括加工業、采掘業、農業），加強基礎設施建設（交通、公路、橋梁），限制高耗能、高污染、低產值如煙草業、發電廠、化工廠等，社會保障性如保障性房地產市場進行的扶持等等。
然后，完善我國證券發行市場上的信息披露制度。證券市場的基本功能在于為融資提供一個直接的渠道，而影響這一功能正常發揮的關鍵因素首先是市場價格是否能根據有關信息而自由變動，其次是證券的相關信息是否能充分披露和均勻分布，而信息披露制度是這兩個因素的決定性因素。目前，我國信息披露制度的價值有點扭曲。信息披露只要把影響市場價格的信息及時、準確、真實、完整給予披露即可。但我國的投資者很不成熟，由政府先判斷哪一企業是“好”的企業，再由投資者去投資，這不利于投資者對其投資風險的承擔，不利于證券發行主體信息披露的意識以及不能充分調動社會的力量，不利于證券發行信息披露行為的監管。因此，應細化承擔信息披露的主體、內容以及根據社會經濟情況適時進行經濟政策的調整，同時增強證券發行主體信息披露意識，實行國家監管和社會監督相接合的信息披露監管制度。
3.明確規定私募發行證券方式，同時強化中介機構的自律管理。雖然我國很多證券業中介機構實行嚴格審批制有利于規范對中介機構的監管，但它從長遠來看，不利于中介行業的做大做強。因為行業準入容易造成一個壟斷利益階層，人為的壟斷使得同行業間的競爭變得相對寬松，從業者就缺乏較強的動力去提高業務水平，缺乏開拓新業務的類型，缺乏尋找如何發展壯大增強競爭力的方式，容易形成規模小、業務領域有限、業務水平低、服務意識差的局面。所以應強化中介機構的自律，取消行業準入制度，保障中介機構自由充分競爭，實現公平競爭機制。同時，建立完善的行業內獎勵與懲罰相結合的保障機制，保障證券業中介機構自身的權責統一。
三、結語
經過對我國證券發行市場簡短的分析，我們不得不認識到注重以證券業自律監管為主，以證券國家監管為輔的經濟法律依據和制度設計的必要性。同時從證券法對證券發行的主體、條件、方式及程序方面規定的不確定性造成監管的不力出發，得出我們必須完善立法的有關規定，確定國家監管的可操作性，在確保證券監督管理委員會監管證券發行市場的權威性的同時加強證券業自律管理的證券發行管理制度。
參考文獻：
[1]劉春竹.證券發行監管法律制度研究[D].北京：首都經濟貿易大學，2002.
[2]李松霖.證券發行監管法律制度比較研究[D].北京：對外經濟貿易大學，2005.
市場監管執法范文第4篇
一、“四化”長效機制提出的宏觀背景
國家工商總局“四個統一”目標與“四化”建設思路的提出，標志著工商行政管理工作進入一個新的發展階段。直接催生其脫穎而出的時空基礎，主要表現在以下三個方面：
(一)與時俱進。伴隨著社會主義市場經濟體制的確立和改革開放進入一個新的發展階段，以加快經濟發展方式轉變，推動產業結構優化升級為特征的現代市場經濟，要求我們進一步轉變政府職能，深化機構改革，建立服務型政府。“四個統一”和“四化”建設正是工商行政管理機關積極應對形勢的發展變化，提出的工作目標和實現途徑。
(二)繼承發展。工商行政管理走過i十年的歷程，實現了三個基本建立。在此基礎上，必須研究如何按照科學發展觀的要求，樹立新的執法理念，探索新的執法途徑。“四個統一”與“四化”建設正是工商行政管理在走過三十年輝煌歷程，面臨未來如何發展的關鍵時刻提出的創新思路，是承前啟后，繼往開來的理論產物。
(三)適應挑戰。在新經濟浪潮推動下，工商行政管理的監管和服務對象，市場主體和市場環境都發生了深刻變化，使工商行政管理面臨著許多前所未有的問題和挑戰，需要我們從執政理念，執法方式，訴求目的、價值取向等方面提出應對這一挑戰的工作思路和實現途徑。“四個統一”和“四化”建設正是從目標和途徑兩個方面作出了回答。
二、“四化”長效機制建設的理論支撐
既然我們已明確“四化”長效機制的建設，作為今后一個時期工商行政管理的執法途徑和運行模式，那么就需要我們進一步理清“三大關系”，為推進“四化”建設提供理論支撐。
(一)理清“四化”長效機制與科學發展觀的關系。“四化”長效機制建設的關鍵是要認真落實好“以人為本”的價值觀。對內而言，要解決好工商人的價值追求和價值實現問題，應該站在人生價值追求的高度，打造工商人實現人生價值追求的事業平臺和成長通道。對外而言，要解決好“執政為民”的價值取向，從體制方面使其成為一種人文思想的產物。同時“四化”長效機制建設有利于工商行政管理全面實現協調可持續發展，包括與經濟發展態勢的協調，與服務對象的協調，監管執法與發展環境的協調，“四化”長效機制內部的協調等等，從而構建起同各個方面保持協調配合的和諧互動關系。
(二)理清“四化”長效機制與建立服務型政府的關系。我國機構改革的長遠目標是建立一個全心全意為人民的服務型政府，工商行政管理要在建立服務型政府的過程中凸現自身的服務職能，必須打造適應服務型政府要求的運行機制，“四化”建設正是創新執政理念的載體。工商行政管理以構建“四化”長效機制，通過轉變職能和機制運行方式，以優質的行政質量和效率來實現全心全意為人民的服務宗旨。
(三)理清“四化”長效機制與“四個統一”的關系。從理論與實踐上看，兩者表現為理論目標和實踐方向的關系。“四個統一”形成了工商行政管理工作的目標體系，而目標體系究竟依靠什么途徑才能得到最佳實現，“四化”建設從模式和狀態方面作出了最好的回答。因此“四化”建設從機制方面使“四個統一”有一個載體和平臺，為兩者對接提供了可能。
三、“四化”長效機制建設面臨的問題
“四化”長效機制建設是新時期工商行政管理運行機制的重大改革創新，必將面臨許多新問題和挑戰。為此我們必須認真解決好以下四個方面的問題。
(一)現行工商行政管理職能面臨的問題。建立服務型政府要求建立健全職責體系和公共服務體系。這兩個體系建設的成效如何直接關系到“四化”長效機制的質量。從職責體系來看，改革開放以來，雖然進行了大量的探索，取得了相當的建設成果，但由于指導思想的原因，始終沒有跳出管與被管的游戲圈子。職責是職能的外在表現形式，在工商行政管理職能設置上過去更多注重“監管”，形成了工商職能與市場主體之間單純的管與被管的責權關系。這種“管”字當頭的模式，一定程度上制約了公共服務體系的建設，
(二)現行工商職責關系面臨的問題。“四化”建設的基礎必須是職責關系清楚。只有如此才可能將制度化、規范化、程序化、法制化提上議事日程，而在職責關系含糊不清的基礎上搞“四化”建設，只能是一團亂麻。對內而言，加快政事分開，規范行政行為，應該成為理順職責關系的重點。對外而言，主要理順工商垂直管理工作體系與各級地方政府的關系以及與其他社會管理部門的關系，尤其應以執法監督關系為重點。
(三)現行工商體制結構面臨的問題。“四化”建設是工商機關落實科學發展觀的具體體現，必然要求體制構成合理和資源配置優化。從工商體制構成看，長期以來主要按行政區劃隸屬分層級管理，基本不考慮市場流通的特征。現在，我國市場經濟的迅猛發展，全國已形成多個跨行政區劃的產業群，產業帶，很多產品的生產鏈已形成跨區域聯動。這種服務監管客體跨區域，應該是我們推行“四化”過程中必須認真研究的問題。另外，電子商務異軍突起，也對現行體制提出了挑戰，從現行工商行政管理資源配置方面看，按照建立統一的競爭有序的現代市場體系要求，目前資源配置與之不協調，而且隨著市場的發展，這種不協調性還會進一步強化，不同程度地存在職能配置越位，缺位，錯位和不到位的現象。
(四)提高行政效能面臨的問題。目前，工商行政管理效能問題，歸納起來主要表現為以下三點：一是還沒有完全形成一個科學合理完整的制度體系。多年來工商部門雖然不遺余力地進行制度建設，希望通過制度來規范工作行為，提高行政效率，但總因職能職責的不穩定性，使制度建設難以形成一個完整的體系。二是目前干部隊伍的素質不能完全適應“四化”建設要求。干部普遍面臨創新意識的考驗，在工作中還缺乏完備的激勵和自律機制。三是監管和服務手段不相適應，依托網絡平臺來開展電子政務是“四化”建設不可或缺的手段，而這方面工商部門普遍還需要進一步加強。
四、“四化”長效機制建設的途徑
黨的十七大關于加快行政管理體制改革。建設服務型政府的要求，為工商行政管理指明了改革的方向。轉變職能。理順關系，優化結構，提高效能，既是工商行政管理體制改革的著力點，也是“四化”建設的難點和重點，我們應該按照“夯基固本，創新發展”的要求，從以下四個方面同步推進“四化”長效機制建設。
(一)按照建設服務型政府要求，建立完善行政職責和公共服務兩個體系。一是重構職能職責體系。充分利用當前政府機構大部制改革的宏觀背景，在國務院新的“三定規定”的框架內，按照建立大市場的要求，構筑工商行政管理職能職責體系，并按“四化”要求對職能職責體系內的各項工作進行定格，進行初始化，通過實踐檢驗，最終成為長效機制。二是大力拓展公共服務職能。按“四化”要求為社會提供更多的服務產品。大力拓展公共服務職能，開發一批行政服務產品，并對其進行“四化”定格，使之成為長效機制的重要組成部分。如將工商部門因職能獲取的信息優勢，轉化為社會服務優勢，打造信用信息化平臺，數字化資訊平臺，定期向社會市場資訊，提供階段性的企業發展和經濟發展走勢分析報告等，并使之成為制度，按照一定的程序加以規范。
(二)按照“四化”長效機制要求，進一步理順政務關系。服務型政府的體系建設，是以政務關系順暢為前提。工商系統內部應重點理順兩個方面：一是理清掛靠在工商系統的社會團體和中介組織的關系。按政事分開原則，解除掛靠。二是理清行政審批和其他行政行為的關系。凡法律法規無明確規定的，一律不得對外設置審批門檻，對直接干預經濟活動的行政行為應立即停止。與之相應，工商系統外部也應理順兩個關系：一是規范垂直管理與各級地方政府的關系。使兩者之間的工作關系制度化，程序化，形成規范有序的協調機制。通過“四化”建設，妥善解決好垂直管理與地方政府關系之間“度”的把握問題，既不能因垂直管理使工商行政管理工作游離于地方工作之外，也不能因受行政區域的統一指揮，使垂直管理失去特有的行政功能。二是理順工商行政管理與其他社會管理部門的關系。對職責范圍交叉的應按照“三定方案”的原則予以界定，對職責范圍模糊不清的，應通過一定的行政法律關系予以認定，對法律關系出現重復的，要依法作出必要的劃分，為長效機制建設鋪平道路。
(三)按照“四個統一”的要求。調整體制結構。“四化”建設的過程，是工商行政管理不斷適應經濟基礎變革的過程。因此，必須著力解決工商體制結構內外兩個方面的合理性問題。一方面要著力解決外部體制結構合理性問題。目前我國區域性經濟和城鄉一體化，已打破行政區劃格局，形成了經濟圈、產業帶和城鄉統籌發展的新格局。我們必須按照“四個統一”的要求，開展“四化”建設，突破現行體制結構局限，構筑新型的工商體制結構。另一方面要著力解決內部體制結構的合理性問題。應考慮從體制結構上打破現行模式，體現大市場、大流通、大監管、大服務的思維，從體制結構層面作出新布局。其一，按照行政體制改革大部制的要求，對現行的工商職能體制結構采取宜粗不宜細的原則進行設計，省級以下工商行政管理職能可按照市場準入，市場監管，反壟斷與反不正當競爭，消費維權等予以構建：其二，根據新“三定方案”，依法規范和維護市場經營秩序，監督交易行為，流通領域商品質量和食品安全，反壟斷等將成為工作重點；其三，解決機構重疊，職責交叉，政出多門以及不同程度存在的職能越位，缺位，錯位和不到位現象。
市場監管執法范文第5篇
一、上半年業務工作任務完成情況
（一）完成了2009度全區社會糧油供需平衡情況調查。
（二）圍繞糧食流通體制改革、宏觀調控、產業發展、質量安全、基礎設施建設等方面，認真編制“十二五”規劃，按時上報了《**區糧食流通“十二五”規劃》綱要。:
（三）繼續加強糧食應急預案體系建設，重新清理確認了預案載體企業8戶，并簽訂了應急預約協議。
（四）積極開展指導農戶科學儲糧試點工作，已安排對50戶農戶進行儲糧技術指導服務；配合市糧食局抓好“川南糧食物流中心”項目建設的前期工作。
（五）認真落實“三項制度”（首問負責制、限時辦結制、責任追究制），機關行政效能建設進一步加強。
（六）加強對糧食收購環節、糧食進出庫質量檢驗環節和統計制度執行情況的執法檢查，切實履行食品安全工作本部門責任，沒有發現不符合國家質量標準的原糧進入市場。
（七）扎實開展“群眾工作月”活動，配合區農林部門到6個鄉鎮開展了下基層活動，取得較好效果；到**鄉開展了2010年糧食科技活動周和法制宣傳周活動，為過往農民提供了儲糧技術指導服務。
（八）安全生產、黨建及黨風廉政建設、綜治**、政風行風、精神文明建設等工作已全面落實并有序開展。
（九）行業統計1-5月完成糧油購進47335噸，銷售85846噸，轉化用糧8316噸，已超半年進度。
二、下半年主要工作安排
（一）以黨的十七屆四中全會和省委九屆七次全會精神為指針，認真貫徹落實中央經濟工作會議精神和區委、區政府的工作部署，緊緊圍繞“調結構、擴內需、惠民生”和全區經濟社會發展、城鄉統籌等中心工作，加強糧食市場預警監測、行業數據統計及執法監管，切實維護轄區糧食市場和價格的基本穩定。
（二）進一步健全糧食流通監督檢查制度，加強糧食行政執法檢查，做好《糧食收購許可證》的審核發放，做好糧食市場動態和價格情況監測報告。
（三）積極參與新農村建設，指導農戶開展科學儲糧，搞好農戶小糧倉建設試點。
（四）加強行業指導，督促轄區糧食經營者積極組織糧（油）產品投放市場，確保供應。
（五）加強黨的建設，扎實開展“創先爭優”活動。
