提高合規管理水平

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提高合規管理水平范文第1篇

摘 要：公司成立合同督ёㄏ钚∽椋開展合同管理全過程梳理督導，通過對各合同承辦部門合同資料情況的地毯式檢查，查找合同管理及合同資料中存在的漏洞和問題，要求各單位對發現的問題限期整改。通過全過程梳理和目錄式歸檔，規范了合同全過程管理流程及合同資料填寫標準，明確了合同資料的內容及順序，同時完善了合同檔案管理，提高了合同整體管控水平，建立了一套完整的合同督查、歸檔流程。

一、專業管理的的目標描述

1.1專業管理的理念或策略

活動主要分兩個階段：第一階段，合同全過程梳理階段。由辦公室下發通知，對合同文本及相關合同資料的內容及填寫標準提出13點要求，確定具體時間節點，各部門按照通知要求在規定的時間節點內進行自查整改。

第二階段，合同目錄式歸檔階段。辦公室下發通知，要求各合同承辦部門對整改完畢后的合同及相關資料，按照合同目錄的要求進行全面分類整理和歸檔，合同督導專項小組逐個部門現場檢查歸檔情況，對合同歸檔完成較好的單位進行獎勵，對沒有按照時間節點完成歸檔或者沒有按照歸檔要求進行歸檔的單位進行通報，并予以績效考核。

1.2專業管理的范圍和目標

1.2.1 專業管理的范圍

壽光公司各部門、各單位

1.2.2 專業管理的目標

希望通過本次全面的合同梳理和歸檔，真正明確合同管理流程中各部門的職責，明確合同文本及相關合同附件的填寫標準及要求，理順合同資料的順序，通過對合同的過程管控，加強對合同訂立依據及履行依據的審核，確保各項合同合法、合規，并通過此次梳理歸檔，對以后的合同管理及合同歸檔建立一整套督導流程和標準，力爭形成一套合同管理歸檔的長效機制。

二、專業管理的主要做法

2.1主要流程說明

節點1：成立合同督導專項小組

公司成立合同督導專項小組，由公司主要領導任組長，由辦公室、財務資產部、黨群工作部負責人任副組長，合同管理涉及的相關專工做為小組成員。專項小組負責本次合同梳理歸檔活動的統一領導、協調和整體推進，負責研究決定活動重大事項，負責對各單位活動開展情況進行指導、監督、檢查和評價。

督導范圍：

檢查各合同承辦單位對外簽訂的合同，主要檢查以下幾種類型合同：

①工程建設類合同，主要涉及發展建設部的基建工程合同、運維檢修部的生產技改合同、綜合服務中心的非生產類小型基建合同，以及營銷部的營銷項目合同等四種合同。

②買賣類合同，主要涉及各部門的辦公用品買賣合同、辦公設備買賣合同、食品買賣合同、電腦耗材買賣合同、書籍買賣合同、廢舊物資買賣合同、勞保用品買賣合同、純凈水買賣合同、低值易耗品買賣合同、倉儲貨架買賣合同、安全標示買賣合同等十一種合同。

③運維檢修類合同，主要包括輸、變、配設施的維修施工合同、安全警示設施的維修施工合同、信息設備的維修維護合同、電能表維護合同、用電服務終端的維修維護合同、監控設備的維修維護合同等六種合同

④后勤服務類合同，主要包括房屋租賃合同、車輛維修合同、物業管理合同、綠化維護合同、蒸汽供用合同、物業保潔合同、環衛服務合同、電梯保養合同、保安服務合同等九種合同。

⑤各供電所合同，主要包括各所簽訂的辦公用品采購合同、低值易耗品采購合同、純凈水采購合同、電腦耗材采購合同、書籍采購合同、油料采購合同、資料印刷合同、車輛雇傭合同、房屋修繕合同、苗木綠化合同、線路清理合同等十一種合同。

⑥其他類合同，主要包括除上述合同外的技術服務類合同、財務資產類合同、宣傳與公共關系類合同、咨詢委托類合同、勞務服務類合同等。

節點2：各單位進行合同自查梳理

各單位根據各項業務操作情況，組織部門內各專工對本部門負責的所有合同進行全面的梳理，并對發現的問題自行整改和規范，自查的重點是合同文本及其附件的規范性，各項合同支持性材料的完整性，尤其要注意核查合同前端的項目計劃或申請、招投標材料以及合同履行過程中或履行完畢后的驗收材料、付款依據等的合法、合規性。

節點3：合同督導專項小組進行督查會審（此節點為該流程的關鍵節點）

各單位自查整改期限屆滿后，合同督導專項小組開始對各單位合同及相關資料進行集中會審，重點檢查合同文本填寫的規范性、合同臺賬及合同支持資料的完整性，對會審發現的問題及資料不完整的合同，確定時間節點，督促責任單位限期進行整改，整改完畢后專項小組進行二次督導。合同督查的具體內容主要包括以下幾項：

（1）檢查各單位合同管理的人員配備情況。確定各部門合同管理工作是否由專人負責；

（2）檢查經法系統使用情況。檢查各部門合同在經法系統中的上線情況，統計出各部門“合同上線率”作為排名和考核依據。

（3）檢查統一文本應用率。即各部門在國家電網公司頒布的統一合同文本范圍內，簽訂合同采用統一合同文本的比率。

（4）檢查合同授權情況。檢查授權辦理方式是否通過經法系統完成；授權委托書內容是否合規；授權委托書是否載明下列內容：授權委托書編號；被授權人的姓名、職務；授權委托事項；被授權人權利義務；授權委托期限；單位印章及法定代表人簽字；簽發日期。

（5）檢查合同對方的確定方式是否合規。

（6）檢查合同承辦部門對合同對方的主體信息資料進行審查、留存的情況。

（7）檢查經法系統中合同名稱錄入是否規范。合同名稱錄入均應采用全稱，并跟紙質合同文本保持一致。

（8）檢查合同歸類是否正確。

（9）檢查合同標的額錄入是否準確。合同收、付款方式是否填寫清楚，金額輸入是否準確，與貨幣單位是否對應；

（10）檢查合同簽署情況。主要檢查合同簽署人員是否具有權限，合同用印是否統一加蓋合同專用印章；

（11）檢查合同履行情況。主要檢查合同是否按照合同條款的約定，按時、按質、按量進行履行，也包括合同的變更、解除是否合法合規，合同履行異常是否及時報告等；

（12）檢查合同歸檔情況。合同歸檔內容應當包括：合同簽訂依據等背景材料；合同談判、簽訂、履行等往來過程中形成的各種資料；合同對方的營業執照、證明文件等資料；合同審查意見書；合同正本；簽約對方的授權委托書原件及我方授權委托書原件或復印件（如有）；合同爭議解決的有關資料（如有）；其他需要歸檔的資料。

（13）檢查合同臺帳的建立情況。檢查各部門是否有獨立的合同統計臺帳，同時檢查合同臺帳的統計信息是否完整，合同臺賬統計信息應包含有合同承辦部門、合同承辦人、合同編號、合同名稱、合同對方當事人、合同標的額、生效時間、履行結束時間。

節點4：各單位進行合同整改，整改完畢后進行“目錄式”歸檔（此節點為該流程的創新節點）

合同督導專項小組督導會審結束后，各單位按照合同督導專項小組提出的整改要求和完成節點，對檢查出的問題進行整改，整改完畢后，按照合同歸檔的要求對合同進行全面整理歸檔，并在規定時間內完成歸檔工作。

要求各合同承辦部門負責人親自負責合同歸檔整理和規范化管理工作，嚴格按照《合同資料目錄》（見附件1）順序和要求梳理好合同資料，按照公司計劃和要求按期完成或提前完成歸檔工作。歸檔期限屆滿，合同督導專項小組對各單位合同歸檔情況進行逐一督查，對存在工作拖沓滯后，到期完不成歸檔任務，或者對合同歸檔工作不認真負責、歸檔質量不高、應歸未歸等現象的單位落實績效考核。

三、評估與改進

3.1評估效果

通過本次全面的合同梳理、歸檔，對合同管理中存在的問題和盲區進行了查找和整改，明確了合同文本及合同附件相關內容的填寫規范和要求，理順了合同資料的順序和形式，通過過程管控，進一步提高了公司合同的合法性及合規性，并對以后的合同管理及合同歸檔工作建立了一整套督查流程和標準，切實提高了合同管控能力，對有效防范經營風險，對有限維護公司合法權益意義重大。

3.2專業管理存在的問題及改進方向

合同梳理歸檔工作取得了顯著成效，但是合同督導過程中仍然暴露出不少問題，需要在下一步工作中改進提升。

3.2.1合同缺乏履行監督機制。在檢查中發現，各部門基本上都沒有建立合同履行監督臺帳。合同履行是合同全過程管理的重要的一環，是合同訂立的目的和歸宿，合同前期大量的工作就是為了保證合同能夠順利履行，但目前的實際情況是沒有專門的部門對合同的后續履行進行監督，合同承辦部門也沒有形成自己的合同履行監督機制。合同履行監督機制不健全，往往影響合同履行質量，甚至導致合同的目的難以實現，引發合同糾紛。

改進方向：建立合同履行監督機制，明確合同履行監督的主管部門，定期或不定期對合同履行情況進行檢查，對合同履行質量進行監督。

3.2.2部分合同沒有留存合同對方的資信資料和授權資料，部分留存的資信資料沒有加蓋對方公章，授權資料沒有加蓋法定代表人印鑒。如此則不能夠證明與我方簽訂合同的當事人為有效簽約人，存在法律風險，未加蓋兩印（公章和法定代表人印鑒）的授權委托書應該屬于無效授權。

改進方向：簽訂合同時，應該審查合同對方的資信資料和授權資料，明確簽約人的身份和權力，并留存加蓋對方單位公章的資信資料復印件（包括企業營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等），留存加蓋對方公章的法定代表人身份證明書或者兩章齊全（公章和法定代表人印鑒）的授權委托書。

3.2.3大部分合同作為訂立依據的招投標或比價資料沒有在合同資料中一并留存。合同的簽約內容是根據招投標或比價結果確定的，如果合同資料中沒有作為訂立依據的資料，可能發生合同內容簽訂錯誤或混淆的情況。

改進方向：招投標活動作為合同簽訂的前置程序，同時也是合同的訂立依據，作為合同全過程管理的一部分必不可少。合同承辦部門應當留存能夠說明合同訂立情況的相關資料或復印件，作為合同資料的一部分。

3.2.4合同會簽單、合同流轉單填寫不完整。表現為合同流轉單的合同對方欄未填寫，合同會簽單審核只有簽名，沒有審核意見和審核時間。

改進方向：相關內容應當填寫完整，并且按照要求規范填寫。合同會簽單的審核意見也應該寫明“同意”、“不同意”等明確的意見，不能填寫“已閱”“基本同意”等模糊的意見，更不能不填意見；審核時間應為審核當天，且必須填寫。

3.2.5部分單位未建立獨立的合同審核臺帳，也沒有確定本部門的合同專責人。

改進方向：各部門可參照公司的“合同審核臺帳”，建立本部門獨立的合同審核臺帳，并以年度為單位進行臺帳匯總；各部門應確定本部門的合同專責人，統一管理、審核、規范本部門合同相關工作。

3.2.6合同存n資料不全，且順序混亂。

改進方向議：合同承辦部門為合同歸檔部門，各部門合同專責人應按照《合同資料目錄》的順序對合同對方資質審查表、合同對方資信資料、合同對方授權委托資料、招投標情況說明資料、合同會簽單、合同流轉單、授權委托書、合同文本等資料。

參考文獻：

[1]曹桂香.工程項目管理的施工合同管控[J].科技風，2010（6）.

[2]曹洪滔.要素投入對企業創業績效的影響[J].科技進步與對策，2015（6）.

提高合規管理水平范文第2篇

【關鍵詞】合規風險；風險管理；巴塞爾協議

一、合規風險管理的內涵

2009年是中國郵政儲蓄銀行（以下簡稱郵儲銀行）的“合規管理年”，合規風險管理是深入學習實踐科學發展觀的一項重要活動，對于進一步健全和完善中國郵政儲蓄銀行內控機制，強化合規風險管理，提高合規管理水平和質量，促進中國郵政儲蓄銀行又好又快發展，具有十分重要的意義。合規風險管理以合規管理為落腳點，推動了中國郵政儲蓄銀行全面風險管理建設。

巴塞爾銀行監管委員會在2005年4月29日的《合規與銀行內部合規部門》中指出：“本文件所稱合規風險是指，銀行因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險”。

《商業銀行合規風險管理指引》所稱的合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。在精神上與巴塞爾委員會給出的定義相近。

二、郵儲銀行加強合規風險管理的現實意義

我國商業銀行合規風險管理起步較晚，但隨著銀行業對外開放力度不斷加大，國內銀行特別是國有銀行股改上市取得初步成功并逐漸與國際接軌，加強合規風險管理成為國內銀行的自主要求，加之監管部門高度重視合規風險管理，下發了《商業銀行合規風險管理指引》，為合規管理工作提供了指導。中國郵政儲蓄銀行作為一個剛剛成立3年的新型銀行，在成立之前長期只作為郵政的一個內設機構進行經營管理，其合規風險的管理機制相對比較薄弱。中國郵政儲蓄銀行隨著成立后各種業務的廣泛開展，其合規風險管理的有效性和針對性顯得尤為重要。

（一）郵儲銀行加強合規風險管理是主動適應金融業發展和外部監管新要求的需要

隨著銀行業務的日益多元化、復雜化和國際化，監管機構要持續跟蹤單個機構的風險變得日益困難，國際銀行業和監管當局清醒認識到加強銀行合規管理的重要性。巴塞爾銀行監管委員會的《合規與銀行內部合規部門》和中國銀監會頒布的《商業銀行合規風險管理指引》，對商業銀行的合規風險管理作了具體的規定。中國郵政儲蓄銀行要躋身國內商業銀行的前列，就必須加強自身合規風險管理建設，主動做好合規管理工作，以更好適應外部合規監管的需要。

（二）郵儲銀行加強合規風險管理是持續穩健規范經營，實現企業效益最大化的內在要求

商業銀行的健康發展，必須以規范經營和科學管理為基礎。中國郵政儲蓄銀行在開展業務過程中，隨著經營壓力和競爭壓力的與日俱增，一些機構和工作人員總是片面認為“中規中矩會影響發展”，從而導致在追求業務的片面發展過程中埋下了隱患。而大量實踐表明，具有良好合規風險管理的銀行必然具有持續競爭力，而這種競爭力恰恰是能給銀行帶來財富收入和聲譽價值的不竭源泉。因此，加強合規風險管理是中國郵政儲蓄銀行實現持續穩健經營的內在要求，是完善全面風險管理、健全有效內控體系的重要基礎。

（三）郵儲銀行加強合規風險管理是提高自身制度執行力的核心所在

近年來銀行違規問題頻頻曝光，大案要案時有發生，綜觀這些案件發生的機構，風險管理和內部控制等機制在表面上有序運行，其實卻因沒有合規經營而被架空。中國郵政儲蓄銀行同樣面臨這樣的問題。與外資銀行風險管理質量差異性的比較中就會發現，中資銀行其實不缺制度，真正缺的是執行力。如果銀行忽視、貶低、淡化合規經營和合規風險管理的重要性，違規違法行為的查處防范就會落空，重大案件自然會發生，再好的制度、措施都會失靈。而合規風險管理的重要作用和戰略意義，就是為了保證各項制度、政策和措施的貫徹落實。

三、中國郵政儲蓄銀行合規風險管理的現狀

（一）合規風險管理文化的缺失

有些銀行認為在經營過程中“只要不違法，無論做什么都可以”，在利益的驅使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有對策”的貓鼠游戲。有些銀行認為在經營過程中如果強調重視合規必然會束縛企業的手腳，使企業的競爭力和盈利能力減弱。有些銀行認為合規管理會助長員工被動的“不做不錯，只求太平”的消極態度，導致業務停滯不前，影響員工工作熱情和士氣。中國郵政儲蓄銀行的一些分支行也存在此類現象，企業文化中缺乏合規風險管理文化。

（二）合規風險管理體系不健全，風險防范和控制流程不嚴密

從目前情況看，中國郵政儲蓄銀行在合規管理框架上在一直不斷完善，但仍存在一定的缺陷。一是合規風險管理職責分散，合規風險管理散落于稽核、審計、財務等不同部門，缺乏統一的組織協調，這種模式使得合規風險管理職能不能有效獨立于經營職能。二是基層機構還沒有成立專門的合規風險管理部門，設置專門的合規管理崗對合規風險進行統籌管理，還沒有形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規風險管理架構。

（三）合規風險管理的執行力不強，不能有效開展

中國郵政儲蓄銀行作為新成立的銀行，其合規風險管理的意識和能力還需進一步提高。各級銀行對于合規風險管理的執行力度不一，特別是基層銀行的合規風險管理執行力不強，影響了總體的合規風險管理，還需各級監管部門通過對銀行的監控提高合規風險管理的執行力。

（四）合規管理專業人才匱乏，隊伍素質有待提高

目前，許多基層郵儲銀行員工來源于原來的郵政崗位，既懂金融知識又熟諳法規知識、風險意識的合規風險管理人才嚴重缺乏。合規管理只有在員工知法、懂法、守法和少數違法者受到嚴肅懲處的情況下，才能發揮其應有的作用，而目前郵儲員工隊伍素質嚴重制約了合規管理發揮高效作用。

四、中國郵政儲蓄銀行加強合規風險管理的對策

（一）加強合規文化建設，塑造深厚的合規文化

中國郵政儲蓄銀行應按照全員合規、全員參與的原則，組織開展針對業務人員、各級管理人員以及合規風險管理人員的不同層次的宣傳、教育和培訓。對業務人員負責提供操作執行中相關法律法規、監管規定和行內規章制度的教育培訓，為內外部規章制度的貫徹執行創造條件；對各級管理人員提供外部監管要求、先進管理經驗、行內戰略目標和內控管理規定等的教育培訓，為其做好內部管理工作提供必要的智力支持；為合規風險管理人員提供法律法規新知識的培訓，確保合規人員具備應有的專業素養，以能勝任合規風險管理工作。要通過合規宣傳、教育和培訓，尤其是對違規行為的嚴厲懲處，逐步將規章制度的要求內轉化為員工自覺的行為規范，使全行員工形成合規思維、合規習慣和合規行為模式，從而建立和堅持良好的合規文化，形成良好的合規文化氛圍。

（二）建立有效的合規風險管理組織體系

如果沒有一個強有力的組織系統，合規風險管理就只是停留在嘴巴上的一個口號而難以有效落實。巴塞爾銀行監管委員會的《合規與銀行內部合規部門》指出：如果一家銀行設有符合下述“合規部門原則”的合規部門，該銀行將能更有效地管理合規風險。中國銀監會頒布的《商業銀行合規風險管理指引》為商業銀行合規組織的建立提供了具有可行性的指導意見。因此，商業銀行高級管理層應貫徹執行合規政策，按照獨立性、權威性和全面性的原則建立構建合規管理組織架構，設置獨立的合規部，明確合規工作體系內各部門的職責定位，以及有效的分工合作機制，完善以合規部門、風險管理部門和內部審計部門為核心的合規風險管理框架。同時，合規部門應為各業務部門和本行員工提供有關合規風險管理的咨詢、指導和培訓，通過提供合規性提示、評價和報告等方式，警示督促業務部門管理合規風險。

（三）采取有效措施推動合規風險管理的有效開展

監管部門要督促銀行加強合規風險管理。通過合規工作指引、提供技術支持、加強合規檢查等手段，保持一定的外部壓力，使合規風險管理由外部監管要求轉變為自身合規經營的需要。構建科學的合規工作機制做保障，合規工作機制可在合規政策等文件中做出書面規定，良好的工作機制是合規工作高效開展并取得預期效果的關鍵性前提并將是否滿足合規要求作為對分支機構的重要考核指標，從考核導向上引導其重視合規工作。

（四）培養專業的復合型人才，從事合規工作的人員既要掌握足夠的法律法規知識，更要懂得銀行的各項業務和經營管理

通過外部指導、內部機制保障、考核導向和人才儲備等各項有利條件的實施，探索最佳的合規工作方式和方法，從而真正實現良好的控制效強化員工的教育培訓，不斷提高從業人員整體素質。郵儲銀行應通過組織持續有效的合規培訓和教育項目，加強員工對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質和更新知識結構。通過合規培訓，使員工能明確理解銀行在銀行經營過程中必須遵循的銀行“合規法律、規則和準則”的對象范圍，充分系統了解和掌握銀行的合規政策以及相關合規規程和文件的具體內容以及各自崗位的合規流程，形成一種濃厚的合規文化。

五、結論

合規風險管理對于進一步健全和完善商業銀行內控機制，提高合規管理水平和質量，促進商業銀行風險管理的整體水平，具有十分重要的意義。中國郵政儲蓄銀行作為一個剛剛成立3年的新型銀行，在成立之前長期只作為郵政的一個內設機構進行經營管理，其合規風險的管理機制相對比較薄弱。

研究發現，中國郵政儲蓄銀行合規風險管理意識缺失、管理體系不健全、執行力不強、缺乏專業人才，嚴重制約了中國郵政儲蓄銀行的合規風險管理水平，加強管理體系構建、培養合格管理人才、加強監管水平、提高合規風險管理意識，才能從根本上提高郵政銀行整體風險管理水平。

參考文獻

提高合規管理水平范文第3篇

自控，筑牢第一道防線

加強自查項目規劃，推進自查系統升級改造。年初，中行新疆分行收集整理了兄弟行動態自查相關資料，發送給分行各部門供其參考。并通過“新疆分行2009年各業務條線管理部門動態自查工作計劃征求意見函”和“2009年新疆分行基層分支機構動態自查實施計劃表”，向分行各業務管理部門征求意見，要求各部門結合業務風險特征制定動態自查項目。在各部門的積極配合下，全年實施了20個動態自查項目。

提升基層機構自查工作質量，強化對基層機構自查工作的監督管理效率。為進一步完善基層機構自查系統功能，中行新疆分行根據總行系統升級推廣安排，先后兩次對系統進行新版本的環境搭建和升級，對固定自查清單進行了調整、修訂。通過系統數據自動轉換傳輸，將基層自查問題整改納入內控管理系統數據庫，實現了內控問題信息的統一管理。在此基礎上，根據升級后的管理要求，對《中行新疆分行經營性分支機構自查流程管理辦法》進行了修訂和完善，并給基層機構下發《自查系統操作手冊》，便于基層員工學習掌握相關要求，提高自查質量。同時，健全員工合規培訓檔案，將考試成績與網點及個人績效掛鉤，鼓勵先進，觸動后進。落實坐班會計和業務經理派駐制度，實現風險防范關口前移，加強操作風險管理。

管理，夯實第二道防線

為進一步提高全行內控管理水平，2008年6月，中行新疆分行統一安排制定并實施了《內控合規標準化管理辦法及內控合規管理問責辦法》。2009年3月16日，內控合規評價考核系統正式上線，通過科技手段提高內控水平。

內控合規管理標準的實施，為分行內控委員會內控管理決策提供了基礎信息和評價依據，為各級機構、業務管理部門有效落實監督管理，有針對性的開展業務指導和基層機構自我評估、自我完善提供了管理工具，標志著該行內控合規管理水平躍上了一個新的臺階。

為保證考核評價系統的有效運行，中行新疆分行制定了《內控合規考核評價系統管理辦法》和《內控整改工作實施細則》，編制了《內控合規評價考核系統操作手冊》，對標準實施的流程、系統操作和管理進行了規范。

加強規劃、協調，組織開展各項內控檢查工作。2009年，中行新疆分行內控檢查以“促進依法合規、降低操作風險、提升整改效果、鞏固檢查成效”為目標，按計劃扎實有效地開展工作，重點檢查了基層營業機構的內控薄弱環節。落實“屢查屢犯”專項治理工作及問題整改情況，完成了監管部門案件風險排查，有力促進了各項規章制度和內控措施的落實，推動了業務健康發展，提高了基層營業機構內控管理水平。

評估，讓第三道防線密不透風

2009年，中行新疆分行二、三道防線共同參與，先后兩次統一進行風險排查。全轄機構自查率達100％，機構抽查率達30％。組織安排了全轄機構案件風險排查“回頭看”自查工作，并對發現的問題進行整改督辦，對整改情況進行匯總和通報。

開展利息收支及消費信貸專項檢查。在開展聯合檢查的同時，根據總行工作部署，對4家機構進行了利息收支業務專項檢查；對3家二級分行的消費信貸業務進行了專項檢查。通過檢查，發現了消費信貸業務和利息收支管理中存在的薄弱環節，挽回利息損失42萬元，保證了損益核算的真實完整，有效提高了被查行核算及管理水平。

提高合規管理水平范文第4篇

關鍵詞：建設工程；資料管理；建設效益

1建設工程資料管理的重要性和必要性

通過強化工程建設資料管理，提高工程資料管理的系統化、信息化水平，為作業區后續生產運行管理提供可靠技術依據，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質量的檢查以及規范，就要通過資料來體現，一個項目資料的完整與質量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。

2完整性管理、合規管理等對建設工程資料的要求

2.1加強工程資料管理是保證工程建設質量的重要手段

要對工程的項目順序進行科學合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設的重要組成部分，無論是創建優質工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強工程資料管理是合規管理的重要要求

現代企業產權權責明確，政企分開，管理科學。在生產建設中，系統的工程資料應用是科學決策的重要依據，能夠使決策者制定出的工作方案切實可行，減少人力物力的浪費；加強工程資料管理工作也有利于企業加強工程的監督，為工程質量檢查、工程結算、工程審計監督提供重要的依據。

3現階段建設工程資料管理環節中存在的問題

3.1對工程資料管理認識不足

在工程建設過程中，大多重視工程的進度和質量，將大部分精力放在實體工程質量、工程進度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調集人員進行管理和補齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準確和錯誤。

3.2管理制度不健全

工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實施有效的資料管理，必須有一套嚴格、規范、細致的制度做保障。但是許多工程項目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對有關參建單位的資料管理工作，因為沒有有效制度進行約束，很多重要的技術資料沒能得到有效管理，在工程結束后被廢棄或丟失，十分可惜。

3.3管理人員素質不高

目前大多數工程項目采用項目經理負責制或項目法人負責制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術人員兼職，缺乏專業知識和專業方法，并且由于這些人員還同時負責其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩定的資料管理組織體系，影響了管理工作。

3.4開發利用不夠

工程資料管理是項目全過程的詳細記錄，對于以后的類似工程建設具有很高的參考借鑒價值，充分開發利用工程技術資料有十分重要的意義。

4完善整改措施及其應用效果分析總結

4.1完善制度

項目主管單位要建立健全工程建設資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責分工，對建設單位、監理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時間節點細化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標任務。總體上構建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務明確的網絡體系，在工作開展中做到責任到人、任務到邊、管理可控的良好格局。

4.2提高人員素質

面對新要求，資料管理人員要有先進工作作風，自覺學習相關政策法規、檔案管理、計算機及信息化等專業知識，同時保持完善細節，履行職責，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動地了解工程建設進展情況，也要對于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴、細。

4.3加強合規管理

建設工程資料管理與工程建設同步開展，是實施合規管理、完整性管理的重要保障。工程建設從立項階段開始就要啟動資料管理工作，在建設過程中將不斷產生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進行建檔保存，在竣工驗收時與竣工檔案名錄進行比對實施有效補充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。

4.4強化監督檢查

項目主管單位對于工程資料管理工作要實施定期檢查和專項督查相結合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統性、時效性，對管理人員的工作能力和工作水平進行有效檢查，對發現的因態度問題產生的失誤立即予以處理；另一方面對在檢查中發現的資料不全、模糊不清等情況及時糾正，立即補缺補漏，確保工程資料的有效性。

5結語

建設工程資料管理工作是工程項目管理的重要組成部分，是體現一個企業合規管理、科學管理水平的有效組成部分。實施嚴格的建設工程資料管理，通過一系列的制度建設、人員培訓、流程制定等措施的推進，不僅能提高資料管理水平為工程建設和后續維護提供有力的支撐，也能發揮一定的社會效益和經濟效益，是油田企業在面對市場形勢需要進一步縮減投入、降本增效的有效途徑。

參考文獻

提高合規管理水平范文第5篇

社區培訓學院管理能力思想建設業務建設社區培訓學院是在我國實施科教興國、人才強國戰略的背景下，在加快構建現代國民教育體系和終身教育體系以及加快建設學習型社會的進程中，應運而生、因需而建的一種新型的社區教育機構。雖然創辦時間不長，但作為縣、區級社區教育的龍頭和專門從事社區教育的機構，在倡導全民學習、終身學習、讓學習成為生活方式的今天，其作用和功能越來越凸顯。為此，社區培訓學院必須不斷加強自身管理能力的建設，以提升為社區發展服務的功能。下面，筆者將結合自己在教育實踐中的一些思考，就如何加強社區培訓學院自身管理能力的建設，談幾點看法。

一、清晰辦學理念，明確辦學定位

要促使社區學院健康發展，最根本的是要對它的辦學進行準確定位。目前，我國社區學院的辦學定位，主要有這樣幾種情況：有的定位于學歷教育，有的定位于崗位培訓，也有的辦學范圍幾乎涵蓋了少兒培訓、成人教育、老年教育與社區教育。由于對社區學院的職責與功能定位不準，界定不明，促使相當一部分社區學院或做了基礎教育要做的事，或承擔了高等教育的部分功能。筆者認為，社區學院要健康發展，首先要找準方向，明確定位。對社區學院的辦學理念，要有清晰的認識。作為社區教育的專門機構，社區學院的核心理念是姓“社”，要把為社區發展服務當作自己的最高宗旨。從這一理念出發，把辦學的功能定位于向社區進行廣泛的教育滲透，注重人文精神和知識的實際應用，強調用教育的力量提高社區成員的素質，凈化社區道德環境，促進社區建設，最終改善和提高社區成員的生活質量。

二、加強制度建設，發揮制度功效

1.規范制度內容、標準和流程體系。制度作為一個集團內所有成員共同遵守的行為準則，必須具有相對的權威性。其權威來自于制定制度的內容和標準，必須依據相關的法律、法規，符合當時、當地的客觀實際，頒布實施相對嚴密的程序體系，由此才能確保制度的科學、規范和有效。這幾年，我院在制定制度過程中，始終堅持制度的先進性，使制度內容、標準做到有法可依，不與上級精神、單位實際相矛盾，充分體現制度的引領作用。同時，保持制度的連續性，不朝令夕改，對于必須修改、完善的制度，先進行調研、總結、反思，在修改完善時履行一定的程序，講清合理的依據，使制度、規范順乎人心、合乎眾愿；同時，不忘重視制度的實效性，制度內容既有宏觀上、原則性的要求，更有具體的可供操作的東西，對具體工作流程進行制度化約束和規范，避免工作的隨意性。

2.完善制度執行機制。制度的生命力在于執行和落實，只有嚴格貫徹執行制度，用制度來管人、管事，才能真正體現制度在管理中的作用。一方面，我院通過學習、座談、討論等方式，使學院成員牢固樹立嚴格按制度辦事的觀念，養成自覺執行制度的習慣。另一方面，我們將制度進行整理、分類，并張貼上墻，方便大家遵守，提高制度執行力。為強化制度的執行效果，我們嚴格執行各項獎懲措施，認真落實責任追究制度，把服從制度管理列入考核范疇。

三、注重業務培訓，提高師資水平

1.加強管理人員和師資隊伍的思想建設。思想是意識，是人的靈魂。進行思想建設，說到底就是人們在改造客觀世界的同時，自覺地改造主觀世界，進而達到改造世界的目的。我院通過學習、培訓、交流、總結等多種形式，對全體教職工進行思想教育工作，以提高全體教職工的主人翁意識，增強他們的工作責任心和使命感，并引導他們在辦學思想上牢固樹立四個要點：全心全意謀發展，一絲不茍抓質量，有條不紊抓管理，誠心誠意待學生。以該四點為行動準則，以認真、踏實、負責的態度對待工作中的每一件事，把自己的良心、真心、真情、責任、使命融于工作的每一個環節，使主人翁意識付諸在具體的工作實踐中。

2.加強管理人員和師資隊伍的業務建設。社區培訓學院既承載著大量的社區教育培訓任務，又擔負著對街道、社區開展教育活動的指導和服務工作，這就需要學院組建一支懂管理、精業務，以專職為骨干、兼職為主體的管理人員和師資隊伍，抓好這支隊伍業務水平的提升工作。天寧社區培訓學院在業務建設中，注重院本培訓活動，通過搭建專題講座、研討交流、總結反思等平臺，幫助教職工提高教育管理水平和業務能力。

四、加強常規管理，做足管理文章

一個單位的管理能力和管理水平，在很大程度上反應在該單位的日常工作管理上。因此，加強常規管理，促使管理工作不斷科學化和規范化，實際上就是提升管理能力和管理水平最直接、最有效的載體。

1.做好常規管理之“常”。從語義解釋的角度看“常”字，其含義為通常、普遍和習慣；“規”字則含有規律、規矩之意。所以，“常規”一詞，一般是指日常、慣常、通常奉行的準則、規則和法則。加強常規管理，是保證正常教學秩序，提高教育培訓質量的重要前提。我院在常規工作管理中，建立起一套完整的管理制度，如教學計劃管理、課堂教學管理、考試考核管理、任教老師和學員的日常管理、課外校外活動管理、班主任工作職責等，并做到管理工作職責到人、服務到位。如在班級工作管理上，學院實行班主任負責制，即每一位班主任對班級學員進行全方位跟進管理，做到點名考勤，缺課問因，生病關愛，使管理不留一點漏洞。

2.管理要“入心”“入情”。學院管理工作，本質在于服務，服務于管理目標的主體――人。為了使服務凸顯管理的功能，我們在做任何事情，解決任何問題，都應站在“人”的角度，堅持以人為本，把人的因素看成是首要因素。只有這樣，我們才能以真情、真心、真愛去服務于人，我們的管理才會做到“入心”“入情”。這樣人性化的管理，往往能使工作更有成效。

加強社區培訓學院自身管理能力的建設，既是學院自身發展的需要，也是社區教育發展的需要。當前，在國家把推進終身教育作為一項重要的民生工程和戰略目標的大環境下，社區教育在構建終身教育體系中的地位和作用愈發重要。作為為社區教育提供更多優質服務的社區培訓學院，加強自身管理能力的建設更是勢在必行！