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關鍵詞:報酬遞增;供需曲線;局部正反饋
中圖分類號:F011 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)02-0021-03
報酬遞減假說長期占據了經濟學主流思想的地位,但報酬遞增問題的研究始終未引起經濟學家的高度關注。第一個完整地闡述報酬遞增原理的經濟學家是經濟學的創始人亞當。斯密。斯密在其1776年發表的《國富論》中,以制針工廠為例分析了專業化分工帶來的報酬遞增現象。自從阿爾弗雷德。馬歇爾以效用遞減和報酬遞減規律為基礎構筑了均衡為核心的經濟學理論體系后,斯密的報酬遞增思想相當長時間被忽視了。直到1928年阿林?楊格在其經典論文《報酬遞增與經濟進步》中重新發現斯密定理后,報酬遞增問題的研究才逐步成為經濟學理論研究的熱點課題,相關學術文獻覆蓋了經濟學基礎理論、新增長理論、新貿易理論、新產業經濟學、新經濟地理學、新制度經濟學等廣泛的學科門類和分支,名副其實地成為當代經濟學理論研究的前沿陣地。
縱觀報酬遞增研究的學術文獻,我們發現:第一,雖然報酬遞增在現實經濟中的存在是一個無可爭辯的事實,但它始終無法融入主流經濟學的分析框架,報酬遞增的假說和主流經濟學的均衡理念之間存在著邏輯上明顯和尖銳的矛盾;第二,對報酬遞增問題的研究主要集中在供給方的分析,重點探討生產過程中的成本遞減、內部規模經濟和外部規模經濟、技術進步和技術外溢、企業組織、產業集聚等等,忽視了對需求方的關注,導致供需雙方報酬遞增研究的不對稱和不和諧;第三,如果將報酬遞增思想從供需雙方的研究中貫徹到底并推向供需的結合即市場的研究,主流經濟學的均衡思想將面臨嚴峻的挑戰,以布萊恩?阿瑟為代表的正反饋學說就可能獲得比較堅實的經濟學分析基礎。
本文將在綜合供給方報酬遞增研究成果的基礎上,重點對需求方報酬遞增問題展開分析,提出供需曲線倒置原理的大膽猜想,并以此為基礎模仿局部均衡分析的方法,提出局部正反饋機理,促進主流經濟學、報酬遞增與布萊恩?阿瑟正反饋理論研究的對接和融合。
一、供給方的報酬遞增和供給曲線的下傾
根據楊小凱的概括,供給方報酬遞增的研究包括兩個方面:專業化經濟和分工經濟。專業化分工的思想是斯密定理的核心,專業化與分工既相互聯系,又有所區別(楊小凱1999)。
專業化是指單個生產者的生產過程中“邊干邊學”導致熟練程度增加、專業化技能提高、生產效率上升的趨勢。斯密在《國富論》中首次對此作了精辟詳盡的論述,遺憾的是,在阿爾弗雷德?馬歇爾之后的相當長時間里,斯密關于專業化經濟的思想在主流經濟中缺乏應有的重視,生產理論和供給理論關注的重點是生產的短期決策分析,即要素組合和資源配置問題,邊際成本曲線首先是短期的邊際成本曲線,呈現出邊際成本遞增報酬遞減的規律。這一假定確保了均衡思想的邏輯嚴謹性,但卻與現實經濟越來越遠。生產和供給理論的這種靜態特征導致技術進步和人力資本一直處于外生變量的地位。哈羅德一多馬經濟增長模型是靜態的,缺乏解釋現實中經濟動態長期變化的說服力。1962年,阿羅發表了著名的《邊干邊學的經濟含義》一文,在飛機制造師懷特的經驗曲線(學習曲線)基礎上提出了著名的邊干邊學的理論。這一理論很好地揭示了專業化與報酬遞增的基本機理。在阿羅邊干邊學理論的基礎上,盧卡斯和羅默進一步提出了人力資本積累增長模式和內生技術變化模式,為新增長理論和人力資本理論在經濟學的地位奠定了基礎。舒爾茨1986年發表的《為實現收益遞增進行的專業化人力資本投資》無疑是關于專業化導致報酬遞增理論研究的階段性綜合。
與專業化經濟相比,分工導致報酬遞增的思想在經濟學說史上走過了很長的彎路。自從阿爾弗雷德.馬歇爾提出報酬遞增的源泉是規模經濟(包括內部規模經濟和外部規模經濟)后,經濟學家的注意力一直將報酬遞增和規模經濟捆綁在一起(楊小凱1999),事實上報酬遞增的另一個源泉即分工經濟應該是指多個生產者相互作用的結果。這種相互作用體現在企業的組織、市場的形成、制度的構建和產業的集聚,分工就是組織,就是制度,就是生產者之間的相互作用,它會導致交易成本的降低、生產成本的遞減、總體生產和供給的效率提高和報酬的遞增。因此,從分工經濟角度,報酬遞增的研究主要體現在企業組織理論、產業組織理論、市場結構理論和制度經濟學四個領域,這也就是為什么在報酬遞減和均衡思想占核心地位的主流經濟學中上述四大理論分支相當長時間被視為另類的原因所在。
綜上所述,專業化經濟和分工經濟的理論發展已經為供給方的報酬遞增理論提供了一個比較完整的分析框架。事實上,專業化經濟揭示了生產的長期成本遞減、報酬遞增現象;分工經濟則闡明了生產者的集合導致社會成本遞減、報酬遞增的規律。前者是一個時間分析坐標,后者則是空間分析坐標,也就是說如果引入報酬遞增的相關假定,主流經濟學的生產和供給理論將從短期分析轉向長期分析、個體分析轉向群體分析。現代經濟學關于企業組織、產業集聚、市場結構和制度的分析都可以納入一個合適的理論框架,與傳統的報酬遞減為核心的生產供給理論相比,這一分析框架擁有更廣闊的分析空間和更強的現實說服力。
二、需求方的報酬遞增和需求曲線的上揚
在消費過程中,消費者消費某一商品獲得的邊際效用呈遞減趨勢,這就是人們所熟知的邊際效用遞減規律。阿爾弗雷德?馬歇爾應用邊際效用遞減規律證明了需求定理:即隨著消費數量的增加,消費者愿意支付的價格(需求價格PD)下降;隨著消費數量下降,需求價格上升,即商品數量與需求價格成反向關系。這一需求定理反映在幾何圖形上,需求曲線呈向右下方傾斜的特征。
究竟會不會出現向右上方傾斜的需求曲線呢?幾乎所有的經濟學家都異口同聲地持否定態度,張五常教授就曾在《經濟解釋》連載中,圍繞需求定理反復論證,強調不可能存在向上傾斜的需求曲線。究其原因,顯然是因為邊際效用遞減的假設僅僅關注了單個消費者短期內連續消費某種商品的效用規律。如果考察消費者的長期消費過程,考察消費者群體消費的現象,效用遞減、效用遞增和效用不變都是可能出現的現象。我們發現,早在30年前,加里.貝克爾就開始系統地研究個人的長期消費現象和消費者的相互作用問題。貝克爾引入了消費人力資本的概念(包括個人資本和社會資
本),采用廣義消費論的分析框架,闡述了個人長期消費過程中的效用遞增現象(成癮型規律)和社會相互作用導致效用遞增的現象。如果采用貝克爾的成癮性理論和社會相互作用理論,需求曲線倒置不僅不會成為無稽之談,而且是對主流經濟學消費者行為理論的補充和發展。
人們通常認為,偏好會隨著某些上癮商品的消費而發生變化。譬如,長時間的吸煙、喝酒、注射海洛因通常會增加個人對這些商品的欲望,并促使人們不斷增加消費量。馬歇爾在討論人們對“美妙”音樂的偏好時,就已經提到這一點。貝克爾和斯蒂格勒作了進一步的研究。在保留“個人的行為是為了獲得最大效用”這一假設的同時,貝克爾將內生性偏好納入到效用最大化的研究方法中并加以擴充。這一擴充首先是通過引入個人資本存量的概念來實現的。如果用表示個人資本,則擴展的效用函數可以表示成:
U=U(Xt,Yt,Zt,Pt)
上式中,X、Y、Z分別表示不同的商品。
貝克爾認為,效用函數本身是獨立于時間之外的,但如果現在的選擇會影響將來的個人資本水平,那么,僅僅由所消費的商品和服務本身所決定的次效用函數是不穩定的,因為它會隨著Pt的變化而變化。顯然,傳統需求理論的偏好穩定性假設受到了個人資本存量的沖擊。
效用函數中引入個人資本后,邊際效用可能遞減,也可能遞增。隨著消費者對某一種產品的消費量的增加,他愿意支付的需求價格可能增加,需求曲線可能向右上方傾斜。個人長期消費效用遞增和需求曲線倒置的深層次原因在于消費者的學習效應,即消費者在消費過程中“用中學”,積累消費的人力資本。個人人力資本在長期的消費過程中的學習效應與“干中學”導致長期邊際成本下降的規律是相似的。
在需求曲線被杰文斯、瓦爾拉斯、馬歇爾等人系統闡述之前,經濟學家也曾討論過包括社會名望、好名聲、仁慈等需求的基本決定因素(Bentham,1789;Marshell,1964)。但是,隨著需求理論嚴密性的加強,這些變量逐漸在主流經濟學家的視野中消失。消費者被假定生活在魯賓遜世界里,消費效用完全由個體的偏好和商品的特性決定,而與其他消費者的存在無關。加里.貝克爾提出了消費的社會相互作用理論。他把影響人們選擇的社會力量用社會資本S來表示,并把效用函數擴展成: U=U(Xt,Yt,Zt,St),
上式中,X、Y、Z分別表示不同的商品。
社會資本對消費效用影響的典型模式即所謂的網絡效應。網絡效應表明,隨著某種產品的消費量的增加,其對個人的效用會隨之增加,消費者的需求價格也相應增加。比較形象的表述方式是梅特卡夫法則(Metcalfe’s Law)。該法則論述的是計算機網絡的價值和網絡中計算機的數量兩者間的關系。它指出,網絡的價值以其節點數量的平方速度增長,即V=n2(V表示網絡的總價值,n表示網絡的節點數量)。
當我們在效用函數中考慮到的社會資本的存在時,主流經濟學的將個人消費簡單相加得出市場需求曲線的方法就不再可行。引入貝克爾的消費社會資本概念,考慮消費者的社會相互作用,社會群體消費的效用規律就不同于單個個體的消費規律的簡單相加(需求曲線疊加)。當社會相互作用正效應時,邊際效用隨社會消費量的增加而遞增(正網絡效應,“梅特卡夫法則”);當社會相互作用負效應時,邊際效用隨社會消費量的減少而遞減;當社會相互作用不存在時,邊際效用不隨社會消費量的變化而變化,社會需求曲線是個人需求曲線的簡單疊加,傳統主流經濟學的邊際效用遞減規律和需求定理成立。
到這里,我們就推出了,當個人資本或社會資本在消費過程中起作用時,需求方就可能出現報酬遞增現象,隨著個人長期或社會群體消費量的增加,消費者愿意支付的需求價格將上升,需求曲線就出現了上揚。
三、正反饋現象的形成機理
圖1是人們熟知的局部均衡分析圖。采用馬歇爾的分析了供給曲線倒置的可能性,但是,即使需求曲線不出現倒置,僅僅供給曲線倒置就會嚴重破壞市場分析對稱性的形式美,并且觸動均衡的核心。這一點薩繆爾森很早以前就曾探討過。在著名的《經濟分析基礎》里,薩繆爾森就指出,如果出現供給曲線倒置,供給曲線和需求曲線的傾斜方向同向,就可能不相交或相交。如果不相交,均衡就不存在;如果相交,就可能出現兩種情況,即薩繆爾森稱為穩定的均衡和不穩定的均衡。其實,我們認為薩繆爾森所說的不穩定均衡就是反均衡,即正反饋。
一旦局部正反饋猜想成立,許多經濟理論困惑將豁然開朗,經濟理論研究的視野和空間將大大拓展,現實中許多新的經濟現象將求得合理的解釋。我們在深入研究中發現,免費贈送與創業投資、知識產權與技術壟斷、網絡經濟和高科技經濟、企業制度的創新原理、納斯達克暴漲暴跌的機理、微軟反壟斷案的爭論等等都與是否承認存在正反饋經濟世界有密切關系。局部正反饋原理從形式上看是與局部均衡原理相對立的,但事實上,正反饋與均衡是互相補充的兩套原理。思路(而非瓦爾拉斯的分析思路),E為均衡點,即當Q=OE時,PD=PS,市場出清。如果市場出現偏離E的情況(擾動),就會有一種自發的力量使市場回復到E的狀態。因此,E點就是均衡點。從系統控制理論角度看,E點就是負反饋(Nega-tive Feedback)點,市場為負反饋系統。
與局部均衡圖(圖1)相反,如果需求曲線和供給曲線出現倒置(見圖2),F點就不是均衡點了,而是均衡的對立面即反均衡點。根據系統控制理論的說法,F點就是正反饋(Pos-itive Feedback)點。盡管在F點,當Q=QF時,PD=PS,市場出清;但是如果市場出現偏離F的情況(擾動),市場的自發力量將會導致越來越遠離F點。具體來說,當Q=Q1時,PD<PS,即需求價格小于供給價格,市場交易無法達成,Q1無法實現,出現過剩;當Q=Q2時,PD>PS,即需求價格大于供給價格,市場交易能夠迅速達成,Q2能夠實現并出現短缺。
關鍵詞:創造性破壞;轉基因產品;經濟學分析;市場規范
隨著現代科學技術的不斷進步,世界諸多國家紛紛將現代生物技術列為國家優先發展的重點領域,并投入大量的人力、物力和財力扶持生物技術的發展。具有13億多人口、占世界人口的22%、而耕地面積僅占世界7%的我國,隨著現代工業與城市化進程的不斷加快,如何保護耕地與增加農業產量已越來越成為擺在全國人民面前的緊迫課題。轉基岡產品的不斷問世,似乎為解決這一難題開啟了一扇有益之門。
一、理論探討
(一)創造性破壞
創造性破壞是經濟學大師熊彼特著名的觀點:經濟創造過程是改變經濟結構的創造性破壞過程。經濟創造使經濟不斷地從內部經濟結構革命化。不斷地破壞舊結構創造新結構。有價值的競爭不是價格競爭。而是新商品、新技術、新供應米源、新組合的競爭,也就是占有成本上或質量上決定性優勢的競爭,這種競爭打擊的不是先有的企業利潤邊際和產量。而是它們的基礎和生命。
梅特卡夫(J.Stmdey Metcalfe)在《演化經濟學與創造性毀滅》中強調:技術創新中的市場失靈是市場經濟中知識盛=產和擴散過程的不可分割的、必要的組成部分。政府技術政策的任務不是預測哪種創新將會勝出,而應當是構建一個基礎設施來支持企業,促進創新多樣性的持續發展。創造條件使創新涌現更為容易。泰勒,考恩在《創造性破壞》一書中指出:技術正在為消費者帶來更廣的選擇菜單。技術除了推進一個社會內部的選擇菜單之外,也往往使社會“創意能量”的來源更為豐富。
(二)淡化經濟學
演化經濟學代表人物之一的英國學者霍奇遜(hodg-son,G.M.)根據小體論、方法論和隱喻這3個標準,界定了他所認同和主張的演化經濟學。他的觀點基本反映了演化經濟學的宗旨:①本體論的標準――是否對以下假定給予充分的強調,即經濟演化過程包含著持續的或周期性出現的新事象和創造性,并由此產生和維持制度、規則、商品和技術的多樣性;②方法論的標準――是否反對還原論(reductionism)。演化經濟學應該是反還原論的。即復雜系統在其不同的層次上呈現出突顯的特性,每一個層次都不能被完全地歸約到另一個層次,或在另一個層次上得到完整的解釋,對更高層次的突現特性的分析不能完全還原基本的元素層面上。③隱喻標準――即是否在理論上廣泛使用生物學隱喻。使用生物學隱喻的動機在于取代支配著主流經濟學的機械論范式。許多演化經濟學家認為。經濟在其性質上更接近于生物系統而非機械系統,對經濟生物學的隱喻_史為恰當。在這3個標準中,生物學隱喻的標準是個“軟”標準,因為霍奇遜最終在為不同經濟學家分類時,只采納了前兩個標準,也就是說,只要某位學者符合這兩個標準,而不管他是否贊成采納生物學隱喻,他就可以被看做“演化經濟學家”。
截至目前,國內關于轉基因產品的研究并不多。且大部分集中于轉基因產品的不確定性、對國際貿易的影響、標識管理、發展現狀等等。為了我國轉基因產品行業的健康發展,并進一步規范其市場的有效競爭,木文借鑒創造性破壞理論。結合新興生物技術的躍遼模型,以演化經濟學的觀點。結合供需理論,剖析和破解在轉基因產品市場中轉基因產品供求關系的經濟力量對創造性追求是利還是弊?
二、轉基因產品的特征及其發展現狀
所謂轉基因產品,是利用基因工程手段。將某些生物的基因轉移到其它物種中去。改造它們的遺傳物質或結構,使其在性狀、營養品質、消費品質等方面向人們所需要的目標轉變。這種以轉基因生物為原料加工產或孕育出的產品。均可稱為轉基因產品。
與傳統的非轉基因產品相比,轉基因產品之所以有著神秘的魅力,是在于有著以下顯著的特征與優勢:第一,可以極大地改善轉基因產品品種,增加營養成分,降低致敏物質和有毒物質的含量。增加淀粉含量,延長產品的保存時間。第二,可以方便有效地改變糧油食品中的化學成分組成及其比例,以改善其食用品質或加工特性,滿足不同人群的膳食需求。增加其附加值。第三,作物被植入了抗蟲性狀基因后。賦予作物抵抗病蟲害的體能,從而減少和避免農藥的使用,極大地改善人類生活質量和環境生態。第四。通過基因修飾,可以使植物產生亞油酸,并能使作物對惡劣生長環境的適應性增強,從而提高土地利用率,第五。利用生物遺傳工程,將普通的農作物,變成能預防疾病的神奇的“疫苗食品”。
我斟從上世紀80年代初。已將現代生物技術納入其科技發展計劃,經過近30年的努力發展,生物技術研究實力在全國范圍內不斷增強,成為世界上第一個批準轉基因產品商業化生產的國家,也是繼美國之后第二個獨立研制抗蟲棉花并擁有自主知識產權的國家。
目前,我國已成為轉基因產品的主要進幾國與生產國。我國進口轉基因產品的貿易額逐年攀升,其主要產品為轉基因大豆。同時,我國也已成為轉基因農產品大國,天間試驗和商品化生產面積僅次于美國、加拿大、阿根延,居世界第4位,一些種類的產品具有較大的出口潛力。
三、對轉基因產品的經濟學分析
(一)基于破壞性創新視覺的經濟學分析
隨著世界人幾的增加,不斷地對糧食的增長提出新要求,生產工具的改善和科學的增產一直是人類努力的方向,綠色革命之后農藥和化肥的使用在創造更多產量的同時所帶米的列耕地土質和環境的破壞已經越來越讓人類感到不安。現代農業的生產已不再是早期的農耕生產,而是納入到工業化范疇的太規模生產。出于要滿足低成小和高產量的需要,涉及大量的工業處理過程,采用化學方法求利避害。而轉基因對農作生物物改造方式成為這種上業生產方式的替代過程。轉基因食品的推廣實質也是一種試探性試驗的后期過程,在實驗和理論論證其無害后,其真正結果也只能在推廣后得以顯現。消費者處于信息不塒稱的地位,甚至無意識地成為轉基因食品安全性的試驗品。在實踐中認識自然和改造自然是人類發展的必有之路,也是人類創造新事物必須承擔的破壞成本。
(二)基于演化經濟學的經濟學分析
生物體的變化離不開進化論的范疇,達爾文進化理論有5個方面。第一,物種并非永恒不變的。第二,所有的物種都來自共同的祖先。第三,進化是逐漸的。第四,物種的增殖。第五,自然選擇。從第一和第二點來看,轉基因作物只是將生物基因庫中的基因進行了人為選擇和表達,并沒有憑空制造生物。生物體本身是復雜的,轉基因作物由于引人外援基因增強其在某方面的特質,因而其是跳躍發展的,這和第三點相悖。第五點的自然選擇是達爾文進化論的核心觀點,其借助斯賓塞的術語,將自然選擇表
述為“適者生存,不適者被淘汰的過程”。雖然人類主觀的意愿,使得轉基因作物獲得某些人類所需要作物具有的特性。但對于復雜的生物體。人類改變其部分基因后的結果是其原有藎岡和新越岡共同構成的產物。赫爾也認為,即使原有的穩定常態因環境變化和新藎因引入種群而受破壞,然而作為種群仍然必須在動態過程中保持與環境相適應。基因作物這種在自然選擇環境下的動態結果和優勢是不是和科學預期的相同,這便產生了不確定性。這種不確定性也是人類對轉藎因作物不同態度的根,小由米。
(三)基于供需關系理論的經濟學分析
技術是為了滿足人類的需求而服務的。而對世界人口的不斷增加,人類需要不斷進行技術優化和改良去滿足人類對糧食的需要。保持糧食增長的方法只有增加生產面積和提高單產。全世界已經沒有新的可耕地了,提高單產就成為養活每年新增8000萬人口的關鍵。以農藥化肥及雜交育種的方式提高單位作物產量的綠色革命養活了世界上更多的人口,但雜交育種的作物在自然環境中并不具備優勢,農藥化肥和溫度調節等方式增加產量,其保持穩定增長的勢頭也已減弱。且農藥化肥等用量已趨于飽和,其造成的污染卻在增加。另一方面,隨著極端氣候的增加,造成作物減產等不良影響也在增加。導致人類糧食安全日益受到威脅。從增加糧食產量和保護環境的角度,轉基岡作物可以增加其對不良環境的適應能力,減少化肥和農藥的使用,繼而保護環境,增加糧食產量。因此,這項技術的開發與運用是符合供需理論及人類發展需要的。
四、轉基因產品市場的未來及其啟示
轉基因產品是利用新技術創造的新的科技產物,目前尚存在諸多爭議。但更多的科學試驗表明。至目前為止,轉基因食品是安全的。持此觀點者的主要理由是:第一,任何一種轉基因食品在上市之前都進行了大量的科學試驗,政府有相關的法律法規進行約束,科研者抱有高度的負責精神。第二。傳統作物在種植過程中會使用大量農藥來保證產量,而抗病蟲的轉基因作物則無需噴灑農藥,既有益于人們身心健康。又有益于保護生態環境。第三,一種食品是否造成中毒主要是看它在人體內有無受體和能否被代謝掉,轉化的肚因是經過篩選的、作用明確的,所以轉基因成分不會在人體內積累,也就不會有害。第四,隨著科學技術的不斷進步。轉基因產品及其市場將得到更加規范和完善。
基于這一觀點,結合前述對轉基因產品的經濟學分析。本文認為轉基因產品及其市場與前景是十分廣闊的,但嚴格的規章和規范的管理是不可或缺的。只有嚴格按照不對人類與環境有害的立法規程去操作,世界生物技術的發展才會是健康、有益的。我們的餐桌文化和社會生活也會因生物技術帶來的革命和轉基因產品的不斷問世而變得更加豐富多彩和絢爛多姿。我們同世界各國一道,皆應為此而努力。
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【關鍵詞】大宗商品;定價機制;價格
大宗商品是指可進入流通領域,但非零售環節,具有商品屬性用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的物質商品。
一、對大宗商品定價機制的研究綜述
對于大宗商品及礦產資源的定價機制的研究,國外建立了比較完整的理論體系,大致遵循兩種路線:新古典主義路線和新制度經濟學路線。
新古典主義路線以Carlton(1979)學者的多元價格理論為代表。它的假設前提是市場主體具有完全理性且追求利潤最大化,其主要探討市場主體對于不同定價方式的選擇以及不同定價方式之間的相互關系,包括寡頭競爭理論、各種戰略行為的博棄模型(如伯川德競爭、古諾競爭、契約合謀)與主導型廠商模型。高麗敏(2009)運用博棄論的理論根據鐵礦石市場雙邊壟斷的結構特征,分析出口商之間、出口商進口商、進口商之間的雙方三種博棄的過程,認為鐵礦石定價機制是各方博棄的結果;姜南、霍佳震(2008)使用進化博弈論探討中國鋼企與鐵礦石三巨頭之間的價格談判,有利于中國鋼企的均衡點方能達成,而這個均衡點的值受到中國鋼鐵產業集中度和中國對三巨頭的依賴程度的影響。李藝、汪壽陽(2007)提出大宗商品定價權問題,并從鐵礦石市場結構分析了國際鐵礦石的供應和需求結構,通過對供需形式的分析得出供給和需求方的議價能力。
新制度經濟學路線則以Coase(1937)等新制度經濟學家的契約理論為基礎。該學派認為經濟世界中的行為主體為將交易成本最小化而結成各種各樣的契約安排(或治理結構)組成形式各異的經濟組織。包括最早Nash(1950)提出的討價還價模型,以及Muthoo(1995)提出的重復討價還價模型、Fudenbergand Tirole(1983)的完全信息序討價還價模型等。國內學者董方軍(2010)在融合契約理論與多元價格理論的基礎上,提出國際鐵礦石市場契約安排頻譜的概念,構建了鐵礦石市場主體通過選擇契約安排實現市場整體均衡的價格機制模型。內部轉移定價理論則由Ronenand McKinney(1970)等則討論了企業實行縱向一體化后的定價規則。
另外,還有學者從國際政治經濟學視角對國際大宗商品的定價機制進行了分析。如在石油市場的定價機制研究上,張建新(2006)將美國霸權與國際石油機制結合起來,論證了二戰后美國霸權對石油資源的控制;對李紀建、管清友(2007)分析了石油的經濟與政治的雙重屬性,認為石油價格漲跌都是在既有的利益分配格局下實現的,以利益分配為基準在一定區間內上下浮動。歐陽旭、舒先林(2010)通過探討石油貿易中各國在計價貨幣上的政治經濟博弈,認識到石油定價領域的金融屬性與政治屬性相結合的特點。
二、對大宗商品價格變化特征及規律的研究綜述
在對長期價格趨勢的研究上Paul Cashin(2002)對1862-1999年數據進行研究得出結論,認為國際大宗商品實際價格在長期有下降趨勢,而且波動性越來越強。Eduardo Borensztein(1994)從供需角度對1970-1990年的數據進行了研究,認為由于技術革新導致了大宗商品供給的增加,加之前蘇聯地區國家需求的減少,最終結果是大宗商品實際價格的下降。Paul Cashin, Hong Liang,C. John McDermott對1957-1998年初級商品價格進行研究,認為供給和需求沖擊影響是長期的,短期調整政策無法起作用。杜麗永(2011)認為各類初級產品價格波動的長期周期具有較強的持續性,并且在價格波動中起主導作用,從而意味著任何致力于平滑價格波動的政策將具有很強的時滯性。Morrison(1984)認為1957-1982年的非能源大宗商品價格波動與世界經濟總量的變化、由于通貨膨脹引發的進口國的替代產品價格的變化以及供給的變化正相關,與進口國對美元的匯率的變化和世界利率水平變化速度負相關。
在對短期價格波動的研究上,主要是對期貨市場的研究。短期價格波動反映了期貨市場的投機行為,現貨市場的非均衡調整,來自產業需求者和農業加工者的風險以及出口到發展中國家商品的穩定的出口收入。研究短期價格波動的必要方面就是檢驗短期價格波動是否為隨機游走。例如Barkoulas et al.(1999)證明了價格序列能有非線性的方式產生。通常來說,關于商品價格形成的主要關注集中在評估市場效率和提高價格預測上,大量研究是針對價格數據樣本本身的。
在對價格影響因素的研究上,一是認為是研究宏觀經濟指標及貨幣政策與價格有關聯性。王華俊、代英、趙然(2010)認為有色金屬價格趨勢與GDP高度相關。王云(2011)通過對五種大宗商品價格和中國工業總產值、美國實際利率和美元指數分別進行MS-VAR建模,通過實證分析得出結論認為大宗商品價格與中美因素之間存在非線性關聯;次貸危機是對大宗商品和中美因素發生狀態轉移的主要誘因;中國工業總產值對大宗商品價格的上漲有推動作用,在次貸危機后,其推動作用增強;美國的貨幣政策因素是在次貸危機后對大宗商品價格的上漲的重要因素;次貸危機對銅和原油的狀態轉移的影響先于總指數、黃金和大豆。Dombusch(1985)發現用工業化國家所處的經濟周期和美元匯率這兩個需求方面的因素能很好地解釋大宗商品的價格波動。巴曙松(2011)對經濟危機以來大宗商品價格波動的市場因素和政策因素進行了研究,指出農產品能源屬性在增強,能源及工業品的金融屬性是否增強有待考察。
另外一種從供需角度研究,認為決定價格的主要因素是供需關系。孫大利(2010)認為供求關系的變化時石油價格波動的內在原因,產能控制和投資生產的滯后性是價格波動的外在原因。陳玉財(2011)認為國際大宗商品價格波動主要由供求雙方的力量對比、金融和聯動等因素影響。近幾年來國際大宗商品價格大幅波動對我國的物價水平造成的沖擊不斷擴大。國際大宗商品波動在國內傳導主要通過直接消費渠道、生產渠道和間接渠道。秦源、茆健(2012)選擇從供給、需求和資源稀缺等方面,分析不同大宗商品價格漲跌幅度的差異。研究發現產出價格彈性和需求收入彈性兩者之間正相關,而均和價格漲跌幅度負相關;儲采比是決定大宗商品產出價格彈性和價格漲跌幅度的重要因素,儲采比較高將抑制商品的價格漲幅。
參考文獻
[1]董方軍.鐵礦石市場價格機制研究.北京交通大學,2010
[2]方建春.中國資源性商品國際市場競爭策略研究―以石油市場為例.浙江大學,2007
關鍵詞:商品房預售;政府規制;價格飆升
中圖分類號:F299.23
文獻標識碼:A
文章編號:1003-4161(2012)03-0069-04
房地產既屬經濟學上的概念,又屬法學范疇,更是民生的大問題。商品房預售即指房地產開發商將“正在建設中的商品房”出售給預購人,而由預購人支付定金或房價款。關于房地產預售制度,是基于西方經濟學的“預期收入”理論,以美國代表的模式等在理論上較完善,特別是訂金的第三方保管以及封頂的預售設計,使得其制度能較好都保護消費者的利益。而我國商品房預售制度的現狀,對外經貿大學、西南政法和吉林大學多做了制度本身缺陷的理論探討,數年處于存廢爭議的激辯中。雖然多數網民及部分學者強烈要求取消,因為該項制度是房地產市場嚴重不規范的關鍵因素;但作為一種商業的運作模式,許多學者不贊同采取行政手段硬性廢止。另外,一部分學者及代表指出,關于房地產市場出現的諸多問題,其原因并非制度本身的存廢,重要的因素則是預售行為極不規范和所配套的機制未夠健全。
2010年最為激烈的房地產價格飆升造成的民生問題,凸顯市場的失靈使政府規制行為變得急迫。基于商品房預售市場的一系列問題,課題組歷經二年多的時間,對北京、天津、河北等主要地區的商品房預售市場做了調查。調查發現:一是房價飆升調控艱難,民生性和公共信心出現危機;二是商品房預售市場嚴重不規范,使購房人利益嚴重受到侵害。究其原因,一是制度設計和法律本身存在缺陷,二是政府規制監管尤其是貨幣政策存在一些問題。另外,我國房地產市場缺少政府有效規制,過于強調市場機制作用也是問題所在。房地產預售市場具有高風險性、民生性和公共信心維系性等特征,需要加強規制和監管,以救濟市場失靈的負面效果,進而保證資源的配置效率和公共利益,這也是本課題應對性策略研究的意義所在。
一、從經濟學角度看商品房預售市場中價格的規制問題
規制是政府面對市場失靈時,采取競爭替代性的一種政策治理機制,以最大化的社會福利為目的,“制定并實施的干預微觀經濟主體行為”的特殊行為或規則。而房地產既是經濟學的概念,也是涉及民生的大問題。面對金融危機下房地產期房價格飆升市場現狀,基于經濟學規制理論,政府對市場的干預愈發重要。
(一)從非主流經濟學觀點看,預售商品價格存在一定壟斷性
部分經濟學學者認為,房地產的壟斷性來自于土地供給的稀缺性和空間的固定性兩個方面,房地產期房市場價格勢必存在一定壟斷,需要加強規制和監管。
價格標準是擴內需促房地產市場穩定發展的關鍵。課題組調查,2008年各地政府都曾相繼出臺了關于促進房地產業健康發展若干意見,2009年,各地政府又推出了補充意見,從落戶政策的放寬到直接刺激消費,從土地分宗出讓、分期付款,到公積金政策的放寬,都無疑大大緩解了房地產開發企業的資金困難,促進了期房市場的銷售。但是,價格飆升又抑制消費者的購買需求。由于開發商的資金困難期已度過,解決住宅空置率居高則成了擴大內需的關鍵,但價格飆升又抑制了需要居住消費者的購買需求,而這個群體大多為中低收入消費者。由于房地產市場的壟斷特性,使得房地產開發商不肯提供價格低且數量多的房地產,造成房地產市場的效率損失,阻礙房地產市場健康內需和穩步發展。課題組認為,關于開發商的利潤限制,我國法律目前沒有任何規定,壟斷的市場只能導致房價畸高,進而影響資源的非最優配置,“難以實現帕雷托最優”。如果我們仍忽視政府的作用及其政府的社會責任,只強調市場機制而忽略壟斷特性,房地產市場癥結的根本所在難以有效得到解決。
值得一提的是,課題組在調查時還發現,非法預售行為普遍,這不只是開發商的無風險融資手段,更是先期了解市場以抬升價格的序曲。由于非法預售屢禁不止呈泛濫態勢,使買受人更加懼怕開盤后的房價飆升,不得以卷入其中,不得不受制于不平等強盜條款,使得開發商輕易地掌握著房地產市場價格的絕對話語權。飆升的高房價帶來社會凈福利的損失,使得消費者剩余移轉向開發商。但筆者認為,房地產的壟斷性雖能抬升一定價格,并不是價格飆升的根本原因。
(二)從主流經濟學觀點看,預售商品價格是由市場決定的
經濟學主流理論認為,房地產價格是房地產市場決定的,所以房價的調控應圍繞著市場進行。由于房地產市場價格年年暴漲,有經濟學家把原因歸咎于土地財政,歸咎于開發成本增加;有的歸咎于市場供需,歸咎于政府對廉租公房與經濟適用房建設的不足;還有的歸咎于通貨膨脹預期和貨幣供應過剩等等。筆者認為,預售商品房有其特殊的不動產屬性,價格飆升有市場的原因,也有貨幣政策的問題,存在著兩方面的互動:一是貨幣供應量飛速增長,通脹預期使資金需要尋找投資方向;二是居住效用是投資效用存在的基礎,也就是市場需求引導了資金的投資方向。
一、對信息混淆與信息濾波概念的界定
對于現實經濟生活,信息混淆與濾波問題研究的重大意義是不言而喻的。在現代社會中,人們經濟行為的一個理性選擇是對信息的偏好,如對知識、數據、計算機、網絡、新聞消息等各種信息的依賴。與此相伴生的是,現代生活所提供和生產的信息量增長速度迅猛。這樣,必然的一個結果是,人們在利用這些信息進行相關決策時必須首先面對這樣一個問題:在大量的信息中分辨、剖析、尋找到最滿意的信息,以備使用。然而一旦考慮到信息在經濟生活中具體存在的形式,實際的選擇并不會輕易地得到。
信息在現實經濟生活中,多是以混淆的形式出現的,對于混淆的信息,人們是無法用肉眼、感覺等去進行直接分辨的。混淆在一起的信息,是以單一信息的面貌出現的,而這一信息雖然是以一個單元出現,但實質上則包含著若干個不同單元的單一的信息。例如,一些產品銷售具有周期變動的特點,其銷售周期就可能包含了銷售的趨勢因素、季節因素以及不規則的變動因素等。混淆的信息,它圍繞于人們的經濟生活周圍而存在,其中一些信息是有用的和非常重要的,而可能更多的信息則根本是無用的。人們面對眾多混淆的信息又怎會輕易地找到自己滿意的信息,以供使用和相應決策呢?
因此,在對信息經濟的研究中,對信息混淆和信息濾波概念的界定便成為首要的工作。
信息混淆,我們可以用一個形象的比喻來形容,它就好比通訊中受到各種噪音干擾后最終接收到的信號,是混有噪音的一樣,人們觀察到的最終的信息也是混有噪音的信息集合。由此,信息混淆也決定了信息存在于經濟生活中的一個獨特的方面。但限于這一認識,則是不夠的。對混淆在一起的信息,必須要能夠對它們進行識別,就如同人們必須濾除通訊中的噪音一樣,將失真的信號還原為原來的信號,我們也必須將經濟生活中混淆信息中的噪音濾除,從而達到充分利用那些我們所能觀察到的帶有混淆性質的信息。因此,這就進一步提出了對信息混淆進行濾波處理的客觀要求。對信息混淆進行相應處理,必須依賴于一定的技術,通過這種技術,將混淆的單一單元的信息,按經濟實質過濾出混淆前的原來的信息。這種技術,就被稱為信息濾波。根據對信息混淆定義的類似方式,信息濾波被界定為:信息濾波就是將信息單元(A)消除作用力,還原為以前信息單元(B)的技術。較為一致的看法是,信息濾波是針對信息混淆問題產生的一個方法問題。與信息混淆相比,信息濾波則明顯具有技術方法研究的特點。如果說,信息混淆是對信息表述方面的研究,信息濾波則是對信息處理方法方面進行的研究。
二、傳統信息濾波理論的發展
對信息濾波方法進行較為理論性的研究,最早可以追溯到信息科學中對通訊信息的研究,其后,這一研究則蔓延到經濟領域。
濾波思想在信息科學中由最初提出,進而發展為其主要學科分支——控制論中的一般濾波處理方法。信息科學的研究指出:信息由信源發出,在傳輸過程中,由于內部環境和外部噪音的干擾,常常會出現種種失真的情況,為了盡量減少信息的失真損失,達到較優的傳輸和接收效果,在信息論的具體研究中就提出了濾波理論。因而,一般濾波思想主要針對的問題是通訊與控制中的信息干擾處理。具體來講,指的就是從獲得的信號與干擾中盡可能地濾除干擾,分離出所期望的消息,或者說,是通過對一系列帶有誤差的實際測量值的處理,得出所期望數據的估計值。
一般濾波處理方法的研究中,較為典型的有維納濾波理論和卡爾曼濾波理論。而在這一領域做出過杰出貢獻的主要有維納(Wiener)、柯莫哥洛夫、雅格洛姆、卡爾曼(Kalman)和布西(Bucy)等人。維納濾波理論比較集中地表述在維納-辛欽定理中,其主要是采用偏差反饋方法,用于濾波處理。卡爾曼濾波理論是本世紀60年代初提出來的。1960年和1961年,美籍匈牙利學者卡爾曼和美國學者布西提出了遞推濾波算法,成功地將狀態變量方法引進濾波理論中來。
盡管濾波理論的提出,最初并非出于經濟學的目的,然而有關一般濾波理論的思想及對信息處理的相應方法,在經濟學中卻有著非常重要的借鑒作用。對信息混淆狀態的分離、辨析,一般濾波理論提供了一套方法論。經濟學中所指的信息盡管同通訊、控制中的信息不同,然而在對信息所反映現象的本質上,兩者卻有著非常類似的描述,在這一點上,兩者可以說并沒有什么區別,差別不過是所反映的范疇不同罷了。因此,經濟學中的信息處理,同樣可以將通訊、控制中的濾波思想和方法吸收過來:經濟活動中所獲取的各種經濟信息變量中,排除信息混淆狀態,分離出所期望的信息變量。
經濟濾波的研究,是將上述對信息科學中的信息濾波處理的思想引入到經濟領域中的結果。這也可視為是一般濾波思想在經濟領域中的擴展應用。但是,即使我們將經濟濾波視為一般濾波在經濟領域的擴展,經濟濾波也不能簡單地視為是一般濾波在一塊“新的土地”上的翻版,因為:第一,信息科學中的信息論,本身是統計學中概率論與數理統計學的一個分支。統計學是一門專門的學科和科學,它不僅在自然科學中得到應用,而且在社會科學中也得到廣泛應用,信息濾波思想在經濟領域中的應用和發展不是偶然的,因為,方法論是具有一般性的。第二,一般濾波理論在經濟領域中被引入后,某些方法出現了新的創新,比如,時間序列的理論和方法出現后,既推動了對一般濾波在信息科學領域中研究的進一步發展,也增加了將濾波方法和思想在經濟領域中研究的可能性;第三,一般濾波與經濟濾波在研究對象上雖都是信息,但信息在信息科學與經濟科學中所實指的具體含義畢竟是不同的,因而,濾波處理的思想雖是相同的,但濾波處理的技巧和方法可能是大相徑庭的。
目前,對濾波理論在經濟學中的拓展做出突出貢獻的學者主要有穆斯(Muth)和盧卡斯(Lucas)兩人。穆斯在弗里德曼持久收入理論基礎上進行研究,進一步提出了信息濾波問題。在弗里德曼的研究中,可支配收入可以分為兩個分量:一個是持久收入,另一個是暫時收入。穆斯將這一研究結論系統化,并提出了從可支配收入變化中觀察持久收入變化的原始濾波方法。穆斯(1960)總結為,一些經濟現象可以分解為兩部分:一部分是持久現象,另一部分是暫時現象。根據穆斯的結論,人們能夠得到的觀察,只能是持久現象和暫時現象的合成現象,而不能分別觀察到持久現象和暫時現象。如果要從合成現象的變化中,觀察它的兩個分量的變化,這就構成了一個濾波問題。盧卡斯在自己的研究中,則從區分相對價格變化和一般物價水平變化著手,考慮信息混淆與濾波問題。他在繼承魏克賽爾(Wicksell)價格理論的基礎上,得出價格變化也應區分為相對價格變化和一般價格水平變化的重要觀點。就企業產品價格,盧卡斯指出,可分為兩個分量:一個是相對價格變化分量,另一個是一般物價水平分量。企業的決策是依據相對價格分量的變化做出的,因為只有相對價格分量的變化才能提供市場供需的信息。
值得指出的是,穆斯和盧卡斯對信息混淆和濾波的研究,并不是出于直接目的,他們都是在對理性預期的研究中,接觸并進入到這一領域的。作為理性預期學派的代表人物,他們對信息混淆和濾波的研究,是出于對形成預期的要素研究的需要。出于這種目的,信息與預期被聯系在了一起。穆斯在對預期概念的定義中,直接就將信息的充分利用作為一個界定條件。
三、對傳統信息濾波理論的認識
盡管信息混淆與濾波處理理論的相關思想已在經濟學中明確提出,然而,在經濟研究的實際中,由于經濟現象的復雜性及動態性的高度關聯,對信息混淆的濾波處理在現實中仍然很難確鑿把握。不過,在階段性研究成果的基礎上,一些基本問題的認識已趨一致:
1.動態的經濟系統與動態的信息系統。盡管信息作為客觀的表象存在,但這并不意味著這種存在就能被充分發現。經濟系統是動態發展的,人們對信息混淆的認識,不能只看到其靜態的存在,對其價值釋放也不能只做簡單的概括。而且,人們可能更多的時候所面臨的問題實質是“有效信息”的問題。這就要求在原始的信息集合中,分離出應該能夠反映這種變化及需求的信息預期變量,謀求其能量的釋放方式。由于信息作為系統的存在是呈動態性的,混淆也是呈動態特性的。簡單地將信息混淆劃分為可觀測的變量及不可觀測的變量,這種方法雖然很有效,但并非是科學的完全概括。
2.信息混淆的內涵可能是多樣的。經濟理論的發展,從一般均衡到動態均衡,取得了質的飛躍,這種飛躍的實質是理論的探討對經濟生活本質描述的復歸,但這種描述可能還遠遠不夠。可以說,現代經濟理論的難點仍然是對經濟生活本質描述的細致性探討。信息經濟學的崛起,提供了一套全新的方法。從信息的角度,對經濟現象抽出其主要的線條,這可能會使經濟學的探討更接近于本質,更具有規律性,使復雜的問題(信息集合)分離成眾多的單獨信息變量,而且更宜于操作。作為信息集合的分離難點,顯然首先來自于信息混淆的確切類型,其次才是濾波處理的具體方法。信息混淆內涵無論被歸納為長期信息與短期信息的混淆,還是被描述為名義值與實際值的混淆、內生變量影響與外生變量影響的混淆,這實質上都是反映信息混淆的某些類別,除此,還可能存在著上述概括以外的大量信息混淆類型,而涉及后者的判別,可能更多的是需要涉及與不確定性相關的領域。然而,人類的認知及相應處理的方法,在此顯然是不夠的。
3.由于信號作用而產生的信息混淆。已有的分析,基本著重于各種因素對信息的信源和信道的影響,從而造成信息混淆。如果從信號分析著手,那么在經濟學方面,信號所傳遞的最基本內容,應該包括價格信號與質量信號這兩類信號,當然,除此還有其它一些內容。若對價格信號與質量信號這兩類信號進行干擾,則由此而造成的信息混淆便是價格信號混淆和質量信號混淆。對于價格信號及其混淆,我們是比較常見的。由于市場的作用是建立在價格機制充分發揮效能的基礎上,因而,價格作為信息符號,作用著供需雙方,從而影響均衡態勢。如果價格信號產生混淆,供需同樣受到沖擊,進而沖擊均衡。價格信號混淆的典型例子便是蛛網波動。質量信號一般都被忽視了,阿羅(Arrow)提出了這個問題,但并未走得太遠。可喜的是,我們看到近幾年來,人們在這一方面給予了越來越多的關注,如對經濟增長質量的研究。
4.對信息混淆進行濾波處理是具有機會成本的。濾波理論對信息混淆的處理較側重于對信息量的分離上,對每一信息所包含的內在價值并未重視。信息是具有多維性的,出于單一的目的,對信息采取濾波處理,在精確分辨的同時,必然導致同一信息在其他用途方面的損失。
5.搜尋理論實際是濾波理論在現實中的一個具體體現。斯蒂格勒(Stiger)放寬完全信息假設,提出的“搜尋”理論,試圖說明買賣雙方若要查明市場價格,需要提供一定的代價,即所謂搜尋成本。在該理論中,最重要的問題即為價格信號。價格信號的分散,使尋找必須付出成本。在這里,尋找的過程,實質就是對信號混淆進行濾波處理的過程。另一方面,濾波處理是有成本的,這可能在一定程度上就對濾波處理的方法選擇或其在實際中的運用進行了約束。而約束邊界的有關問題,是需要借助于科斯的交易成本理論來完成的。搜尋理論充滿了濾波的思想,主體要對分散的價格信號進行優化選擇,就得去對信號進行處理,這種處理直到搜尋成本等于預期邊際收益為止。
四、統計濾波理論的提出
從傳統信息濾波理論的發展可以看出,該理論對于信息混淆的處理,多是從經濟理論范式進行的探討。現有的濾波理論著重于對實際測量值進行修正,以期得到有關信息變量以及變量值,這種思路和繼之的方法,存在一定的缺陷。明顯不足是,具體的濾波處理技術缺少量化方法的支持,并且這種研究還缺乏系統性。因此,在對信息混淆濾波處理的研究中,就提出了統計濾波理論。
統計濾波理論,是以國民經濟核算為基礎的一種濾波理論。依賴于國民經濟核算體系(SNA),統計濾波理論從經濟統計角度人手,對信息混淆的處理進行了量化突破,并形成一個相對系統的濾波處理體系。相比傳統信息濾波理論而言,統計濾波理論根據國民經濟核算體系,對經濟生活中的信息所做的觀察更為系統和全面,進而對信息混淆進行的濾波處理更完整些。由于SNA嚴格按照復式會計原則及經濟帳戶的方法對包括國民收入諸量進行核算,以相互連接的平衡結構方式對現實經濟進行描述,從而系統地、完整地反映國民經濟的流程和運動。.這保證了統計濾波對國民經濟生活中的各種宏觀經濟信息進行系統量化的基礎。不同于傳統信息混淆及濾波理論的根本地方是,統計濾波對信息的描述和對信息混淆所做的相關工作及進行的濾波處理,體現在國民經濟運行的流程描述中。并且,這種濾波處理更明確地體現在,對國民經濟的研究,首先是對經濟活動行為進行的不同分解或模擬上,這實質上是起到了改變信道環境的作用。
如果將統計濾波理論視為基礎性的宏觀經濟濾波理論,很顯然,該理論對傳統信息濾波理論進行了重大的發展。它不僅使信息濾波理論更系統化,也使濾波處理技術變得更有操作性。
參考文獻:
①J.E.Stiglitz,1985.InformationandEconomicAnalysis:aPerspective,TheEconomicJournal.
②JohnF.Muth,1961.RationalExpectationsandtheTheoryofPriceMovements,Econometrica,Vol.29,No.6.
③王雨田:《控制論、信息論、系統科學與哲學》,中國人民大學出版社,1987年版。