風險辨識管控方案

前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇風險辨識管控方案范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發現更多的寫作思路和靈感。

風險辨識管控方案范文第1篇

為了認真貫徹落實市委市政府關于安全生產工作特別是遏制重特大事故有關工作的決策部署，切實把構建雙重預防機制作為提我院本質安全水平基礎性、系統性工作重點攻堅，圍繞構建雙重預防機制“怎么做、做什么”問題，層層動員部署，層層培訓發動，通過召開專題部署會議和業務培訓會議，積極探索構建雙重預防工作機制的方法路子，取得階段性成果。

一、工作完成情況

（一)在風險分級管控方面，我們開展了風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的全員培訓，進行了風險辨識，形成了風險清單，繪制了風險分級圖，制作了崗位風險告知欄，發放崗位風險告知卡。在風險管控方面，原來堅持的比較好的有如下兩項工作

1、風險較大的作業(比如電工、醫療廢物清運工等)必須編制作業組織方案，對風險因素進行辨識并制定規程，定期召開全體科室人員參加的討論會，討論風險因素，并制防控措施并告知所有全體工作人員。

2、強化班前會在風險防控中的作用：一是全院各科室、各部門人員都要參加班前會，對科室、部門有什么風險，怎么防范，要通報、排查，并立即通知相關部門進行處理：二是做好交接班，上一個班有什么問題、有什么隱患、怎么處理的，本班還要注意哪些事項、做哪些防范措施，都要交代清楚；三是每一次班前會都要進行一次安全教育。

(二)隱患排查治理情況

    醫院結合安全管理工作實際，把隱患排查治理與生產管

理相結合，與各科室、各部門的日常工作相融合，在運行過程中，各科室、部門開展的各類檢查、巡檢等活動都是隱患的排查和治理，形成一種自主的、動態的隱患排查治理機制。具體有以下幾種方式：

日檢：科室領導、安全員和保衛人員每天巡查。

周檢：醫院每周組織一次安全檢查和隱患排查。

月檢：醫院領導帶隊，每月在全醫院范圍開展一次安全檢查和隱患排查。

    按照分級負責的原則，誰檢查出來的隱患，就由誰下發整改通知、督促落實，完成后進行驗收，形成隱患排查治理的閉環管理。

(三)責任制落實情況

    按照“誰主管、誰負責”和“橫向到邊、縱向到底”的

原則，明確了醫院主要負責人、分管負責入、科室、部門第一責任人、班組及職工的隱患排查治理責任要求，并將風險分級管控及隱患排查治理工作納入醫院安全績效考核管理，形成分工負責、分級負責的風險管控和隱患排查治理模式

二、存在的主要問題

1、風險分級管控和隱患排查治理兩項工作進展不平衡。風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制就是構筑防范生產安全事故的兩道防火墻，隱患排查治理工作機制運行了很多年，已經形成了習慣，進展的比較好；風險分級管控主要在關鍵任務、關鍵工作、風險軟大的工作方面進行了控制，其他方面進展緩慢。

   2、風險管理的培訓不足，職工的風險意識軟差、風險辨識能力不足。部分人員風險意識較差，缺乏基本的安全常識，對潛在的風險經常存在僥幸心理。同時，他們對工作中的風險認識不足，辨識風險能力較差或根本不知道什么是危險源，更談不上有效開展風險辨識

3、風險辨識、管控的工作沒有形成習慣。現在是風險辨識出來了，分級管控的措施有了，形成文件了，掛到墻上了，崗位風險告知卡發到職工手上了，但在實際工作中，很多職工自動忽略了，還是老樣子，沒有太大變化。

三、下一步工作計劃

繼續深入推進風險隱患雙重預防機制建設，盯住關鍵少數，抓風險預控、抓隱患排查治理，壓實各層級安全責任，營造依法決策、照章管理和按規操作、遵章守紀的氛圖，有效防范和杜絕各類事故的發生，扎實做好各項安全生產工作，確保安全生產。重點做好以下幾項安全重點工作。

1、要以安全績效考核為手段，把風險分級管控和隱排查治理雙重預防機制作為重要考核內容，壓實各級的責任。

2、要創新方式、方法，吸引廣大職工參與到安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性的工作中來，確保安全風險確定的專業性、合規性，確保隱患排查的群眾性、實效性，提開本質安全水平。

3、要加強管理人員、班組長和骨千的雙重預防機制培訓，要播下種子，培養風險預控的習慣，讓他們在職工中發揮表率、引領、示范作用。

風險辨識管控方案范文第2篇

［關鍵詞］電網行業；業務外包風險；風險管理

1深刻解讀，從研究背景找尋關鍵驅動

一是戰略優先，內因外力驅使提高核心競爭力。隨著中國發展的經濟新常態、依法治企、深化改革等社會趨勢以及電力體制改革等戰略發展，電網企業迎來了發展的新機遇及新挑戰。業務外包是企業經營發展的重要策略，實施業務外包，將非核心業務轉移出去，借助外部資源的優勢來彌補和改善自己的弱勢，從而形成并不斷強化核心競爭力向著業務更精、更專方向發展。二是前瞻預防，系統設計風險的先期預防管理。安全可靠運行是電網行業的首要要求。電網企業的各個業務單元，在業務外包的策劃及準備階段、實施階段、退出階段的各個環節，都存在著巨大的業務外包風險。在充分調研國內外、行業內外業務外包風險管理的經驗基礎上，運用既科學先進又成熟成功的風險管理理論和機制，將業務外包風險控制在“未病”狀態，對電網行業業務外包的成功推進具有領航效應。三是問題解決，配套完善切實可行的體系機制。企業將非核心業務外包，并不意味著一定能夠整合外部優質資源，規避所有風險，仍然存在許多風險需要辨識、評估及控制。業務外包是促進企業發生重大變化的催化劑，因此需要企業在開展業務外包的同時，不能以包代管，必須結合業務特性，梳理、分析電網行業業務外包風險，并建立配套完善的、切實可行的風險管理體系及機制，為電網行業的核心競爭力持續提高及業務外包順利實施保駕護航。

2切中肯綮，為業務外包風險管理提供方法理論

為了全面管理業務外包的風險，本文從風險管理的經典理論、法律及行業文獻、標桿企業成功案例和企業實際等方面，結合精益管理工具FMEA等，經過大量理論研究、案例分析和實地調研等，萃取風險管理成熟成功的方法論及最佳實踐，引導并規范公司相關風險管理模式在業務外包過程中向外包單位延伸。第一，COSO企業風險管理框架將風險管理及內部控制雙雙納入其中，它是一個多向的重復性過程，任何組件的失效都能夠且確實對其他組件造成實質性的影響。COSO企業風險管理框架由內部環境、目標制定、事項識別、風險評估、風險反應、控制活動、信息和溝通、監控等八個相互關聯的要素共同組成，并貫穿在企業的管理過程之中，成為完整的閉環管理體系。第二，《中央企業全面風險管理指引》和《企業內部控制應用指引第13號———業務外包》等電網行業內外的政策相繼出臺，對業務外包的風險管理進一步指明方向。第三，針對業務外包開展成功的標桿企業，包括通信、電力、石油、化工及電子和汽車制造等不同行業、不同性質的企業進行了調研分析，以掌握風險管理方法理論及政策制度在企業的實踐運用情況，為實際運用奠定基礎。第四，通過綜合調研、專題調研等多種方式，在不同組織層面、不同職能及不同試點單位，充分了解電網行業的業務外包風險管理現狀，總結歸納好的方面予以推廣，明確界定需要改進的方面予以防范。整合COSO企業風險管理框架、相關法規及行業文件、標桿企業最佳實踐及全方位調研等理論依據構建業務外包風險管理機制模型。

3操作落地，整合理論實踐形成操作流程

為使業務外包風險管理得以操作落地，整合COSO風險管理框架、《中央企業全面風險管理指引》、《企業內部控制應用指引第13號———業務外包》等相關體系及政策等，制定了電網行業業務外包的風險管理操作流程，包括以下幾個方面：一是明確管理目標。開展業務外包風險管理要努力實現戰略目標、合規目標、報告目標、經營目標和減災目標的落實。第一，應確保將業務外包風險控制在與總體戰略目標相適應并可承受的范圍，不能僅為解決眼前的利益而忽略企業長遠規劃。第二，確保遵守有關法律法規。在法律框架范圍內規范加強風險管控是業務外包有序推進的重要保障。第三，確保企業與承包單位之間就風險管控的措施得到真實、可靠及有效的落實，及時了解承包單位的意見和需求，并把企業的各個政策對承包單位進行公開、透明地宣傳，消除溝通不暢帶來的不良因素。第四，確保企業業務外包的有關規章制度和措施的有效執行，確保外包風險管理機制進入一個連續不斷、循序漸進的累積、改進和提升的良性循環，確保經營管理的有效性。第五，確保企業建立針對業務外包重大風險發生后的危機處理計劃，保護企業不因災害性風險或人為失誤等遭受重大損失。二是開展風險評估。明確業務外包風險管理目標后，企業應對收集的業務外包風險管理初始信息、外包業務管理措施及其重要流程等進行風險評估，包括風險識別、風險分析、風險評價三個步驟。第一，開展風險識別工作，是指查找企業各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中是否有風險，有哪些風險，企業應當重點關注并識別與電網行業業務外包緊密相關的風險。第二，開展風險分析工作，是根據外包風險發生的概率與危害程度，確定風險的大小和主次，以有的放矢地制定外包風險管理措施。基于電網企業精益化管理的成功實踐，采用失效模式分析（FMEA）的方法進行風險分析，它是基于數據分析的風險防控方法，目的在于識別及評估一個業務（活動）在實施過程中的潛在失效模式及其影響，分析如何消除或減少潛在失效的發生，并找出改善措施。計算方法為：風險度（RPN）＝嚴重程度（SEV）×發生頻數（OCC）×探測度（DET）。第三，開展風險評價工作，是根據風險分析得出的風險度值（RPN），評價該風險對企業實現目標的影響程度等，SEV大于等于8或RPN大于等于280的風險項目是高風險，RPN大于等于120且小于280的風險項目是中風險，RPN小于120的風險項目是低風險。三是采取風險控制。根據自身條件和外部環境，圍繞業務外包工作目標，確定合適的業務外包風險的總體策略及具體措施，并確定風險管理所需人力和財力等的配置。第一，制定風險應對策略。根據業務外包的工作特性，分別采取規避（終止）、減少（控制）、分擔（轉移）、接受（保持）四個策略（如表1所示）。第二，實施風險管控方案。企業應根據業務外包風險采取應對策略，并對每一項高風險及中風險制定具體解決方案，包括風險管控的具體目標、組織領導、管理方式及業務流程、所需條件和手段、風險事件應對策略及具體措施、人財物的資源配置等。風險控制應滿足合規的要求，堅持經營戰略與風險策略一致、風險控制與運營效率平衡的原則，針對重大風險所涉及的各個管理及業務流程，制定涵蓋各個環節的全流程控制方案，并配以相應的程序和政策。四是實施監督改進。企業應以業務外包的重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業務流程為重點，定期對各職能部門和專業部門的業務外包風險管理工作實施情況和有效性進行檢驗，要根據風險管理手冊中的風險應對策略進行評估，對跨部門和業務單位的風險管控方案進行評價，提出整改建議，出具評價和建議報告，及時報送企業高層或分管風險管理的高級管理人員。內審部門應至少每年一次，對風險管理職能部門、開展業務外包的有關部門和業務單位的風險管理工作及工作成效，進行監督評價。

4結語

隨著電網企業內部依法治企和電力體制改革等趨勢發展，外部業務外包市場的逐步成熟和專業分工的不斷細化、深化，業務外包將逐步成為電網企業的常用經營策略，同時業務外包也給企業經營帶來風險，必須采取預防措施管控各業務單元、各階段及各環節的各類風險，建立和完善業務外包管理制度，規定業務外包的范圍、方式、條件、程序和實施等相關內容，明確相關部門和監管人員的職責權限，強化業務外包的全過程監控，防范外包風險，充分發揮業務外包的優勢，支持電網行業實現業務發展的集約化、體系化、法制化及精益化。

主要參考文獻

［1］國務院國有資產監督管理委員會．國資發改革［2006］108號《中央企業全面風險管理指引》［S］.2006.

［2］中華人民共和國財政部．企業內部控制應用指引第13號———業務外包［S］．2010.

［3］［英］保羅•霍普金（PaulHopkin）.風險管理：理解、評估和實施有效的風險管理［M］.第2版.蔡榮右，譯.北京：中國鐵道出版社，2014.

［4］白世貞，國彥平，陳化飛.服務外包業務管理流程［M］.北京：化學工業出版社，2011.

［5］馬林，何楨.六西格瑪管理［M］.第2版.北京：中國人民大學出版社，2013.

［6］李媛，王津培.企業業務外包風險控制探討［J］.經營管理者，2013（12）.

風險辨識管控方案范文第3篇

【關鍵詞】電力工程建設；風險；管理

1電力建設項目中風險管理

1.1電力工程建設項目風險管理的內涵

電力工程建設項目指的是電力工程開展的整個過程，包括前期建設和后期的維護。而電力工程建設項目風險管理，就是對電力工程建設項目實施中，可能發生的風險，以及發生這些風險的影響因素進行提前預警，針對風險的不同類型及發生風險的不同原因制定有針對性的解決對策，實現對各種不同類型的風險進行全方位、全過程的管理和控制[1]。電力工程建設項目的風險管理與其他類型的風險管控是不一樣的，它有著自身的特點，在復雜程度上要比其他項目的風險管理更加困難。這是由于：①電力工程建設項目中，出現的風險是不可控的、不確定的，而這些風險可能會出現在項目建設的各個環節，因此，對其進行全面掌控比較困難；②電力工程建設項目不同于其它項目，它對風險管控的質量和要求都很多，這就使得風險管理工作者必須具有專業的風險分析能力與實際的風險管理處理能力，同時這些人員要對電力行業非常熟悉，才能有效的對風險進行管控。

1.2電力建設項目中風險管理的意義

電力工業是我國國民經濟發展的重要基礎，為全國人民的生活、工作和學習的用電需求有著重要的保障作用。近幾年，隨著經濟社會的快速發展，我國電力工程市場的建設已經向規范化、科學化方向邁進，建設市場的主體已經建立完成。隨著市場經濟發展的不斷深入以及市場結構的不斷優化，對電力工程建設項目的發展提出的要求也越來越高。據統計，2016年我國發電量為59111億kWh，同比增長達到4.5%，預計到2020年我國電力需求將為80000億kWh，裝機容量也將由2016年16.4億kWh增加到2020年的近20億kWh。由此可見，今后在很長一段時間內，我國電力建設市場將成為全世界最大的市場。而由于電力工程建設項目自身正在的規模大、周期長、難度大等特點，使得其項目在實施過程中出現的風險可能性就會更大。因此，企業必須將風險管理作為各項管理工作中的“重中之重”，從責任意識上抓起，建立健全項目風險的管理體系，以減少由于項目風險存在漏洞而引起的工程延期、成本增多以及工程質量受到影響等情況，而產生的不必要的損失，以保證企業經濟效益最大化。

2電力工程建設項目中風險因素分析

電力工程建設項目的風險貫穿于項目的設計、施工、調試以及竣工驗收等各個環節。本文從項目自身風險和參與方的風險兩個方面來進行分析[2]。

2.1項目自身的風險

（1）工期風險。雖然目前電力工程建設項目從工期上來看，總的來說是基本能夠達到工期目標要求，但是也有少數單項工程、單位工程拖期而導致整個工期延期的情況也很常見，這當中的主要原因一般是，業主對于預付款、進度款等款項支付的不及時、圖紙變更、設備設施到位不及時、工程質量不合格等等，導致整個工期不能按時竣工。（2）質量風險。這種情況一般是由設計錯誤、原材料、半成品等質量不合格、設備維修不到位以及施工方案等存在這樣或那樣的問題產生的，導致電力工程建設項目驗收不能通過。（3）安全風險。主要是指項目實施過程中發生自然災害，如暴雪、洪水、山體滑坡等不可抗力引起的，以及在項目運行過程中發生的各種安全事故等。（4）成本風險。主要是利率上調、原材料上漲、追加投資以及發生安全、質量事故等的賠償，以及財務費用的增加等等。（5）人身安全風險。主要是指人員在高危作業或設備巡視、檢修、施工等日常工作中，由于工作疏忽、主觀違章或沒有按工作流程與堆積要求實施作業等，造成人身傷害的可能性。

2.2各參與方的風險

（1）建設單位風險。主要是由于業主由于自身原因不能按照合同要求及時進行付款，不能按期將甲供件送到現場，不能提供相關施工許可證明等等情況。（2）施工單位風險。主要是施工單位管理落后，缺乏相應的技術人員和管理人員，對合同及圖紙理解不透，現場管理混亂等；另外，還有設備材料供應商等，不能按期交貨也很常見，這些都是風險的主要因素。（3）設計單位風險。主要是指設計單位人力不足、人員素質能力問題，使得施工圖紙設計不符合業主要求、設計方案不合理、不能按時交付圖紙等等。（4）調試和監理單位風險。調試企業人員調試水平、能力、不合理的調試方案等原因都直接影響著項目的工期、質量、成本；同時，監理人員素質、技能水平以及管理能力、不能準確下達命令、對工程管理不到位等也會形成很大的風險。

3電力工程建設項目風險管控措施

3.1風險責任意識管控措施

無論是采用技術手段，還是采用購買保險的方式來避免風險，這些手段都只是使風險得到轉移、分散，而并沒有真正的解決風險。不從根本上管控風險，那么風險早晚會發生，風險承擔的不是業主就是承包端。因此，要想從源頭上真正的管控風險，就必須要樹立牢固的風險責任意識和風險防范意識，無論是業主、承包商還是施工單位都要認識到風險管理的必要性，將風險管理作為一項重要工作，有專人針對不同類型的風險進行分析、研究，以為管理者決策提供依據。

3.2風險教育管控措施

電力工程建設項目風險管理提高的關鍵在于教育，必須定期進行風險教育、風險知識培訓，讓員工對風險識別、風險防范有足夠的認識，才能從根本上提高風險管理質量。風險識別上，要對項目實施過程中可能發生的風險結合施工環境、工程特點等進分析，列出項目風險清單，特別是要關注那些對工期、質量、安全將產生嚴重影響的風險。風險防范上，注重風險案例、風險信息資料與實際管理經驗的積累，不斷完善項目風險清單，將其作為手冊供管理者參考，及時規避風險。

3.3設備質量風險管控措施

在設備質量風險管控上，應該從設備設施的招標、設計、采購等環節入手，控制設備設施的供貨質量，杜絕由于設備設施質量不合格而引起不必要的質量、安全事故。另外，在設備質量風險管控過程中，還要逐漸建立和完善質量管理體系，對設備質量進行嚴格把關，嚴禁越過質量紅線，在施工階段、安裝以及調試階段也要對設備的質量進行嚴格管控，杜絕出現質量、安全事故。最后，對于不斷涌現的新技術、新工藝、新方法和新設備，要適度地運用到電力工程建設工程中，解決由于氣候變化而對輸電線路產生影響，不能保證運行穩定等問題，保證電力企業電力設備的平穩、安全、有效運行。

3.4人員安全風險管控措施

人員安全是電力工程建設項目管理中的頭等大事。電力工程建設項目管理人員安全風險管控，要以管理為切入點，結合電力施工作業現場的特點，如工序交接、各專業之間配合等，對作業人員、施工人員、管理人員以及技術人員等都要進行風險識別分析，專業技術人員要針對不同作業任務、不同操作過程以及不同作業環境進行梳理，對項目實施過程中可能存在的物的不安全狀態以及人的不安全行為等風險，進行識別和防范，從各環節入手來落實風險管控措施，來保證人員安全[3]。

3.5建立應急預案

為了有效預防和控制潛在的事故或緊急情況，做出應急準備和響應，電力企業應建立應急預案。應急預案通常為綜合性預案，一般都包括基本預案、應急功能設置、特殊風險管理以及具體操作程序，應急預案的編制必須基于危險辨識與風險評價結果以及應急資源的需求等，盡可能減少工作量和避免應急預案的重復和交叉。另外，還要定期組織應急演練工作，提高應急人員的實際救援能力。

3.6大型施工作業方案

針對大型復雜的作業項目，應提前確定大型施工器械擺放位置的合理性，施工流程與現場實際的一致性，備品備件準備的充足性，組織人員編制大型施工作業方案和措施，并組織學習，達到人人明確工程任務、施工方法、施工步驟及危險點等，實現施工方案的全面優化，施工作業人員對方案的全面了解，現場作業流程的無縫銜接。

4結語

電力工程建設工程規模大、周期長、難度高，在實施過程中存在風險也是正常的。但這意思并不是說，可以對風險不管不顧、任其自由發展，而是要從根本上找到風險點，分析風險存在的原因，并從原因入手去找出避免風險發生的措施，從而為電力企業獲得更多的利潤，促進電力工業的進一步發展。

參考文獻

[1]邢建浩.電網建設項目風險管理分析[J].電子制作，2014，3.

[2]劉虎.電力工程建設項目風險管理研究與體系構建[J].財務管理，2015，2.

風險辨識管控方案范文第4篇

【關鍵詞】地鐵隧道；工程施工；過程控制；施工管理

一、地鐵隧道施工常用的施工方法

1、明挖法。明挖法是從地面由上而下深挖，從地面上一直挖到地下的標高為止，然后從基層標高的位置由下而上進行徹筑施工，完成地鐵隧道的主體施工，保證地鐵隧道的結構強度滿足實際使用需求。

2、暗挖法。暗挖法是在特定條件下，不挖開地面，全部在地下進行開挖和修筑襯砌結構的隧道施工方法。主要包括盾構法、淺埋暗挖法等。

（1）盾構法。盾構法是以盾構施工機械在地面以下暗挖隧道的一種施工方法，盾構法已經成為地鐵隧道施工的主要方法之一，在地鐵隧道施工中發揮著越來越重要的作用。

（2）淺埋暗挖法。淺埋暗挖法是一種在離地表很近的地下進行各種類型地下洞室暗挖施工的方法。在明挖法、盾構法不適應的條件下，淺埋暗挖法顯示了巨大的優越性。

二、地鐵隧道施工過程中易出現的問題及防治

1、地表沉降。施工引起的沉降主要表現在兩個方面，開挖進尺長度和初期支護的施工速度。開挖進尺長則臨空面大，產生沉降和發生坍塌的可能性大；開挖后初期支護施工完成的時間長，則開挖面無支護的時間長，產生的沉降就越大。

為減小和防止地面沉降。在盾構掘進中，要盡快的脫出盾構后的襯砌背面的環形建筑，空隙中充填足量的漿液材料。

2、盾構機掘進偏移

地鐵隧道地層巖面起伏較大，斷面內出現風化或洞體填充物的處理與周邊巖面差異較大，在此情況下，刀盤工作條件惡化，受力不均，掘進速度不均，姿態不易控制，易出現盾構機頭下垂、機頭向上的過量蛇形、偏離軸線等情況。為了防止這種情況的發生，盾構機推進時，派專人檢查、監測盾構機推進情況，主要檢查管片隆起情況，盾構機前休下部與導臺的結合情況以及盾構機底回填料是否飽滿，同時監測人員與盾構操控手要緊密配合，使盾構沿導臺中心推進。

3、防水施工過程。初支未補平即進行防水板鋪設。防水板保護不到位。縱向中埋式止水帶未居中埋設，二襯端部環向中埋式止水帶與縱向中埋式止水帶未有效連接。環向止水帶不居中，防水板搭接縫與二襯環向施工縫錯開距離小于1m。

4、二襯滲漏。縱向水平施工縫浮漿、雜物未消除。邊墻二襯鋼筋預埋偏位，鋼筋套筒連接頭處于“同一連接區段”；鋼筋保護層墊塊數量不足且無強度檢測報告；二襯鋼筋排距不滿足設計要求；二襯邊墻鋼筋違規采用焊接。

三、地鐵隧道施工過程管理

1、地鐵隧道工程管理的核心是實施有效的質量管理與過程控制，在對隧道施工過程做出正確的評價之后，對于偏差大于規定標準的狀態參數必須進行調整，作出最優控制策略，進而通過一定的組織機構，運用控制和調節的機制，保證決策方案的有效實施。

2、加強技術文件分析與探討，完善地鐵工程施工管理體系。作為地鐵工程施工管理的基礎，施工管理體系的完善是保障施工質量的基礎與關鍵。現代地鐵工程建設施工企業應在工程中標后加強對技術文件的分析與探討，結合地質勘探報告明確地鐵施工難點與質量控制要點。在此基礎上對施工管理體系進行完善，以施工管理體系的完善確保地鐵工程施工質量，促進工程施工建設質量管理工作的開展。

四、地鐵隧道施工風險管理

地鐵隧道工程作為一項大型工程項目，存在著大量的不確定性風險因素，這些不確定性風險因素加大了地鐵施工技術的難度，嚴重地影響著地鐵隧道工程建設目標的實現。風險管理是地鐵隧道工程項目管理中至關重要的一部分，且涉及面廣，問題復雜，工作量大。

1、地鐵隧道施工風險管理的基本內部。地鐵隧道工程項目是一個投資比較大、工期比較長、涉及面廣的復雜系統，在這些項目的建設過程中還會存在許多的不確定性和不可預見的因素，因而隧道工程建設中存在較大、較多風險因素。為使各風險因素對工程項目造成的不利影響降至最低，有必要在地鐵隧道工程施工中實施合理有效的風險管理。通過風險規劃、風險分析和風險監控，科學合理地使用管理方法、技術手段對項目涉及的風險實施有效控制，主動系統地對項目風險進行全過程管理及監控，達到降低項目風險，妥善處理風險事故不利后果的目的。

2、地鐵隧道工程的風險辨識

風險辨識是進行風險分析時要首先進行的重要工作，但多被人忽視，因此防礙了對問題作長遠、全面的考慮。當進行地鐵隧道工程建設時，能引起風險的因素很多，后果嚴重程度各異，遺漏主要因素是不對的，但每個因素都考慮也會使問題復雜化，風險辨識就是要合理地縮小這種不確定性。

五、地鐵隧道信息化管理

在地鐵工程建設施工中，施工全過程的信息化管理有助于地鐵工程施工的監控、有助于對施工現場各項參數與地質情況的監測。以信息化技術在地鐵施工中的應用使企業能夠及時了解施工現場情況、優化支護參數、監測地表移動變形等問題，進而及時調整施工方案、保障施工安全與施工質量。利用信息化管理技術提高施工質量、保障施工監測工作的開展，促進地鐵工程施工管理工作的開展。

動態化控制促使建設各方高度關注客觀條件的變化，是及時優化設計、施工方案的有效手段。但應把握兩個要點：一是在工程量調整中必須采用配套的合同管理模式，才能避免違背招標要約和合同原則的問題；二是在隧道的勘察設計中，必須加深前期地質工作，確保初始施工組織設計的合理性，以減小動態調整的幅度。對于隧道的進度控制，應該廣泛運用網絡技術，摸清影響進度的關鍵工序和關鍵環節，以便有針對地采取措施，提高進度控制力度。

六、地鐵隧道施工企業質量管理

強化施工企業質量管理意識，促進地鐵工程施工質量管理工作的開展。在現代地鐵工程建設施工中，施工企業質量意識的強化對地鐵施工質量管理工作的開展、相關制度的完善都有著重要的意義。針對施工技術簡單、施工企業經驗豐富造成的質量意識薄弱問題，地鐵工程施工企業應加強自身質量管理意識的強化。通過全員施工質量控制與管理意識的樹立，為施工過程中各項質量控制管理工作的開展奠定基礎，保障工程施工質量。

1、完善管理網絡，把質量、安全職責落到實處

從源頭上控制質量和安全生產風險。建立人、財、物等資源向優秀經營管理者集聚的機制，充分發揮生產要素的作用；成立項目評審機構，剔除營利水平低、施工管理難度大、質量和安全生產風險高、工程款支付能力差的施工企業。

2、強化現場管理，實行動態監控

要進行質量安全生產專項整治工作，統一思想、有序布置，排查反思、檢查督辦，才能很到良好的效果。專項檢查中檢查出來的隱患，能現場整改的整改，不能現場整改的落實專人整改。專項整治及隱患排查期間，實現現場動態管理。

3、廣泛動員，全員參與，積極開展質量安全宣傳教育活動

安全教育以內部和外部培訓相結合的原則，及時組織項目經理、安全員參加考核培訓。組織學習安全生產法律法規。對安全員、生產骨干應具備的素質和條件，以及安全員職責和工作任務都提出明確的要求；通過培訓學習，在思想上認識到從“要你安全，變我要安全”的觀念。進一步提高全員的安全意識。

4、加強質量安全隊伍自身建設

加強隊伍自身建設，認真學習國家相關法律法規、施工規范。

風險辨識管控方案范文第5篇

推進屬地化建設是降低海外經營風險的有效手段；各類專業人才培養是海外經營風險防范的當務之急。

文 張磊

全面風險管理的經驗做法

構建分級管理、高效運行的風險管控組織體系。2010年初，為強化對海外風險的監控，構建“明確責任、分工協作、全員參與、全過程控制”的風險管理格局，中土集團了《海外風險預警信息管理辦法》，明確了海外風險防范的組織架構，初步形成海外風險管控的三道防線。第 道防線：海外風險防范領導小組，負責對海外重大風險預警的相關應對措施進行集體決策。第二道防線：海外風險監控辦公室，負責對海外風險預警信息進行風險辨識、風險分析和風險評估；對海外經營中的潛在風險進行綜合監控。第三道防線：各海外經營機構。辦法中明確規定各海外經營機構是預警層面的基本單元，是預警信息的第一報告單位，其行政領導是海外風險防范的第責任人。

2011年，中土集團《關于進一步健全內部控制與風險管理體系相關工作的通知》，進一步規范了風險管控體系的工作職責和工作制度。集團總部設立內部控制與風險管理工作領導小組；在海外風險監控辦公室的基礎上，改組設立風險內控管理辦公室，負責內部控制與風險管理工作的實施及日常工作。各海外事業部設置風險管控專職崗位，由專人負責收集匯總海外市場、海外項目風險信息，分析并撰寫海外市場風險管理報告。經過幾年來的實踐運行，初步形成了“統一領導、分級管理、全面防范、重點控制”的風險管理組織體系。

夯實持續監控、定期檢查的風險管控規章制度。2011年，相繼了《重大風險事件分析報告制度》和《重大風險管控措施落實方案》，明確要求各海外事業部謹慎選擇海外經營的國家和地區，從源頭上控制風險。不進入外交部、商務部等明令警示的海外市場和行業領域，不進入不能形成有效監控的海外市場，不進入在一定時期不能形成規模效益的海外市場。

對于經識別認定的重大風險，由風險內控辦公室牽頭，組織海外經營單位和相關職能部門，共同制定具體的風險管控方案，并細化落實各項管控措施。特別要注意的是，總法律顧問、企業法律事務中心要參與重大經濟活動談判工作，提出規避法律風險的建議措施。

2013年，中土集團綱領性文件《內部控制與全面風險管理辦法》，該文件強化了總部各部門、各經營單位各類風險相關信息收報力度，包括風險信息、風險管理動態和風險案例分析，境外1億美元以上的大型項目要定期掃描、備份重要文檔資料，并適時帶回國內交由主管事業部保存、備案。

在規章制度的落實方面，中土集團每年組織一次對重點海外市場的內控與風險管理專項檢查，對重點市場的重大、重要風險進行評估并提出調整和改進建議。

推進多層次、無縫隙的風險管控報告機制。一是各海外經營單位定期（每季度）對所管轄市場的宏觀系統性風險與微觀經營性風險進行風險信息的收集和報送工作，報送的內容須包括風險預警信息、風險案例、風險管理工作動態等內容。

二是風險內控辦公室定期（每半年）召開一次海外風險預警信息專題會議，分析海外經營各類風險的潛在因素，研究海外經營各類風險預警的應對措施。

三是對于重大風險事件，在風險爆發的24小時內，海外項目負責人將第一時間向駐外機構分管領導和主管領導進行工作匯報。在重大風險事件處置完畢后，各經營單位按要求向總部風險內控辦公室提交專項報告。

四是對于緊急風險事故，各單位需按照相關規定，啟動風險預警并按程序提交上報。突況報告可以采用口頭報告、電話溝通、電子郵件等多種形式。

五是對于海外特定市場不便于評估的特定風險，海外經營單位可聘請專業風險測評機構運用定量化的測評方法進行專項風險評估，評估結果直接向內部控制與風險管理工作領導小組匯報。

完善海外風險管控的遠程信息平臺。自2012年成立信息化管理部以來，中土集團信息系統建設上了一個新臺階。風險信息系統的建設以集團公司總部辦公自動化平臺為依托，逐步滿足集團公司整體和跨職能部門、業務單位的風險管理綜合要求。尤其是對于海外經營單位，將各海外市場．海外項目的風險預警指標納入集團公司辦公自動化平臺，可通過信息集成的方式實現海外風險信息的高效綜合管理。

另外，中土集團搭建了內控與風險管理。。群、微信群等，做到國內國外各層級風險信息的隨時溝通和資料共享，較好地避免了國內外時差和通訊聯系不便等不利因素。

相關體會

全面風險制度建設是防范海外經營風險的根本舉措。根據多年國際工程管理的經驗，海外經營的市場風險，要依靠健全風險預警、風險防控的各項管理程序來防范。特別是作為總承包商，要通過對企業在各海外市場經營得失的分析，逐步形成各市場海外經營風險的規律性認識。對于新開發的海外市場，要對其進行全方位情報分析和風險分析，謹慎考察項目所在國的政治風險、經濟風險、法律風險和財務風險等，最終形成該市場是否是一個值得進入的“好市場”的科學評價。

加強前期商務運作能力是預防海外經營風險的關鍵環節。從事海外經營的企業要建立相對完善的項目信息收集、篩選系統，與各目標市場駐外使館、所在國政府、當地合作伙伴保持良好的公共關系，能夠按照項目信息的來源、項目資金渠道、項目商務條件、技術標準等不同層次進行逐級篩選，以保證項目立項信息的真實性和有效性。

在項目投標階段，總部職能部門要對不同海外市場、不同規模的海外項目進行分級管理，靈活采取多種報價策略，有效平衡合理報價與報價競爭力之間的關系，確保報出有競爭力的價格。

選擇聯合體方式承攬國際工程可以有效化解海外經營風險。當下的國際工程市場，如果一個總承包項目，其所在國經營環境復雜、項目實施難度大、項目規模超過單一承包商的承建能力或需要承包商為項目融資時，為規避或分散風險，承包商往往會與其他工程公司、金融機構等組建成聯合體，共同承攬實施該項目。

實踐證明，聯合體方式承攬國際大型工程項目，由于聯合體內各成員所處的環境不同，具有不同的專業能力和資源優勢，能夠促使大型項目的潛在風險得到有效的規避和降低。如與當地公司合作，可以部分規避政治風險、經濟風險、法律風險、外匯風險、治安風險等；與國際知名大企業合作，可以部分規避或轉移商務風險、技術風險等；與各類金融機構合作，可以部分規避或轉移金融風險等。

海外項目風險防范需以合同管理為主線。國際工程的風險管理，要以合同管理為主線，制訂風險防范的各項措施。尤其是對海外大型項目的合同管理，各海外經營機構要通過認真、細致的合同要件研究，結合海外市場實際狀況，組織技術、商務、財務、法律、項目管理等相關專業人員對合同的具體內容進行逐條、逐款的仔細審核，識別對外合同中的潛在風險，并抓住源頭，防患于未然。承包商要盡可能爭取對自身有利的合同條款，企業總法律顧問、法律事務中心要參與重大經濟活動談判工作，并提出規避風險的法律意見。

推進屬地化建設是降低海外經營風險的有效手段。從事海外經營的企業要有計劃地實施多種形式的屬地化建設，充分利用當地各類資源，在運作模式和管理方式上向當地公司看齊。