合法合規性審查意見

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合法合規性審查意見范文第1篇

鼓勵單位、組織和個人合理利用我鎮的自然資源，在規劃許可及政策法規允許的范圍內大力發展種植業，凡符合《意見》要求從事種植業新發展的單位、組織或個人，在項目實施前，須向鎮人民政府提出書面申請（并附項目建設申請表、項目實施方案），由鎮人民政府對項目的規劃、土地使用等符合性條件進行初審，初審后由鎮人民政府簽署意見報市農業局審查，經批準后方可實施。

二、項目申報驗收

項目建設完成后，項目業主要如實撰寫申請驗收報告，并附有關申報材料（驗收書面申請、項目建設申請表、企業或專合社營業執照復印件、土地流轉合同及花名冊、相關證明文件等），向鎮人民民政府申報。鎮人民政府及時對項目建設情況的真實性、合規性、合法性進行認真審查核實。項目經鎮人民政府審查合格后并形成審核意見報市農業局。市農業局接到審核意見后及時組織相關人員到項目建設單位驗收。初步驗收通過后，市農業局將驗收結果在項目所在鎮村、《今日》和農業局外網網站進行公示，公示時間不得少于5個工作日。公示期滿無異議的項目，由市農業局提出項目獎補資金意見的報告，并將該報告與項目申報材料、初步驗收材料報市推進辦。

畜牧業類實施細則

一、項目前期審查

鼓勵單位、組織和個人合理利用我鎮的自然資源，在規劃許可及政策法規允許的范圍內大力發展畜牧業，凡符合《意見》要求從事畜牧業新發展的單位、組織或個人，在項目實施前，須向鎮人民政府提出書面申請（并附項目建設申請表），由鎮人民政府對項目的規劃、土地使用等符合性條件進行初審，初審后由鎮人民政府簽署意見報市畜牧局審查，經批準后方可實施。

合法合規性審查意見范文第2篇

一、刑罰變更執行同步監督程序之不足 

（一）程序啟動未體現參與性 

目前仍采職權主義的原則，未給予當事人申請的程序性權利，由刑罰執行機關根據法律規定的情形在符合時點上依職權啟動。一般由分監區組織集體評議、經監區討論通過后報刑罰執行科初審，同時送一份罪犯減刑、假釋名冊給派駐檢察室，刑罰執行科對監區呈報材料審核后提交監獄評審委員會評審，最后由監獄長辦公會研究決定后向法院提請。特別對于刑罰執行機關應當提請減刑假釋卻不提請進行糾正存在困難。實踐中主要還是依靠開展檢察官接待活動、開啟檢察官信箱、與被監管人談話等較為普遍的日常檢察途徑發現問題，且有的罪犯擔心提出異議后會遭到打擊報復，不敢向檢察機關提出異議，從而造成發現及查實應當對罪犯減刑假釋而未提請的情形，存在著實際操作上的困難。 

（二）提請環節未盡程序完善 

一是未給予聽取服刑罪犯及其委托律師、被害人及其委托律師等當事人的意見的程序性權利，而是在監管場所內部一個相對封閉的狀態下運行。在實踐中檢察機關除列席監獄評審委員會之外，對審查中發現可能存在問題的，駐監檢察人員才采取調閱案卷、找罪犯談話等方式進行詳細檢察，而一般情況下都是書面審查名冊、參加會議聽聽匯報材料，這樣的監督方式難以確保監督效果。二是在對保外就醫監督工作中，檢察監督很少延伸到疾病鑒定這個重要環節，且一些駐監檢察室未配備法醫，檢察人員只能根據監獄提供的材料進行審查，看監獄醫院出具的病殘鑒定在表面上是否符合《罪犯保外就醫疾病病殘范圍》，無法做到深入了解病情，無法確定病犯是否達到了“失代償功能”、“生活不能自理”、“明顯功能障礙”、“久治不愈”等病殘標準。三是盡管法律規定了檢察機關對執行機關提請減刑、假釋、暫予監外執行提出檢察意見的權力，但是沒有賦予檢察機關對執行機關作出提請決定的剛性監督權。在刑罰執行機關不接受檢察意見的情況下，監所檢察部門只能將相關情況報“相應的人民檢察院”依法處理。而相關檢察院的處理也只能依靠雙方干警相互間的溝通，尤其是雙方負責人的溝通更為重要，顯然這在制度設置上并不科學。① 

（三）法律文書適用情形未予明確 

刑事訴訟法實施后，最高人民檢察院印發了執行監督的法律文書格式，檢察機關經審查認為提請減刑、假釋、暫予監外執行不符合法定條件和程序的，向法院、省級以上監獄管理機關或者地市級以上公安機關發出《暫予監外執行提請檢察意見書》、《減刑建議意見書》、《假釋建議檢察意見書》。但是對刑罰執行機關提請不當提出糾正意見以及采用什么格式的法律文書沒有明確。在提出糾正意見的階段，有發現問題立即提出糾正進行同步監督的，也有發現問題不立即糾正而在執行機關提請以后才發出法律文書進行糾正的；有在監區呈報后或評審委員會評審后就向執行機關發出糾正法律文書的，也有在監獄向法院提請或向監獄管理局呈報后才發出文書的；在提出糾正意見的法律文書格式上，有的發出《糾正違法通知書》，有的發出《檢察意見書》或《檢察建議書》，實踐中各地做法不一。 

二、強化刑罰變更執行同步監督之程序規控 

“刑罰變更執行活動由不同的程序和步驟構成。”②過去檢察機關在收到法院或批準機關的法律文書再進行審查的監督程序是與立法精神相悖的。有效進行刑罰變更執行監督的關鍵在其全過程與各環節的監督，置刑罰變更執行活動與監督同步，從而形成有效的制約機制。 

（一）啟動程序 

檢察機關應從實體和程序兩方面開展同步監督。執行機關擬提請減刑、假釋等變更刑罰執行的，應將刑罰變更執行建議書的副本及相關案卷材料移送派駐執行機關檢察機構進行審查，啟動同步監督審查程序。檢察機關對刑罰變更執行可以按照以下流程進行：一是審查被提請的主體是否適格；二是審查條件是否符合法律規定。即檢察提請呈報表、罪犯評審鑒定表、獎懲審批表，檢察行政獎勵、立功是否符合法律規定的標準，證據是否充分，對提請假釋的，是否附有社區矯正機構關于罪犯假釋后對所居住社區影響的調查評估報告等。三是審查書面材料是否真實合法。四是審查提請流程是否合法。在啟動同步監督程序前，檢察機關還可以派員列席執行機關的有關討論會議，調取罪犯的記分考核匯總表、采取約談罪犯、找監管民警了解情況、召開座談會、聽取罪犯及其委托律師、被害人及其委托律師等當事人的意見等日常檢察方式或開展專項檢察活動方式檢查罪犯的基礎分、獎勵分，及時掌握罪犯考核獎懲情況，確保罪犯考核獎懲的公平公正。 

合法合規性審查意見范文第3篇

經濟合同草簽前的審計是指當事人就相關經濟事項協商達成一致，合同條款也已基本確定，但雙方尚未簽字前所進行的審計。經濟合同草簽前的審計是經濟合同審計的重點和關鍵，因為經濟合同一經雙方簽字即具有法律效力，合同簽訂過程中的任何失誤，在實質上就已經給企業造成了損失(企業形象、信譽方面的損失，甚至是經濟方面的損失)。

(一)　審計目標：1.確保經濟合同符合企業生產經營活動或者其他活動的需要；2.確保經濟合同的條款完整，意思表達清楚準確；3.確保經濟合同合法合規合理，避免經濟糾紛，預防經營風險。

(二)　應索取的資料內容包括：1.對方的《企業法人營業執照》和《企業法人代碼證》的復印件；2.對方相應的資格證書或者等級證書的復印件；3.對方單位介紹信、法人代表身份證，或者人的本人身份證和有效授權委托證；4.對方當事人開戶銀行帳號；5.對方提供的履行相應經濟合同能力的證明材料；6.選擇對方簽訂合同的理由的書面報告；7.業務部門到對方實地考察的書面報告(對方地點、生產經營活動及管理情況、技術水平、履行經濟合同內容的能力等)；8，經濟合同文本。

(三)　審查的主要內容：1.審查簽訂經濟合同的必要性。(1)明確經濟合同項目的內容，審查企業現有資源是否可以滿足該需要：

(2)是否已列入企業生產經營計劃、投資計劃或者其他計劃，且符合該計劃的要求：(3)是否已安排了相應的財務2.審查經濟合同內容的合法性、合規性和合理性。(1)審查經濟合同是否符合國家法律法規的規定，是否有違反國家利益或者公共利益；(2)審查經濟合同是否符合本企業經營方針、政策、計劃的要求，履行該合同能否給企業帶來預期利益；(4)對方的主體資格是否合法，簽訂合同的當事人是否有簽訂該合同的權利；(5)對方是否有履行該經濟合同的能力和減意；選擇對方簽訂合同的理由是否充分，是否有其他更好的簽訂合同的對象。3.審查經濟合同條款和內容是否完整正確，意思表達是否清楚準確。(1)審查標的名稱是否規范；(2)審查數量和質量表述是否正確：(3)審查價款和酬金是否明確合理；(4)審查合同履行的期限、地點和方式是否明確和合理；

(5)違反合同的責任是否明確。

不同的經濟合同，其條款和內容不完全相同。在對購銷合同進行審查時，應注意是否包括了應有的條款?所缺的條款是否不必要?每一條款的表述是否完整、清楚、明了、準確?相關的內容是否合理、合法?根據審查結果，提出詳盡的書面改進意見，會同合同簽訂部門討論解決辦法，以完善合同，實現合同審計的目標。

對于一些重大經濟合同的審計，還應咨詢法律顧問和相關方面的專家意見，以便充分完善合同條款，防止在合同中存在任何法律方面或者技術方面的問題。一般說來，在合同中比較容易忽視的問題有：(1)與執行該合同相關的營業稅、個人所得稅等稅金的代扣代繳的問題，特別是與個人或者外方簽訂的經濟合同；(2)與執行該合同相關的服務及后續服務的要求及相關費用的承擔問題；(3)合同執行過程中可能存在的風險的分擔問題，特別是技術服務或者技術轉讓合同。

二、合同執行過程中的審計

(一)　審計目標：

1.檢查合同執行情況，維護經濟合同的嚴肅性：2.檢查合同變更或者解除是否符合條件，手續是否完備。

(二)　審計的主要內容：1.以重要合同為基礎，深入到合同執行部門，檢查合同的執行情況及存在的問題，對于未執行或者未完全執行的合同，查明未能執行的原因，以及是否明確通知對方。例如，分批銷售合同，查明對方是否按合同條款執行，貨款是否按照合同規定條款及時足額支付。若對方沒有及時足額支付貨款，企業是否采取相應催收措施，是否在前欠未清之前，暫停供貨，或者簽訂其他補充協議等。2.審查合同的變更或者解除是否符合法定條件，相關手續是否完備。首先，應審查經濟合同的變更或者解除是否合規。按照經濟合同法的規定，只有滿足下列條件之一，經濟合同的變更或者解除才合法：(1)當事人雙方協商同意，且不因此損害國家利益和社會公眾利益；(2)由于不可抗力致使經濟合同的全部或者部分義務不能履行；(3)由于另一方在合同約定的期限內沒有履行合同。其次，應審查經濟合同的變更或者解除的形式是否合法。按規定，應當采用書面形式，如文書、電報、傳真等形式。3.審查合同糾紛的處理是否及時、合法、合理。4.審查經濟合同違約責任是否按法律規定或者合同約定進行及時、合理、合法的處理。

合法合規性審查意見范文第4篇

第二條區政府及政府各部門規范性文件的制定和備案工作適用于本辦法。

第三條本辦法所稱規范性文件，是指行政機關依職權制定的普遍適用于本地區、本部門行政管理工作的規定、辦法、細則、規則及具有普遍約束力的決定、命令等文件的總稱。

行政機關制定的內部工作制度、文件，對具體事項的布告、公告以及行政處理決定，不適用本辦法。

第四條制定規范性文件必須遵守以下原則：

（一）符合法律、法規、規章和黨的路線、方針、政策；

（二）適應本地區、本部門行政管理工作的客觀需要；

（三）符合行政機關的法定權限；

（四）符合法定程序及規范化要求。

第五條區政府各部門應當認真履行規范性文件的制定程序，保證規范性文件的質量。

第六條區政府法制工作機構依照本辦法負責規范性文件監督管理的具體工作。

第七條起草規范性文件應當深入調查研究，總結實踐經驗，廣泛聽取有關機關、組織和公民的意見。起草專業性強的規范性文件，應當征求有關機構及專家的意見。

第八條規范性文件草案應當由區政府法制工作機構審查。區政府規范性文件草案應當經區政府常務會議或者全體會議討論決定，部門規范性文件草案應當經部門辦公會議討論決定。

第九條區政府的規范性文件，須在報區政府常務會議研究決定十日前，由負責起草部門送區政府法制工作機構，按照本辦法規定的程序審查。

第十條部門規范性文件草案應當在部門辦公會議通過后十日內送區政府法制工作機構，按照本辦法規定的程序審查。

第十一條兩個或者兩個以上部門聯合制定的規范性文件，會簽后由主辦部門負責報送區政府法制工作機構，按照本辦法規定的程序審查。

第十二條部門送審規范性文件草案應當向區政府法制工作機構提交下列材料：

（一）規范性文件草案正式文本；

（二）規范性文件的制定說明（包括制定規范性文件的目的、依據、主要內容和重大分歧意見的協調情況等）；

（三）制定規范性文件所依據的法律、法規、規章和政策文本。

第十三條區政府法制工作機構對部門報送的規范性文件草案，就下列事項進行審查：

（一）是否與法律、法規、規章相抵觸；

（二）政府部門之間的規范性文件是否相抵觸；

（三）是否符合法定權限、程序及規范化的要求。

第十四條對在規范性文件審查中發現的問題，分別按以下方式處理：

（一）規范性文件同法律、法規、規章相抵觸的，由區政府法制工作機構通知制定機關改正；

（二）區政府部門相互之間規范性文件有矛盾的，由區政府法制工作機構進行協調；經協調不能取得一致意見的，由區政府法制工作機構提出意見，報區政府決定；

（三）屬于規范性文件制定程序及技術性問題，由區政府法制工作機構提出處理意見并轉告原報送部門，原報送部門接到處理意見后，應當盡快處理，并于接到處理意見之日起十日內將處理結果報送區政府法制工作機構。

第十五條區政府法制工作機構應當在十日內提出審查意見，并及時通知送審部門。對經修改后再次報請審查的，區政府法制機構應當在五日內提出復查意見。

因情況緊急需要即時公布實施的部門規范性文件，區政府法制工作機構應當立即提出審查意見。

第十六條經審查準予公布實施的部門規范性文件，制定部門應當自之日起五日內在《四方政務網》上登載規范性文件全文。

第十七條區政府和政府各部門制定的規范性文件應當自之日起五日內，由起草部門報送區政府法制工作機構備案。

兩個或者兩個以上部門聯合制定的規范性文件，由主辦部門負責報送區政府法制工作機構備案。

第十八條區政府和政府辦公室制定的規范性文件應當自之日起十日內，由區政府法制工作機構負責將規范性文件正式文本一式二份報送市政府法制工作機構備案。

第十九條區政府各部門應于每季度開始的十日內將上季度制定的規范性文件目錄報區政府法制工作機構備案。

第二十條區政府法制工作機構于每季度開始的十日內將上季度制定的規范性文件目錄報市政府法制工作機構備案。

第二十一條區政府制定的規范性文件由區政府法制工作機構定期進行清理。根據實際情況的變化，以及法律、法規、規章和國家方針、政策的調整情況，對已的規范性文件提出繼續執行、修改或者廢止的建議，報區政府常務會議研究決定。各部門制定的規范性文件由各部門自行組織清理，報區政府法制工作機構備案。清理工作原則上每三年進行一次。

合法合規性審查意見范文第5篇

第一條 為加強合同管理工作，規范和約束企業的經營行為，減少和避免因合同不當造成的損失，維護局的合法權益，根據《中華人民共和國合同法》及國家有關法律、法規、《廣東省電網公司合同管理辦法》和《梅州供電局合同管理辦法》，結合平遠縣供電局的實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于局及其所屬的多經企業。

第三條 凡以局名義對外進行的商務活動中，涉及標的金額在5萬元以上（含本數）的，或涉及經濟、安全等方面將對局經濟、社會利益產生重大影響的事務，必須與當事方簽訂書面合同。

第四條 凡局行政隸屬范圍內的各部門、單位與其他法人或其他組織之間簽訂的各類經濟合同、技術合同、購售電合同、并網協議和已列入預算、在廣東省廣電網公司批準的預算范圍內的各種屬于《中華人民共和國合同法》調整的合同均遵守本辦法。

勞動合同等涉及人力資源的合同不屬于本辦法調整范圍，勞動合同的具體管理按《中華人民共和國勞動法》和人力資源有關文件規定和要求執行。

第五條 本辦法所稱合同管理，包括合同前期工作、合同審查與簽訂、合同履行與監控、合同變更與解除、合同糾紛處理、合同檔案管理、合同檢查與考核等內容。

第六條 合同管理實行合同管理部門歸口管理和承辦部門業務管理相結合的原則。

第七條 重大合同是批量合同標的額在20萬元以上（含本數）的合同；與發電企業簽訂的購電合同；對局有重大影響的其他合同。

第八條 任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商業、技術秘密。

第二章 合同管理機構及職責

第九條 局辦公室是局的合同管理部門，統一負責局的合同管理工作。

合同管理部門的職責是：

（一）貫徹執行有關合同的法律、法規及規章。

（二）建立健全局合同管理制度。

（三）監督局的合同依法、依程序簽訂，負責合同簽訂前的法律審查工作，負責合同的登記蓋章、存檔等工作。

（四）監督檢查局合同的履行、變更和解除，發現問題要及時向局主要負責人報告。

（五）對送交合同管理部門備案的合同及合同有關材料進行審查、整理、編號、登記，予以保管。

（六）局對外發生合同糾紛時，參與協商、調解，到有關機關辦理仲裁、訴訟等有關事宜。

（七）協助有關部門追收到期合同債權。

（八）完成領導交辦的其他合同管理工作。

第十條 合同承辦部門由局領導指定或按部門職責分工確定。合同承辦部門必須設立專職合同管理人員，負責合同的起草、審查、登記、存檔等工作。

合同承辦部門的主要職責：

（一）負責合同簽訂前意向接觸、資信調查、商務談判。

（二）負責起草合同，并將所起草的合同按本辦法的規定及時提請合同審查部門審查，起草合同的依據必須充分，必須提供書面文件或批示。

（三）對采用招投標方式訂立的合同在提請審查前，應附加對合同的經濟性、技術性、可行性、安全性的說明。

合同的經濟性：指市場需求情況屬實，市場需求預測可靠、合理，投入產出核算經濟、準確。

合同的技術性：指工程技術依據真實、可靠，技術措施完備、可行，技術標準的參數科學、真實、可靠。

合同的可行性：指整體項目技術具有可操作性，經濟效益或社會效益具有真實性，合同具有可操作性。

合同的安全性：指涉及的知識產權已采取相應的保護限制措施，無損局的商業信譽、商業秘密及其它利益。

（四）對其所提供的材料的真實性負責。

（五）監督、檢查承辦合同的履行情況。

（六）向合同管理部門及時反映合同的履約問題。

（七）參加合同糾紛的協商、調解、仲裁、訴訟的準備及善后工作。

第十一條 合同原則上應由已方或以已方為主起草。

（一）

起草的合同的基本原則要求：

1．

對方具有簽約資格（法定代表人或正式授權代表）。

2．

內容符合法律和政策規定。

3．

對方具有履約能力。

4．

對方沒有超越企業經營范圍及經辦人授權范圍。

5．條款完整，文字準確，簽約手續完備。

（二）起草的合同必須具備以下主要條款：

1．標的。

2．數量和質量要求。

3．價款或酬金及結算方式。

4．履行期限、地點和方式。

5．簽約時間、地點。

6．合同雙方的其他權利、義務關系。

7．違約責任。

8．爭議解決辦法。

由對方起草合同時，各業務主管部門應對合同內容、條款仔細推敲，認真討論修改。

國家、行業主管部門、廣東電網公司或梅州供電局已頒布合同示范文本的，由局有關業務部門提出，經合同管理部門審查確認后，由局頒發使用。

沒有合適的國家或行業主管部門頒布的示范文本的，對須多次重復使用的合同文本，由局有關業務部門起草示范文本，經合同管理部門審查定稿后，由局頒發使用。

第十二條 局設立項目（合同）招投標領導小組，下設項目（合同）招投標工作組。

招投標工作組依不同項目（合同）由合同承辦部門負責臨時組建。

第十三條 對實行招投標的項目（合同），合同管理部門根據合同承辦部門工作要求，除本辦法第八條規定外，還承擔以下工作：

（一）負責招標書或投標書的審查。

（二）參與招投標。

（三）參與合同的起草和談判等。

第三章 合同審查、審批與簽署

第一節 合同的審查與審批

第十四條 合同在簽訂前，合同承辦部門應對合同另一方當事人的主體資格和資信進行了解和調查核實后，寫出承辦意見，并將有關真實資料連同合同文本，一并送合同審查機構審查。

承辦部門了解和調查核實的情況包括：

（一）主體資格的合法性：具有經年檢的《企業法人營業執照》或《營業執照》，其核載的內容與實際相符。

（二）欲簽訂合同標的應符合當事人經營范圍，涉及專營許可的，應具備相應的許可、等級、資質證書。

（三）由人簽訂合同的，應出具事實、有效的《法定代表人身份證明書》、《法定代表人授權委托書》、《人身份證明書》。

（四）具有相應的履約能力：具有支付能力或生產能力或運輸能力等。合同標的金額超過20萬元（含本數）且標的屬于預付款項，當對簽約他方資信情況不確定時，必須要求其出具資產負債表、資金證明、注冊會計師簽署的驗資報告等相應文件。

（五）具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無違約事實，現時未涉及重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件。

合同對方當事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不應與其簽訂合同；必須簽訂合同時，應要求其提供合法、真實、有效的擔保，其中，以保證形式做出的擔保，其保證人必須是具有代為清償能力的獨立經濟實體，并應對保證人適應前款規定進行審查。

上述所列各種文件為合同不可缺少的組成附件，若其文本為復印件時，須加注“與原件核對無誤”字樣，并由核對人簽字。

第十五條 局合同審查機構由合同管理部門和財務部門組成。合同正式簽訂前，承辦部門應將合同草案及相關資料、承部門意見提請合同審查機構審查。合同審查機構審查時可根據需要，要求承辦部門提供補充材料。

第十六條 財務部門負責審查的內容包括：

（一）資金、資產的合法性：

1．資金來源合法，資產的所有權明確、合法。

2．資金使用和資產動用的審批手續合法。

3．資金、資產的用途及使用方式合法。

（二）資產、資金使用效果的財務可行性。

（三）價款、酬金和結算方式的合理、合法性。

1．價款、酬金的確定合理、合法。

2．資金結算、酬金支付方式明確、具體、合法。

3．與資金、資產等有關的其他注意事項。

（四）索賠條款的合法性。

（五）財務部門認為需要審查的其他內容。

第十七條 合同管理部門負責審查的內容主要包括：

（一）合同的合法性：

1．主體合法：根據承辦部門提交的有關材料，審查簽約各方具有簽約的權利能力和行為能力。

2．內容合法：簽約各方意思表示真實、有效，無悖法律、法規、政策，無損害國家、集體或者第三人利益，無規避法律和顯失公平的內容，合同標的非國家明令禁止買賣的物、非未經許可經營的物或法律、政策所不允許的行為。

3．形式合法：依法應辦理批準、登記、鑒證、公證等手續的，應履行相應的法定手續。

4．簽約程序的合法性。

（二）合同的嚴密性和完備性：

1．條款齊備、完整。

2．文字清楚準確，語言邏輯嚴密。

3．設定的權利和義務具體、確切。

4．相應手續完備。

5．相關附件完備。

6．附條件或附期限適當、合法。

（三）合同管理部門認為需要審查的其他內容。

第十八條 局合同審查流程如下（流程圖見附件10）：

合同承辦部門依據《平遠縣供電局對外合同簽訂授權表》（見附件12，該表每年初調整公布一次）規定權限，對外進行協商談判、資信審查、參與招標決標、起草合同文本等事宜。承辦部門如需法律協助，可請求局法律顧問提供法律幫助。

合同承辦部門根據合同的性質（物資采購/大修、技改工程/其它），選擇填寫《平遠縣供電局物資采購合同審批表》（見附件1）、《平遠縣供電局大修、技改工程合同審批表》（見附件2）或《平遠縣供電局其它合同審批表》（見附件3，以下全部簡稱《合同審批表》），承辦部門負責人先在《合同審批表》上簽署部門意見，簽字加蓋部門公章。如由兩個以上部門承辦的，應分別簽署意見并蓋章。

合同承辦部門將《合同審批表》、合同文本、對方《企業法人營業執照》或《營業執照》、《法定代表人身份證明書書》或《授權委托書》原件、資質證書，以及招投標書原件或詢價單、計劃或資金預算證明等資料，送交合同管理部門審查，合同管理部門經審查無誤后，對合同文本進行登記編號。

單份合同金額為人民幣20萬元以下的合同、購電合同和并網協議按如下流程審查：合同承辦部門將《合同審批表》、合同文本及上述有關資料送財務部門、合同管理部門審查，經審查無誤，由財務部門、合同管理部門負責人簽署部門意見，簽字加蓋部門公章。

單份合同金額為人民幣20萬元以上（含本數）的合同按會審流程查：合同承辦部門將《合同審批表》、合同文本及上述有關資料送財務部和合同管理部門審查，由以上二個部門負責人簽署部門意見，簽字加蓋部門公章。

第十九條 各審查部門進行審查的期限從收到合同草案之日起不超過三個工作日（含本數）。審查部門遇特殊情況需延長審查時間時，應向承辦人申明并征得同意，且延長后累計審查時間最長不得超過五個（含本數）工作日。

審查部門應對審查的合同出具審查意見，意見必須有各審查部門負責人及具體審查人員的簽章。對審查流程不完善的合同草案，局主要負責人可以拒絕簽署。

第二十條 合同承辦部門應對合同審查部門提出的意見進行解釋、說明，并對合同草案進行修改完善。承辦部門對合同修改后，應重新提交合同審查部門審查。

第二十一條 通過審查的合同，由合同承辦部門憑《合同審批表》，連同合同文本、附件及有關資料，報局領導審批。

局領導審批權限為：

（一）標的額為人民幣20萬元以下的合同，由局主要負責人授權局分管領導審批。

（二）標的額為人民幣20萬元以上（含本數）的合同及重大合同，由局主要負責人審批。

（三）與發電企業簽訂的購售電合同由局主要負責人審批。

第二十二條 如擬定合同屬于涉及生產安全的基建、大修、技改及維修項目的工程合同，必須同時簽訂安全合同書，該合同依照局安全監督部門有關規定辦理。

第二十三條 對外提供擔保、借貸、重大資產處分、企業兼并、企業分立、超過批準的預算范圍的合同或長期影響局經營的其他重大合同，應在通過局合同審查部門審查，并經其主要負責人審核同意后，憑《平遠縣供電局合同報批表》（見附件5，以下簡稱《合同報批表》）報梅州供電局審批。

第二節 合同的簽署與授權

第二十四條 所有合同通過審批后，由合同承辦部門將合同文本連同有關部門簽署同意的《合同審批表》，送合同簽署人簽署。

第二十五條 合同簽署權限劃分與授權：

（一）標的額為人民幣20萬元以下（含本數）的合同，可授權由部門負責人簽署。

（二）標的額為人民幣20萬元以上50萬元以下的合同，可授權由分公司分管領導簽署。

（三）標的額為人民幣50萬元以上（含本數）的合同，由局主要負責人授權簽署。

（四）與發電企業簽訂的購電合同由局主要負責人簽署。

第二十六條 被授權的合同簽署人必須辦理《法定代表人授權委托書》（見附件8）。

第二十七條 局的職能部門和下屬單位不得以部門、下屬單位的名義對外簽訂合同。

第二十八條 局簽訂、變更、解除合同一律使用合同專用章。

合同簽署后，憑《合同審批表》送合同管理部門加蓋局合同專用章。符合本辦法第二十五條規定的重大合同還應附《合同報批表》送呈合同管理部門加蓋局合同專用章。

第二十九條 合同專用章由合同管理部門專人保管，任何部門、人員不得借用、代用合同章，違反規定造成的后果，由印章保管人負責；發生遺失，應及時報告處理。

第四章 合同的履行

第三十條 合同履行由合同承辦部門負責。合同生效前，不得實際履行。合同生效后，應當嚴格按照合同約定履行。

第三十一條 對于涉及付款的合同，付款的審批制度和程序由財務部門另行制定。

第三十二條 合同承辦部門必須按要求向合同管理部門報送《平遠縣供電局合同履行情況報表》（以下簡稱《合同履行情況報表》見附件6）。