監管體系論文

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監管體系論文范文第1篇

加入WTO后，我國金融業將會在較短的時間內全面開放，這對我國保險業將是一個挑戰，也是一個新的機遇。如何在新形勢下構建我國保險機構監管體系，為我國保險業的安全、穩定、高效運行提供良好的制度保證和環境保證，是我國保險監管部門所面臨的重大課題。

完善的保險監管體系應由政府監管為主導、保險機構內部控制為依托和社會監督為補充三位一體的立體監管層次組成。只有讓每一個層次都發揮出自己的作用，我們的保險監管才能達到事半功倍的效果，才能有效地防范和化解金融風險，實現保險業的健康、穩定、持續發展。我國保險業監管體系建設應重點強調以下幾個方面。

一、要完善保險監管中政府監管組織體系

要強化保險監督管理委員會監管系統，進一步樹立風險監管為本的監管理念。保險監督管理委員會作為專業保險監管機構，肩負著保險市場健康有序發展的重任，強化保監會監管地位是新時期強化保險監管工作的必然要求。

（一）目前我國保險監管系統存在的問題

1.存在無監督的真空地帶。如對保險公司利潤有很大影響的準備金項目缺乏審計。目前，多家保險公司都在積極準備上市，投資者會極為關注其經營成果即利潤情況。而對利潤數字存在極大影響的因素——準備金項目數額是否真實、準確顯得尤為重要，目前的狀況是準備金數字由各家保險公司精算部門自己提供，鑒于準備金需要精算師根據一定方法評估算出，在一定程度上可能存在人為調節，從而調節利潤，影響損益的真實性，有可能對投資者的判斷產生影響，并且各保險公司準備金是否充足，影響未來的償付能力，對利益相關者，即與保險公司簽訂合同的另一方——保戶也有巨大的影響。同時，由于準備金精算方法較為專業，國際上是由獲得資格認證的專業精算師提供的，而目前國內的相關人才緊缺，政府監管部門和保險公司內部監督管理部門很少涉及對其進行審計。

2.監管方式、手段尚需改進。目前保監會的監管工作依然主要是靠手工操作，有關信息依然是通過現場收集和保險機構填報報表兩條渠道獲得，這顯然與目前保險業相當程度的電子操作的現實不相適應，開發保險監管報表的電子報送系統成為必需。

（二）我國保險監管機構應承擔的三大監管任務

1.制訂資本金監管機制

充分認識到資本是防范風險、彌補風險損失的防線，將其與風險的載體（即資產）有機相聯，確立以資本充足率為核心的監管思路。資本金監管的生命力在于突破了單純追求資本金數量規模的限制，建立資本與風險兩位一體的資本充足率監管機制。以不同的風險權重將不同風險的資產加以區分，資本的保障能力隨資產風險權重的不同而異，使得同樣規模的資產可以對應不同的資本量，或者說同樣的資本量可以保障不同規模的資產，達到對資本金進行動態管理的目的。在這個機制中，首先需要確定的是資產的風險權重，其次確定每項資產對應的最低資本金規模，最后得出總的所需資本量。

2.監督檢查

強化監管當局的職責，制訂較為詳盡的配套措施，增強監管效能。重視保險公司作為利益主體，可能利用信息不對稱做出違背監管規則的逆選擇，并由此產生道德風險的問題。監管機構應擔當起三大職責：一是全面監管保險公司資本充足狀況?？煞秩齻€步驟進行，首先是判斷保險公司是否達到資本充足率的要求，判斷的依據主要有公司所處市場的性質、收益的可靠性和有效性、公司的風險管理水平以及以往的風險化解記錄；其次是根據保險公司風險狀況和外部經營環境的變化，提出高于最低限度的資本金要求；最后在資本規模低于最低要求時，適當進行必要的干預。二是培育保險公司的內部信用評估體系。三是加快制度化進程。如要求各保險公司向監管當局提交完備的資產分類制度安排，內部風險評估制度安排等，從而使得與新形勢相適應的新方法得到有力的制度保證。至于監管方法，應該采取現場檢查和非現場檢查二者并用的方法。

3.市場約束

信息的不對稱應該是保險公司可能損害社會利益從而需要監管的重要原因，而市場是一股強大的推動保險公司合理、有效地配置資源，并全面控制經營風險的外在力量，具有內部改善經營、外部加強監管所發揮不了的作用。作為公眾公司，只有建立起現代公司治理結構、理順委托關系、確立了內部制衡和約束機制，才能真正建立風險資產與資本的良性匹配關系，從而在接受市場約束的同時贏得市場。資本充足狀況和風險控制能力及控制記錄良好的保險公司能以更優惠的價格和條件從市場上獲取資源，而風險程度偏高的保險公司則往往要支付更高的風險溢價、提供額外的擔?；虿扇∑渌Ｈ胧?。

市場約束方法是以推進信息披露來確保市場對保險公司的約束效果。全面信息披露的理念是指認為不僅要披露風險和資本充足狀況的信息，而且要披露風險評估和管理過程、資本結構以及風險與資本匹配狀況的信息；不僅要披露定性的信息，而且要披露定量的信息；不僅要披露核心信息，而且要披露附加信息。其次是對信息披露本身也要求監管機構加強監管，并對保險公司的信息披露體系進行評估。

二、強化保險公司的內控機制

有效的金融監管，必須注重外在約束和內在約束的有機統一。入世后，在不斷完善國家保險監管機構監管的同時，還需要各商業保險公司根據自身的實際情況，建立和健全科學、嚴謹、有效的內控機制。

（一）解決商業保險公司強化內控機制的動力問題。要使保險公司所有者真正具有強化內部風險控制的內在動力，就必須積極推進我國商業保險公司的產權制度改革，進一步完善我國商業保險公司的法人治理結構建設，使保險所有者成為真正的所有者；而保險管理者和員工重視內部風險控制的一個重要條件，就是要將由于內控不力給保險公司造成的風險損失與他們的切身利益建立一種直接關聯。

（二）進一步明確商業保險公司在保險監管中的職能定位。商業保險公司在經營過程中，必須明確哪些是商業保險公司自己要管好的事情；明確在經營中的風險情況怎樣，應當承擔控制和化解風險的職責。

（三）法律和政策上的有效支持。國家應在法律和政策上給予商業保險公司有效地控制和處理經營風險的大力支持；還要求監管機構在監管方式和手段上予以配合，逐步減少行政干預。

三、社會監督是保險監管的潛在力量

社會監督廣泛存在于社會生活的各個方面，如輿論監督、公眾監管等等。如果能夠有效地利用這些職能，社會監督可以成為金融監管的一支重要補充力量。發揮好社會監督力量，保險監管機關可采取以下措施：

（一）充分發揮保險監管機構以外的獨立第三方（如注冊會計師、審計師、律師等）的專業力量進行監管

隨著保險經營的復雜程度不斷提高，新型的保險品種如分紅型產品、投資連結產品等不斷推出，有效的監管必須隨之加強，而加強管理的要求又會進一步加劇勞動力市場上有經驗、有能力的從業人員的稀缺性。要解決這一問題，在一些特定的適合的技術領域向注冊會計師尋求幫助已經成為必然。

在過去的監管工作中，監管者的管理內容主要是通過對各家保險公司上報的各種財務信息進行規范性分析，以確定其是否合理、謹慎地確認收入，是否遵循各項比率規定等。然而，隨著保險產品的不斷創新和發展，監管的范圍也在不斷延展，監管機構越來越感到只完成基礎工作是遠遠不夠的，僅僅坐在辦公室里進行比率分析，難以探知各保險公司是否有足夠的潛力發展業務、跟上變革速度；難以了解各公司是否具備可以信賴的公司管理和內部控制制度。聘請外部審計針對監管的具體需要采取必要行動，可以在很大程度上彌補上述不足。此外，由于可以將審計費用直接與被審計的保險公司掛鉤，聘請外部審計的做法也是最符合成本效益原則的。

監管體系論文范文第2篇

論文摘要：探討了基于嵌入式GIS的城市規劃紅線管理信息系統(eURLIS)總體結構模型。在PDA上設計實現了系統紅線的查詢、生成、量算、統計、指標分析和草圖繪制等功能模塊。介紹了系統開發平臺與技術路線。給出了紅線管理決策支持解決方案、各類紅線輔助生成算法和嵌入式MapXActiveX與S309PictureBOXActiveX集成等關鍵技術。

城市規劃是城市發展的龍頭，而在城市規劃中，規劃紅線至關重要，因為城市的規劃紅線是城市規劃目的在有限的城市地域空間上的具體落實，由于城市空間的有限性、差異性等，城市復雜的自然、經濟和人口等諸多因素隨著城市化發展相互影響制約，直接影響到城市的可持續發展。規劃紅線成為城市管理部門依法行政管理的法津依據。

規劃紅線是按城市規劃的要求，以圖形、文字、數據〔紅線點坐標、距離、方位等〕表示規劃項目的地理位置和規劃區域。它是實施城市空間準入和空間管制的依據，具有法律效力，長期以來傳統的規劃紅線資料均以圖紙的形式保存，有許多缺點。隨著信息時代的來臨，城市正在鋪設信息高速公路、構筑數字城市。傳統的規劃紅線管理已不能滿足現代化城市規劃建設需要，城市規劃紅線管理與決策支持已成為新的課題。探索全新的信息化管理模式勢在必行。

地理信息系統是融計算機圖形和多種數據庫于一體。存儲和處理空間信息的高新技術，它可以把規劃紅線等具有空間特征的管理對象的地理位置和相關屬性有機結合起來，具有空間數據的查詢與顯示、屬性管理、統計分析、制圖和連接多媒體等功能?？山柚涮赜械目臻g分析功能和可視化表達，進行各種輔助決策分析。地理信息系統的上述特點使之被公認為城市數字化建設最為理想的技術之一。

本文研究開發基于嵌入式GIS的城市規劃紅線管理信息系統，可為政府城市規劃等部門決策提供多要素、多層次、多時態的城市規劃紅線以及自然、人文、社會與經濟信息，使其能更好、更有效地實現城市空間管治目標。

1嵌入式GIS城市規劃紅線管理系統設計

1.1系統目標

城市規劃管理人員主要根據以文字及表格的形式提供規劃紅線的信息資料作出決策。如用地單位名稱、項目名稱、地點、面積、國土文號、城規文號、調查情況及建議等，這些抽象的文字資料，難以全面地反映紅線情況，如紅線形狀、附近街道、鄰近大型機構、現場拆遷狀況等，缺乏直觀性和可視化。隨著城市建設的高速發展，規劃管理迫切需要一種能夠隨時隨地將紅線信息以電子地圖、幻燈、照片、錄像等多種媒體方式清晰地表現出來的決策支持系統，使決策者有一種身臨其境的感受，提高現場辦公速度和決策的準確性，本系統為此而研發。

城市規劃紅線管理信息系統(eURIS)是利用嵌入式GIS開發的一套輔助城市規劃管理決策的信息子系統。利用它可以實現城市規劃紅線規劃設計與管理的現代化;真正提高紅線規劃決策的科學性;更好地建立與完善城市規劃管理信息系統，提高城市規劃與管理的技術手段，以適應現代城市社會、經濟和文化的發展。

系統目標是能夠方便查詢紅線的圖形和屬性信息，充分利用GIS技術對規劃紅線的空間信息、屬性進行管理，在PDA等移動計算機平臺上實現方便、快捷的紅線圖形、屬性互動查詢及規劃紅線相關的量測統計工作;能夠對紅線數據作修正和添加;提供方便的輔助設計工具，用來繪制規劃紅線、標注規劃紅線、分割及合并用地紅線，能夠對紅線范圍內的建筑設施、道路與交叉口的特征指標作統計與分析;方便、準確地查詢與記錄紅線和放驗線圖歷史檔案，提供用地紅線圖輸出功能;要充分利用Internet技術，進行無線遠程多媒體規劃紅線信息交換與收發，針對規劃紅線管治進行實時網上及網上辦公，這對提高政府規劃辦公效率及辦公透明度具有重要的意義。

1.2系統結構棋童

手持式PC等嵌入式移動設備設計系統面向掌上型PDA,采用辦公自動化系統(OA)親切友好的人機交互式界面設計思想，以功能模塊化形式組織信息，有效地集成系統管理模塊、規劃紅線管理模塊、網絡信息交換模塊。系統呈樹狀結構，層次數據模型。各種類信息以事件工作簿的形式分類裝入電子文件庫，海量信息關系清晰，層次分明，易于檢索，有利于系統的動態信息管理，隨時增加和變更信息，擴充信息層，實現系統功能需求。嵌入式城市規劃紅線管理系統總體結構如圖1所示。

2嵌入式規趔紅線管理系統的功能實現與關健技術

2．1系統開發平臺與技術路線

城市化進程強化了城市空間管治，多元化的嵌入式規劃紅線管理系統需求將擴大，用戶將增多，這一領域需求一種價格低廉、功能齊全、性能良好、功耗低、體積小的規劃紅線管理信息系統。隨著IT技術的發展，設計這種廉價的嵌入式規劃紅線管理模塊成為可能。城市空間管治規劃紅線管理信息系統開發以智能終端PDA(PersonalDigitalAssistant),GPS接收機或其它專用智能設備為硬件載體；建立規劃紅線智能輔助設計與分析模型庫；在WindowsCE3。0環境下采用MicrosoftWindowsCETooltikforVisualBasic(eVB)開發工具和嵌入式GIS控件MaplnofMapXActiveX開發實用的、適合移動城市空間管治規劃紅線管理現場辦工的實用軟件平臺。通過綜合運用PDA、PC、通信、網絡等多方面技術，使整體工作更高效，更具實時性。

2．2紅線查詢功能開發與實現

設計了靈活地從屬性查圖形、文本和多媒體信息及從圖形中直接查屬性的功能。從屬性查圖形：系統提供了用地規劃和建設工程審批辦案過程中的道路紅線、征地紅線、拆遷紅線、用地紅線、建筑紅線及放驗線圖歷史檔案等。根據用戶輸入的屬性條件，如記錄用地紅線審批表“案卷編號”、“申請單位”等信息，系統自動檢索符合條件的紅線圖在屏幕上閃爍反色區別于其它紅線點顯示。從圖形查屬性：根據選擇的一宗規劃紅線可以查詢該紅線的審批表的信息及相關附件。用光筆在圖形上點取所需查詢紅線點層的空間位置，如路段或交叉路口，則很快將其屬性顯示在屏幕上。圖形選擇方式有直接鼠標點取、窗口范圍選擇和多邊形范圍選擇。紅線屬性查詢子模塊在WinCE環境下采用高級編程工具WindowsCETololtikofrVisualBasic6．0實現，空間信息查詢子模塊，采用MapXMobile控件管理規劃紅線管理模塊，創建或插入記入當前工作薄數據庫中的shapeifle文件(Tab表)，實現對數據庫中所有shapeifle文件的放大、縮小、漫游等嵌入式GIS的圖形操作功能以及空間屬性信息互查。圖形中的每一個基本元素對應著數據文件(Tab表)的中一個記錄。二者之間通過用戶標識符建立起內在聯系。在Maplnfo中主要通過Tab表實現圖形數據和屬性數據之間的相互連接，這樣通過圖形可以檢索、調用屬性數據。同樣，由屬性數據也可以顯示檢索圖形。

空間信息查詢需要選擇查詢信息所在圖層，例如點查詢根據carsearch—layer的值判斷筆點查看的是哪一圖層實體信息。區域查詢需要首先在主圖形窗口中畫出多邊形區域，再判斷carsearch—layer值落入多邊形區域內的實體信息。清除選擇即釋放被選中的實體。WinCE環境仿真模擬器下空間信息查詢測試結果與源代碼表如圖2。

2.3紅線生成功能開發與實現

規劃紅線生成子模塊開發直接在高級編程工具eVB環境中編程實現。生成規劃紅線模型有:條件紅線生成和無條件紅線生成兩類。

(1)無條件紅線生成

坐標紅線生成、圖形紅線生成都屬于無條件紅線生成。坐標紅線生成是根據用地紅線圖坐標的文本文件生成用地紅線圖，通過PDA屏幕窗口直接箱入紅線點解析坐標的精確紅線生成方法;圖形紅線生成是在PDA屏幕上用光筆拾取紅線點坐標，記入紅線圖層數據庫，加入紅線屬性信息直接生成紅線Tab(MapInfo)表，將選中的點編輯連成多邊形，生成一宗用地紅線圖;并使紅線點互相連線顯示。

(2)條件紅線生成

條件紅線生成是在PDA屏幕窗口上用光筆采集集中紅線區域邊界點坐標，先暫存WinCEAccess動態數據庫。根據箱入的紅線生成條件，利用區域邊界點坐標，按條件生成多邊形紅線的數學模型計算各點坐標。在該區域內生成多塊條件紅線圖形，并將新生成紅線圖形輪廊坐標依次記入紅線圖層數據庫，再分別加入紅線屬性信息生成紅線Tab(MapInfo)表。

例如，面積條件紅線生成之一:三邊形地塊按面積條件生成3個多邊形紅線的程序與數學模型，如圖4所示，巳采集待分紅線點地塊區域邊界點坐標A(X,,,Y,,)、B(XB,YB)、

2.4紅線管理決策支持功能開發與實現

(1)地圖量算功能:分為長度量算和面積量算，分別采用MapXMobile控件支持實現量算結果的顯示。

(2)規劃紅線統計功能:實現背景數據圖層與當前工作薄新建圖層的信息疊加空間信息比較分析功能，獲取城市空間結構變化的量化指標。空間分析子模塊開發直接利用嵌入GIS控件MapXMobile，對Tab表中所需信息查詢顯示即可。如統計道路紅線范圍內拆遷的房屋情況，包括房屋全部包含在紅線范圍內，與紅線相交，距離紅線多少米范圍等，執行GIS緩沖區分析操作后、在圖上用黃色顯示要拆遷的房子。

(3)規劃紅線指標分析功能:子模塊在高級編程工具eVB環境中編程實現。程序流程是依據紅線點“點名”關鍵字段計算該點當前采集坐標與歷史圖層(插入工作圖層)對應紅線點坐標之差，并在狀態欄顯示差值大小。“點名”信息存于工作薄數據庫Tab表中和插入工作圖層數據庫中。兩次搜索獲取坐標數據。并設紅線閉值，當兩坐標差值超過閉值時，加紅色圓圈，閃爍顯示警告信息。規劃紅線指標分析子模塊如圖So

(4)工作草圖繪制功能:在WinCE環境中開發工作草圖輔助決策工具直接利用Microsoft第三方支持提供的一個優秀的PDA繪圖ActiveX組件，即提供的S309PictureBOXActiveXControlModule控件。子模塊在高級編程工具eVB環境中編程實現，開發的工作草圖繪制子模塊在WinCE環境仿真模擬器下測試結果。

部分模塊程序源代碼及ActiveX組件參數聲明如下:

(1)先聲明幾個城市區域中會使用到的變量。字符串變量strFileNane是用來儲存圖形文件的名稱的。變量PenColor是用來記錄畫筆的顏色的。變量intOldX,intOldY是用來儲存舊的坐標點位置(在畫圖的時候會用到)的。

(2)在MenMBarl對象當中加入[Open]以及[Save]按鈕。接著再加入[PenSize]menu，在[PenSize]menu中，加入5個項目，分別代表5種大小的畫筆。之后再加入[[Color]按鈕，用來顯示調色盤。

(3)當觸控筆一碰到S309PictureBox對象時，就會引發此MouseDown事件。使用DrawPoint方法在S309PictureBox對象上畫一個點。把所畫的初始坐標儲存在intOldX與intOldY中。因為這兩個值在MouseMove事件中的DrawMouseMoveUnesEx方法會使用。用觸控筆在S309nctureBox對象上移動時，當使用OrawMouseMoveUnesEx方法畫線事件。也把現在的坐標儲存在intOldX與intOldY當中，以便下次使用這個方法的時候可以用到。

監管體系論文范文第3篇

摘要：我國《證券法》和《公司法》的修訂就是努力解決這一問題，健全證券交易規則，加強證券市場的自治能力，理順兩者關系，進行證券監管風險的轉移。證券監管是證券市場發展的重要保障，是其良性發展的基礎。證券監管越有力，越到位則證券市場的風險越小。我國的證券監管體制存在著很多問題，其中最主要的問題是證券監管機構定位不明確，政府和市場不分。這就要借鑒外國的成功經驗，完善公司結構和監管體制，減輕監管風險。

關鍵詞：證券監管體制監管風險自治能力風險轉移

一、我國證券監管體制概述

我國的證券監管體制大致經歷了三個大的階段：一是在國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會成立前，證券市場由人民銀行和地方政府管理；二是國務院證券委員會和中國證監會成立后．由他們和有關各部委以及地方政府管理；三是證券法實施后的階段。我國的證券監管體制總體而言是國家型監管體制和自律型監管體制的復合體。隨著證券業的發展，我國的證券監管體制的缺陷愈加明顯，表現為：

第一，證券監管主體定位不明確。在我國的證券監管體制中，國務院證券委是國家對全國證券市場進行統一宏觀管理的臨時議事機構，中國證監會是證券委的監督管理執行機構，屬于國務院的直屬事業單位。憲法并沒有把相應權力授予非部委機構和事業機構。證券委和證監會存在的法律依據和作為政府部門設置的依據不足。

第二，證券監管機構的職責不明確。就我國目前的現狀來講，證券市場出現許多問題，如公司造假案、上市公司高管失蹤案或攜款潛逃案、大股東侵占公司資金案、非法操縱挪用客戶資金案等無一不與監管不利有關，其主要癥結是證券監管機構不積極作為造成的，原因是監管機構職責不明確，本該是積極作為的職責變為一種消極職責。

第三，我國缺乏集中、統一、權威的證券監管主體。國務院證券委是全國證券市場統一宏觀管理的主管機關，但是他沒有專職人員，很難履行管理職責；中國證監會是證券委的監督執行機關，其他有關部委如國家改革發展委員會、財政部、中國人民銀行、以及地方政府等雖各有分工，但很難協調，出現政出多門現象。沒有集中、統一、權威的監管主體則會出現互相制肘而又互相推諉的情況，使證券參與主體：j己所適從，證券規則之間互相矛盾，造成證券市場混亂。

第四，證券自律組織的自我規范、自我約束程度極為軟弱。我國的證券業協會形同虛設，上交所和深交所作為同一層次的交易場所，為爭奪上市公司，互相之間展開惡性競爭，無法對會員公司實行自律管理。這是因為自律規則不完善。證券組織內部機構不健全，而最主要的原因是證券監管機構的過多干預抑制了自律組織自身的發展和完善，沒有把本該他們自己解決的問題放開手，使他們自身產生了依賴性和惰性，當然同時也抹殺了他們自身的創造性。

二、我國證券監管體制變革的具體措施

通過以上分析可知，我國現有證券監管體制的最大癥結是政府和市場不分，證券監管機構職能和自律組織的本職不分，證券監管機構管的過多、過寬。筆者認為，我們應借鑒英美國家的成功經驗，明確界定自律組織和證券監管機構之間的分工，凡是能通過行業自律組織解決的問題就由自律組織解決，充分發揮自律組織在風險防范中的一線緩沖作用，避免證券監管機構始終站在風頭浪尖，承受過大的社會壓力，逐步建立以自律為基礎，政府監管為主的監管體系?！蹲C券法》和《公司法》的修訂就是這一思路的極好體現。

第一，完善公司的法人治理結構，這是公司實現自治的基礎。(1)修訂后的《公司法》突出了董事會的集體決策作用，不僅增加了董事會的決策范圍，而且《公司法》根本改變了董事會的決策機制，公司的董事會再也不是董事長一人說了算，而是集體決策，既防止公司個人專斷，又導致公司民主決策，科學決策。從另一方面說，也強化了對董事長的權力制約，保護了其他董事的利益和決策權。(2)修訂后的《公司法》強化了監事會的作用?！豆痉ā吩黾恿吮O事會的職權，還明確規定監事會有對董事會提出質詢和建議的權力。這樣公司的法人治理結構更加合理，股東會、董事會、監事會三者之間形成了相互分工相互制約的關系，從而使公司的法人機制更加健全，為公司自治奠定了基礎。

第二，增加公司自治內容，這是開啟公司自治的開端和嘗試。(1)改變原有的最低注冊資本額的規定。這不僅活躍資本市場，鼓勵民間資本進入市場，也給予公司更大的活動空間，無疑對公司的自治能力提出更高要求。(2)修改后的《公司法》把公司向其他有限責任公司、股份有限公司的累計投資額不得超過公司凈資產的50％提高到70％，這一改變既保護了交易相對人的利益，也便利了公司的投融資活動，賦予其更大程度的自治，政府及監管機構不再過多的加以干預。(3)公司的上市、暫停和停止不再由公司法規定，而把決定權交給了證券交易所，這是一個極大的轉變，這也就是說中國證券交易管理委員會要以更加超脫的地位來對證券市場進行管理，不再干預。

第三，提高上市公司質量，這是證券市場自律性的基礎。所以，《證券法》的修訂在這方面作出了很大努力。(1)在法律上確認證券發行保薦人制度，保薦人制度的實質就是證券發行擔保制度，其目的在于減少證券發行風險。(2)增加上市公司控股股東或實際控制人、上市公司董事、監事、高級管理人員誠信義務的規定和法律責任，以防其通過各種手段損害投資者合法權益，減小證券市場風險。(3)引入預披露制度，拓寬社會監督渠道，要求首次公開發行的申請人預先披露申請發行上市的有關信息防范發行人采取虛假手段騙取發行資格。

三、我國證券監管體制變革之意義

監管體系論文范文第4篇

水利建設項目大多數是非盈利的公益性項目,一般投資主體是國家。然而,整個水利建設項目運行完全是由項目單位臨時組建“指揮部”等非法人機構負責,沒有一個相應的機構代表政府實行監督與管理,這使項目投資難以得到有效控制。

在傳統水利建設管理體制下,項目建設單位同時又是使用單位。在建設過程中,由于缺乏制約,建設單位容易偏向自己本部門的利益,擅自擴大建設規模,導致項目投資“無底洞化”。

一般來講,解決管理體制問題的途徑有兩條:一是進行嚴密的制度設計,解決好權力和利益之間關系;二是實行政企分離,政府主要從事宏觀決策和監管,企業從事具體的建設管理事務。目前,我國水利建設管理體制改革正沿著這兩條途徑前進。

這種管理模式是以組建臨時管理機構如某某工程指揮部等形式來進行工程建設的管理。其優點:在計劃經濟時代,這種管理模式曾發揮了很大作用;其缺點:沒有明確投入、產權、分配的關系,當資金、質量、工期等出現問題時,不便于明確和追究主體責任。

20世紀90年代,建設管理體制開始了明晰產權改革,實行政企分離體制,許多建設單位改制成為獨立法人,從而形成了項目法人責任制建設管理模式。項目法人責任制實質是通過第二條途徑進行制度改革,它具體表現為“建管結合、貸還結合”。項目法人責任制確立了業主在整個投資過程的核心地位,它以業主負責制、招標承包制和建設監理制三項制度為標準制度。我國三項制度從80年代之后在我國的整個建筑市場就開始試點,不斷推廣,水利建設市場也在探索。特別是“98”大水之后工程投入的大幅度提高,使我們有能力由過去水利工程以歲修為主改變為以大規模的基本建設為主,所以以“三項制度”為核心的水利建設管理體制在水利建設工程中得到了全面推行,為保證大規模水利建設的順利實施發揮了重要作用。

2水利工程建設管理中存在的問題及原因

2.1項目法人責任制落實不到位

項目法人責任制是“三項制度”的核心問題,但是部分項目法人組建不規范,甚至根本未組建項目法人,造成責任主體不明確。行政干預,違反建設程序,只抓工期,不顧質量,資金不能按時到位。

2.2招投標管理中存在不少問題

許多工程在招投標中,委托沒有資質或低資質的單位招投標,從而使低資質或無資質設計、施工、監理隊伍參與工程建設。招投標工作不夠規范,違規操作,虛假招標或直接發包工程導致部分工程存在轉包和違法分包。水利工程建設中的“同體”問題嚴重,主要表現在質量監督機構、項目法人、施工單位、監理單位相互隸屬同一行政主管部門管理,其中監理單位歸屬項目法人、設計單位或施工單位管理。

監理隊伍不足,素質較低,部分人員無證上崗;監理工作不到位,比較突出的是作假賬。不該簽單的簽單,應該核實的不去核實。部分工程項目設計前期工作不充分,設計人員設計水平低,不能嚴格執行強制性標準,設計因素考慮不到位,設計質量不高,設計質量缺乏有效監督

2.3監督檢查,加強質量檢測

稽察的影響范圍相對較小,威懾能力不夠;稽察整改到位率低、監督力度不足。部分市地質量監督機構還沒有完全獨立建制,政府質量監督機構的定性還不明確,質量管理職能責任不明,質監人員不足,監督缺乏規范統一的工作程序,缺乏必要的控制手段,存在監督機制失靈的現象,質量檢測工作有待加強。

2.4驗收工作以及偷工減料問題

實施的建設項目多,但正規驗收的少;病險水庫除險加固工程由于驗收率低,已影響到水庫除險加固工作的整體進度,影響到新的項目的實施。

工程多次轉分包,層層收管理費,工程實體資金流失,從而導致部分企業在經濟利益驅使下偷工減料。為節約顯成本,施工不按規范操作,最終導致隱成本大大增加。質量控制體系落后,有待健全,質量把關不嚴。

3水利工程建設管理的對策及建議

3.1依法規范項目法人職責

項目法人是項目建設主體,對工程項目負總責。進一步加強對項目法人基本條件的要求和管理,建立對項目法人建設行為的考核管理制度,規范和約束項目法人的建設行為。

建立健全科學嚴密的標底形成機制和評標決標的標準、方法和工作程序,推行合理低價中標,防止惡意低價中標行為,遏制轉包和違法分包現象,加強對招標機構和評標專家的管理。

3.2提高監理人員素質,積極推進監理改革

工程監理主要任務是對工程質量、工期、投資進行有效控制,以提高施工單位的技術和管理水平。積極推進水利工程建設監理單位體制改革,增加監理企業活力,積極引導水利工程建設監理單位開展綜合性工程咨詢服務業務方向發展。

3.3健全施工圖紙的審查制度,提高設計水平

嚴格按照勘察設計的有關條例及規范進行設計;提高設計人員的整體素質,建立健全施工圖紙的審查制度,防止隨便變更設計圖紙。

質量監督是代表政府對工程參建各方進行強制性監督而設立的,要充分發揮其作用,就要加強質量監督有關法律、法規、規范和標準的業務培訓,建立敬業、專業、高效的質量監督隊伍;質量監督將采取“誰驗收、誰監督”的原則,或采取“上級監督下級”的原則,不斷完善質量監督體制。工程建設評優和優質工程評審工作全部轉由行業協會制定評優標準和優質工程評審辦法。

3.4整頓規范水利建筑市場,廣泛融資

建立有效的水利建設監督管理制衡機制,建立“同體”回避制度,同時規范工程分包管理;建立信用體系,加強行業自律;完善市場監管體系,加大對市場主體特別是項目法人監督力度;強化市場準入和清出制度,嚴格管理設計單位、監理單位和施工單位的資質;嚴格檢驗進場材料、產品、設備,防止不合格產品進入施工現場;健全工程項目質量管理制度,嚴格執行三項制度標準;全面推進三項制度的實施。

水利建設資金籌集來源多層次,結構復雜,這就使項目工程資金完全到位的難度大。而最關鍵的還是這些資金來源對政府的依賴性強,不可預測性大。而且部分水利資金來源依據不明容易產生糾紛。雖然水利項目資金籌措大部分是有法律依據,但有一些地方政府配套出臺集資辦法缺乏法規依據,這導致資金到位不穩定。因此我們應該積極立法,以法律為依據,出臺籌資政策,依法籌集水利資金。

4結語

目前來看,我國資本市場發展日趨成熟,為籌集水利資金提供了全新渠道。對那些投資大、周期長、收益高的水利建設項目,我們可以通過成立股份公司,建立現代企業制度,籌集大量水利資金,這樣做不僅可以緩解企業對資金的饑渴,還引進了市場競爭機制,有利于培育現代市場經濟。如今,經濟全球一體化和金融證券化,水利工程項目也完全可以在資本市場通過發行水利金融債券籌集水利建設資金。

另外,我們還可以在運作機制上下功夫,通過對水利建設投資體制改革,吸引社會各方面閑置資金。

參考文獻

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[3]王仁鐘,章為民,蔡躍波,等.我國水利工程建設與管理[J].水利水電技術,2001,32(1):31-34.

監管體系論文范文第5篇

關鍵詞：研究生教育；工程碩士論文；評價體系

如今，幾乎每個單位都有信息中心，承擔著本單位的信息化工作，這些部門急需大批具有網絡技術理論知識和實踐能力的高層次人才。作為研究生教育的一個重要組成部分，專業學位在培養面向應用領域的高層次人才方面正在發揮著越來越重要的作用。鄭州大學是河南省第一個設立網絡工程方向的工程碩士培養單位，至今已經招收了7屆學生。在發展過程中，鄭州大學在研究生培養的各個環節都碰到了一些亟待解決的問題，其中一個比較重要的問題就是如何制定一個合理的、適用于工程碩士培養的論文評價體系。

在論文寫作階段，由于專業學位研究生在畢業論文評審標準方面缺乏相應的規范支持，一直以來都在沿用學術型研究生的評審機制，過于強調研究的深度、系統的理論分析和技術創新，忽視了工程碩士的專業特點，因為工程碩士偏重學生工程實踐能力的培養，學生的畢業課題主要是利用成熟的技術手段解決實際工作中的一些具體問題，并沒有太多的創新點。如果沿用科學學位的論文撰寫辦法和評價體系，并不適用。因此，急需一套適用于工程碩士的論文評價體系。

一、國內外論文評價體系研究現狀

從20世紀中期開始，國外就非常注重專業學位研究生的培養。美國是世界專業學位研究生教育最發達的國家，在碩士層次，專業性碩士學位種類眾多，在畢業階段申請學位的形式也多樣，撰寫學位論文并不是獲取工程碩士學位的唯一途徑。有些大學只是要求修滿學分即可獲得學位，有些大學是以提交技術報告或研究報告的形式來代替學位論文，涉及具體的論文評價標準，各學校也都不盡相同，這類信息大多由學校各自掌握，完全發表的文獻較少。

目前，國內大部分高校都要求學生修滿課程學分并通過學位論文答辯后方可獲取工程碩士學位，在學位論文的質量評價標準上尚未統一，大多數還在套用工學碩士的評價標準和模式。從某種層面來說，這已經偏離了工程碩士的培養方向。由于在論文評價方面，缺乏明確的標準和指導性文件，學生在選題、研究工作開展以及論文寫作方面都存在著一些問題。

二、論文評價體系的主要內容

針對目前論文評價體系中所存在的主要問題，鄭州大學經過對國內部分大學的調研及對本單位培養經驗的總結，制定了一套適合網絡工程方向專業學位碩士研究生的論文評價體系。該體系將課題類型分為產品研發型、工程設計型和應用研究型三類，針對每一類課題，明確提出了研究內容要求、論文撰寫要求以及論文評價量化標準，并依此來指導學生的選題、論文工作及論文撰寫。下面分別介紹這三種課題類型的詳細情況。

1.產品研發型。這類課題是指實際工作中涉及的新產品，核心部件的軟、硬件開發設計或者對現有產品的優化再研發。

在內容要求方面，應針對實際工作中涉及的新產品進行需求分析，明確目標，然后制訂合理的設計方案，采用科學規范的先進技術手段和方法對產品進行性能分析和測試。研究要具有一定的實際應用價值。

在撰寫要求方面，產品研發論文由摘要、正文、參考文獻、致謝等組成。應以附件形式提供圖紙、實物照片等必要的技術文件。正文字數一般不少于2.5萬字，論文結構及內容要求如下。

緒論：闡述所研發產品的背景及必要性、國內外同類產品研發和應用的技術現狀及發展趨勢，研發工作的主要內容。

相關技術：對于產品研發中使用到的技術進行簡單的介紹。

總體設計：對所研發的產品進行需求分析與總體設計，確定性能技術指標，給出設計思路。

具體實現：依據總體設計，描述詳細設計內容及實現過程，說明如何解決研發過程中的關鍵技術問題。

測試：對所研發的產品進行測試，說明測試目的、測試環境、測試方法、測試過程、測試結果、結果分析及結論。

總結：系統地概括論文的主要工作及結論，展望所研發產品的應用及改進前景。

在論文評審標準方面的要求如表1所示。（見表1）

2.工程設計型。這類課題是指針對實際工作中的工程項目給出一個完整、合理、先進的設計方案。

在內容要求方面，應來源于工作中的實際需求，具有一定的技術含量和研究難度，給出項目的整體設計方案及主要設備的選型依據，要具有一定的先進性和實用性，設計方案要科學合理，符合相關行業標準和規范。

在撰寫要求方面，工程設計論文由摘要、正文、參考文獻、致謝等組成。設計報告作為正文主體，設計方案、設計圖紙和設計說明作為必需的附件。正文字數一般不少于2.5萬字，組成及具體要求如下。

緒論：闡述所開展的工程設計的背景及必要性，重點闡述設計對象的技術要求和關鍵問題所在，對設計對象的國內外現狀應有清晰的描述與分析，并簡述本工程設計的主要內容。

設計方案：描述項目需求、總體設計方案及設計細節，說明設計方案選擇的主要解決方案或者軟硬件產品。

選型分析：針對方案中的主要方案或者軟硬件產品，對比分析市場上主要的技術和產品，分析其特點和優劣，說明選型依據。

實施情況：說明設計方案在實際工作中的實施情況及效果。

總結：概括論文的主要工作及結論，說明設計的新思路或新見解；論述設計方案的優缺點，提出下一步的改進思路。

在論文評審標準方面的要求如表2所示。（見表2）

3.應用研究型。這類課題是指針對網絡工程領域的具體問題，綜合運用所學知識開展應用性研究，研究工作需要具有一定的創新性。

在內容要求方面，應來源于自己工作單位或者導師承擔的應用型研究項目。針對研究問題查閱文獻資料，掌握國內外應用研究現狀與發展趨勢，對擬解決的問題進行理論分析、仿真或試驗研究。研究工作要具有創新性和一定的深度，具有實際應用價值。

在撰寫要求方面，應用研究論文由摘要、正文、參考文獻、致謝等組成。正文字數一般不少于3萬字，組成及具體要求如下。

緒論：闡述所開展的應用研究問題的背景及必要性，對應用研究問題的國內外現狀有清晰的描述與分析，并簡述應用研究工作的主要內容。

相關工作：說明所研究問題的國內外最新研究進展，對研究中使用到的技術或者已有方案進行簡要的說明。

解決方案：提出針對所研究問題的解決方案，并進行必要的理論分析。

實驗與分析：對解決方案進行仿真或者實驗研究，說明實驗環境、實驗方法、實驗過程、結果分析、實驗結論，并對方案的先進性、實用性、可靠性、局限性等進行分析。

總結：系統地概括應用研究所開展的主要工作及結論，并明確指出作者在研究中的新思路或新見解；簡要描述成果的應用價值，并對未來改進研究進行展望或提出建議。

在論文評審標準方面的要求如表3所示。（見表3）

這三類論文的評分分為優秀、良好、合格、不合格四種層次，其中，優秀為總分≥85，良好為84≥總分≥70，合格為69≥總分≥60，不合格為總分≤59。

三、論文評價體系應用效果

上述的論文評價體系，可以在專業學位研究生培養階段發揮以下作用：一是在論文選題階段，依此來指導研究生進行選題；二是在論文寫作階段，通過撰寫要求指導研究生的論文寫作；三是在論文答辯階段，通過評審標準來指導論文的評審工作。培養單位出臺了相關管理細則，并應用于工程碩士研究生的培養工作中，經過網絡工程方向2009級、2010級和2011級三屆研究生的試用，取得了一定的成效，主要體現在以下幾個方面：

1.論文選題多樣化。傳統論文主要是基于理論創新的學術型論文，這對于工程碩士來說，不但難度太大而且不夠實用。三種基本論文類型的確定，明確了網絡工程方向工程碩士研究生的選題范圍，研究生可以根據自己的工作條件和個人興趣選擇適合自己的論文類型。

2.導師指導更有針對性。論文分類和指導細則出臺后，導師會根據研究生的論文類型進行針對性地指導，一方面提高師生的溝通效率，另一方面也更加充分地發揮導師的專業水平，進而提升論文質量。

3.實用性更強。由于論文選題貼合實際，既解決了工作中的實際問題，又實現了工程碩士的培養目標。

4.答辯通過率提高。通過應用新的論文評價體系，工程碩士的論文答辯通過率由原來的80%上升到95%，這主要是因為課題分類合理，選題更加貼近研究生的實際工作，保證了論文撰寫質量和答辯的順利進行。

參考文獻：

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