內(nèi)控管理工作計(jì)劃

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內(nèi)控管理工作計(jì)劃范文第1篇

一、建立健全完善的規(guī)章制度

首先，建立會(huì)計(jì)工作的精細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，并將其進(jìn)行徹底的貫徹落實(shí)。在進(jìn)行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不僅需要對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理內(nèi)容進(jìn)行精心設(shè)計(jì)，而且還要對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的具體工作流程進(jìn)行明確，根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)需求的不同，進(jìn)行明確的分工，并對(duì)會(huì)計(jì)行為進(jìn)行規(guī)范，使精細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)得到徹底的落實(shí)。對(duì)于一些重要崗位，要對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)管理，必要時(shí)可以實(shí)施會(huì)計(jì)崗位輪換制度。

其次，需要對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作中存在的問題進(jìn)行深入的分析，并做好各項(xiàng)整改措施，以便于使這些問題能夠很好的解決。同時(shí)還要針對(duì)這些問題發(fā)生的原因制定完善的規(guī)章制度，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)會(huì)計(jì)人員的約束及提高其自身良好的控制力，使相關(guān)人員的責(zé)任感增強(qiáng)，確保會(huì)計(jì)工作的順利實(shí)施。

最后，會(huì)計(jì)工作的開展，需要具有良好的條件和環(huán)境，所以需要投入一定的人力和物力資源，來加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這樣可以強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，確保會(huì)計(jì)內(nèi)控工作的順利開展。

二、建立良好的會(huì)計(jì)內(nèi)控環(huán)境

需要加大宣傳力度，使全員都認(rèn)識(shí)到會(huì)計(jì)內(nèi)控管理的重要性，從而加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理環(huán)境的強(qiáng)化，使其與整個(gè)企業(yè)發(fā)展的環(huán)境有效的結(jié)合起來，在良好的環(huán)境條件下，促進(jìn)內(nèi)部控制管理工作的實(shí)施。會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理工作并不是某個(gè)部門或是某個(gè)行業(yè)的事業(yè)，這是需要全員參與的工作，只有所有員工都積極的參與到會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作中來，才能確保擁有一個(gè)良好的會(huì)計(jì)內(nèi)控環(huán)境。

三、建立規(guī)范的會(huì)計(jì)內(nèi)控責(zé)任制度

首先，需要進(jìn)一步對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理責(zé)任進(jìn)行明確，明確劃分會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)人員和會(huì)計(jì)內(nèi)控管理人員的工作職責(zé)，而且要將責(zé)任具體落實(shí)到每一個(gè)人，強(qiáng)化會(huì)計(jì)人員自身的責(zé)任意識(shí)，從而能夠更好的按照自己的工作計(jì)劃和工作目標(biāo)來努力工作。

其次，通過建立會(huì)計(jì)工作考核制度來加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)行為的約束，對(duì)于會(huì)計(jì)考核工作中存在的問題在妥善進(jìn)行處理，確保會(huì)計(jì)考核制度能夠得到有效執(zhí)行，使會(huì)計(jì)考核工作更具公正性和公平性。

最后，為了更好的調(diào)動(dòng)會(huì)計(jì)人員的工作積極性，則需要建立會(huì)計(jì)工作激勵(lì)機(jī)制。對(duì)優(yōu)秀會(huì)計(jì)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，這對(duì)于會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作的進(jìn)一步完善也起到了非常好的效果。

四、控制會(huì)計(jì)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，使會(huì)計(jì)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不斷增大，這就需要在會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理工作中需要控制好內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，這是會(huì)計(jì)內(nèi)部控制過程中十分重要的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以需要相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)需要不斷的強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)會(huì)計(jì)工作內(nèi)容和流程進(jìn)行全面掌握，從而監(jiān)督和管理好各項(xiàng)工作，將會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制在最低的限度內(nèi)。首先，需要改變傳統(tǒng)的監(jiān)督和管理辦法，利用科學(xué)和現(xiàn)代化的手段對(duì)會(huì)計(jì)工作的監(jiān)督和管理方法進(jìn)行不斷的改進(jìn)；其次，需要對(duì)會(huì)計(jì)工作中重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)存在的會(huì)計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)采取切實(shí)有效的預(yù)防措施；再次，利用新的技術(shù)手段和新技術(shù)設(shè)備來充分的發(fā)揮會(huì)計(jì)監(jiān)督管理的效能；最后，通過建立會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控監(jiān)控系統(tǒng)來對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全程的監(jiān)督，對(duì)存在隱患的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，同時(shí)還要相互監(jiān)督每個(gè)崗位的工作，從而將會(huì)計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)降低最低水平。

五、定期對(duì)會(huì)計(jì)人員工作進(jìn)行培訓(xùn)

會(huì)計(jì)人員作為會(huì)計(jì)工作中最重要的因素，所以需要對(duì)會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力和業(yè)力水平進(jìn)行培訓(xùn)，使其在會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作中充分的發(fā)揮其主導(dǎo)作用，牢固的掌握會(huì)計(jì)內(nèi)控管理基礎(chǔ)知識(shí)，對(duì)各項(xiàng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作制度進(jìn)行熟悉。加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員操作技能的培訓(xùn)，使會(huì)計(jì)人員能夠在日常工作中對(duì)會(huì)計(jì)工作流程進(jìn)行正確的掌握，使其專業(yè)技能更充分的發(fā)揮出來，確保會(huì)計(jì)工作的順利進(jìn)行。同時(shí)還要加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員職業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)，明確自身的職責(zé)，做好職業(yè)規(guī)劃，使會(huì)計(jì)人員在工作能夠嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)則。

六、確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性

在會(huì)計(jì)內(nèi)部控制過程中，往往容易導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真問題的發(fā)生，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真的主要原因是由于會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理工作沒有做到位，所以需 進(jìn)一步對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制環(huán)境進(jìn)行完善，對(duì)會(huì)計(jì)信息失真進(jìn)行妥善解決，并進(jìn)一步對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。同時(shí)還要對(duì)會(huì)計(jì)信息失真的現(xiàn)象的發(fā)生采取積極的防范措施，及時(shí)對(duì)工作中可能出現(xiàn)的會(huì)計(jì)信息失真風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的預(yù)測(cè)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)工作人員進(jìn)行定期的檢查工作，確保其能夠嚴(yán)格履行自身的工作職責(zé)，具有認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，降低或是避免違背職業(yè)道德的現(xiàn)象的發(fā)生，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性和可靠性。

內(nèi)控管理工作計(jì)劃范文第2篇

關(guān)鍵詞：財(cái)務(wù)內(nèi)控 問題 創(chuàng)新管理 措施

一、企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)部的必要性

企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)內(nèi)控是具有一定的必要性的，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面上：

首先，有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。現(xiàn)代企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下，已經(jīng)逐漸成為了自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，因此就需要企業(yè)建立產(chǎn)權(quán)明確的現(xiàn)代管理制度，其中企業(yè)管理制度的核心環(huán)節(jié)是財(cái)務(wù)內(nèi)部控制，通過財(cái)務(wù)內(nèi)控可以明確企業(yè)自身的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，很大程度上推動(dòng)了現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，保證了企業(yè)管理工作的順利進(jìn)行。

其次，保證了企業(yè)資產(chǎn)的安全性和完整性。財(cái)務(wù)內(nèi)控可以采用制衡和分散權(quán)利的方式來保證企業(yè)資產(chǎn)的透明性、可靠性和安全性，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的使用和保管也可以運(yùn)用控制論中的理論，這樣既有利于企業(yè)資產(chǎn)由于保管不善帶來的損失，還可以避免資產(chǎn)出現(xiàn)不合理使用的問題，可以提高資產(chǎn)的使用效率，保證企業(yè)資產(chǎn)的安全性和完整性。

再次，有利于協(xié)調(diào)好部門之間的工作。通過財(cái)務(wù)內(nèi)控可以在一定程度上可以調(diào)節(jié)經(jīng)營活動(dòng)中的偏差，協(xié)調(diào)好各個(gè)部門之間的關(guān)系，加強(qiáng)了部門之間的關(guān)系，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)了部門之間潛在的職能，提高了企業(yè)工作的效率。

二、企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控存在的問題

從實(shí)際情況來看企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控中還存在著一些問題，主要問題體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）缺乏健全的財(cái)務(wù)內(nèi)控工作體制

在企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作中財(cái)務(wù)內(nèi)控管理工作是十分重要的，然而從實(shí)際情況上來看一些企業(yè)存在著財(cái)務(wù)內(nèi)控工作體制不健全的問題，嚴(yán)重影響到了財(cái)務(wù)內(nèi)控的工作水平，主要問題體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面上：

第一缺乏完善的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度。企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作順利開展的主要依據(jù)是完善的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度，通過完善的財(cái)務(wù)內(nèi)控制度可以保證財(cái)務(wù)內(nèi)控工作有序的進(jìn)行，但是從實(shí)際情況來看很多企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度還不夠完善，這就直接降低了財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的質(zhì)量水平。

第二缺乏完善的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理監(jiān)管制度。從目前情況來看我國企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的職業(yè)素質(zhì)還有待于提高，員工的責(zé)任意識(shí)還比較薄弱，然而一些企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作缺乏了一定的監(jiān)管，這樣就很難提高財(cái)務(wù)內(nèi)控人員工作的積極性，大大的降低了財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的工作效率。

（二）財(cái)務(wù)內(nèi)控工作人員素質(zhì)有待于提高

企業(yè)的項(xiàng)目規(guī)劃與資金投入都與財(cái)務(wù)內(nèi)控工作密切相關(guān)，由于財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的內(nèi)容比較復(fù)雜，因此就Σ莆衲誑毓ぷ魅嗽鋇乃刂仕平提出了較高的要求，不僅要求財(cái)務(wù)內(nèi)控人員具備較強(qiáng)的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理基礎(chǔ)，還要求財(cái)務(wù)內(nèi)控人員熟悉和了解社會(huì)科學(xué)技術(shù)，可以對(duì)計(jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)行熟練的應(yīng)用，并且可以對(duì)收集上來的數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)合理的分析，制定出相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)圖和表格。然而從實(shí)際情況來看我國很多企業(yè)的內(nèi)部控制人員的素質(zhì)還有待于提高，主要原因在于企業(yè)的管理者沒有投入大量的精力在培訓(xùn)財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的方面上，內(nèi)部財(cái)務(wù)控制人員也就有很少接受培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，同時(shí)一些企業(yè)選拔財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的制度不夠科學(xué)，也沒有注重對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控人員進(jìn)行后期的教育，這樣就會(huì)直接影響到財(cái)務(wù)內(nèi)控工作水平的提高。

（三）缺乏對(duì)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用

現(xiàn)代企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作應(yīng)用現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)已經(jīng)是必然的趨勢(shì)，在財(cái)務(wù)內(nèi)控工作中需要對(duì)企業(yè)的信息進(jìn)行收集，并且要對(duì)收集的信息進(jìn)行分析和處理，企業(yè)未來的工作計(jì)劃和實(shí)施與資金的情況密切相關(guān)，因此企業(yè)可以在財(cái)務(wù)內(nèi)控工作中應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，通過現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)不僅可以提高收集信息資料的效率，還可以提高財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的工作效率，減輕財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的工作負(fù)擔(dān)，然而從實(shí)際情況來看一些企業(yè)在財(cái)務(wù)內(nèi)控工作中很少或是并沒有應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，直接降低了財(cái)務(wù)內(nèi)控管理的技術(shù)水平，不利于提升財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的水平。

三、企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控創(chuàng)新管理的措施

從上述情況來看企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作還存在一些問題，因此企業(yè)的管理者要積極的采用科學(xué)合理的措施來提升財(cái)務(wù)內(nèi)控的管理水平，主要措施可以采用以下方法：

（一）不斷完善財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度

完善的財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度是財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的重要保障，也是企業(yè)開展財(cái)務(wù)內(nèi)控管理工作的重要基礎(chǔ)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境越來越復(fù)雜，現(xiàn)代企業(yè)為了更好的適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，就需要不斷完善財(cái)務(wù)內(nèi)控管理的體制，首先要不斷強(qiáng)化財(cái)務(wù)內(nèi)控管理程序制度，企業(yè)規(guī)范運(yùn)行要依靠合理的規(guī)章制度，因此企業(yè)要不斷強(qiáng)化財(cái)務(wù)內(nèi)控管理制度，這樣既可以調(diào)動(dòng)起員工工作的積極性，引導(dǎo)企業(yè)向著有序、健康的方向發(fā)展，一方面企業(yè)要對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作不合理的程序進(jìn)行分析，對(duì)一些不必要的程序進(jìn)行削減，提高財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的工作效率；其次要不斷完善財(cái)務(wù)內(nèi)控管理監(jiān)管制度，只有通過財(cái)務(wù)內(nèi)控管理監(jiān)管制度才能夠保證各項(xiàng)管理制度的有效實(shí)施，一方面要通過企業(yè)財(cái)務(wù)部門與其他部門之間的協(xié)作，要邀請(qǐng)其他部門參與到財(cái)務(wù)內(nèi)控的監(jiān)督管理工作但中去，尤其是要允許普通員工加入到對(duì)財(cái)務(wù)的監(jiān)督當(dāng)中去，對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作進(jìn)行共同的監(jiān)督；再次要對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度進(jìn)行完善，企業(yè)要對(duì)現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，要對(duì)企業(yè)日常管理中存在的漏洞進(jìn)行分析，提高管理的有效性和科學(xué)性。

（二）提高財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的素質(zhì)水平

企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)人員素質(zhì)水平的高低會(huì)直接影響到財(cái)務(wù)內(nèi)控工作效率的高低，從上述情況來看一些企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的素質(zhì)水平還有待于提高，因此企業(yè)要從以下幾個(gè)方面來提高財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的素質(zhì)水平：

首先，要樹立財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的責(zé)任意識(shí)，重視對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的培訓(xùn)工作，要通過宣傳的方式來讓財(cái)務(wù)內(nèi)控人員認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的重要性，不斷培養(yǎng)財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的責(zé)任意識(shí)，提高財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的質(zhì)量。

其次，企業(yè)要在財(cái)務(wù)內(nèi)控培訓(xùn)工作上投入大量資金，要定期的對(duì)培訓(xùn)的結(jié)果進(jìn)行考核，并根據(jù)考核的結(jié)果適度的調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，同時(shí)企業(yè)也應(yīng)該建立相應(yīng)的獎(jiǎng)罰制度，對(duì)考核成績較好的員工予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核成績較差的員工要給予適當(dāng)?shù)奶幜P。

再次，企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控的工作人員也應(yīng)該積極的學(xué)習(xí)相關(guān)理論知識(shí)，要虛心的學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)的財(cái)務(wù)內(nèi)控的經(jīng)驗(yàn)，并從實(shí)際情況出發(fā)進(jìn)行改進(jìn)，將科學(xué)的理論知識(shí)應(yīng)用到實(shí)踐當(dāng)中去。

（三）積極引用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)

現(xiàn)代的科學(xué)技術(shù)有利于提高財(cái)務(wù)內(nèi)控管理水平，因此在競(jìng)爭激烈的市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)在財(cái)務(wù)內(nèi)控工作中廣泛的應(yīng)用現(xiàn)代化技術(shù)，在財(cái)務(wù)內(nèi)控工作中要積極的利用計(jì)算機(jī)技術(shù)，利用計(jì)算機(jī)技術(shù)可以提升收集相關(guān)信息的效率，使得統(tǒng)計(jì)表格更加清晰明確，這樣企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者就會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作情況一目了然，為企業(yè)經(jīng)營者進(jìn)行決策提供科學(xué)的依據(jù)，大大的提高了財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的工作效率，提高財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的工作效率，同時(shí)也可以在一定程度上減輕財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的工作負(fù)擔(dān)，提高財(cái)務(wù)內(nèi)控人員的工作效率。

四、結(jié)束語

綜上所述，財(cái)務(wù)內(nèi)控對(duì)于企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展可以起到重要性的作用，因此企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作的重要性認(rèn)識(shí)，要從實(shí)際情況出發(fā)及時(shí)的發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)內(nèi)控工作中的問題，并積極的采用科學(xué)合理的方法提高財(cái)務(wù)內(nèi)控的水平，這樣才能夠提高企業(yè)的財(cái)務(wù)管理水平，保證企業(yè)在競(jìng)爭激烈的市場(chǎng)環(huán)境下獲得長期穩(wěn)定的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]王玉梅.淺議企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制管理創(chuàng)新[J].行政事業(yè)資產(chǎn)與財(cái)務(wù)，2019（09）

內(nèi)控管理工作計(jì)劃范文第3篇

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作完成情況。

設(shè)備維修中心（以下簡稱中心）面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)又主要是安全風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。

1.安全管理方面：2017年，中心堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理，動(dòng)態(tài)防控”的安全管理方針。完善安全管理制度體系：下達(dá)安全1號(hào)文件、落實(shí)包保責(zé)任5號(hào)文件、成立安委會(huì)6號(hào)文件、安全賬戶7號(hào)文件、強(qiáng)化安全管理21號(hào)文等文件，不斷夯實(shí)安全管理制度體系；以維修站質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化為重點(diǎn)，提升班組定置定點(diǎn)管理，突出精細(xì)化，安全文明生產(chǎn)再上臺(tái)階；嚴(yán)格落實(shí)隱患排查制度，強(qiáng)化每月三查，動(dòng)態(tài)巡查工作，共排查整改隱患629條；結(jié)合“黨員干部每周一課”活動(dòng)，深入開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)，建立定期培訓(xùn)與專項(xiàng)培訓(xùn)常態(tài)機(jī)制，開展安全形勢(shì)循環(huán)宣講13次，安全知識(shí)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等系列培訓(xùn)91課時(shí)，持續(xù)提升班組自我管理能力；設(shè)置專職安全員2名，兼職安全員3名，全面落實(shí)安全作業(yè)動(dòng)態(tài)監(jiān)管、流動(dòng)監(jiān)控機(jī)制，下達(dá)中心領(lǐng)導(dǎo)及管理人員三違查處指標(biāo)，確保每天現(xiàn)場(chǎng)都有專人巡查；落實(shí)安全聯(lián)保互保機(jī)制，簽訂《安全目標(biāo)責(zé)任書》、《聯(lián)保互保責(zé)任書》；全面落實(shí)“夏季三防”及“冬季三防”各項(xiàng)措施，安全保障能力得到持續(xù)加強(qiáng)。

2.內(nèi)控管理方面：年度修訂完善21項(xiàng)內(nèi)控管理制度，涉及安全、考核、分配、結(jié)算、材料、計(jì)劃、質(zhì)量、設(shè)備、運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)方面，進(jìn)一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓流程管理、票據(jù)管理，將業(yè)務(wù)落實(shí)到流程，將流程落實(shí)到人，所有業(yè)務(wù)有據(jù)可查、有票可依，用票生產(chǎn)、用票結(jié)算；開展設(shè)備核查一次、清查一次，確保賬物相符，落實(shí)設(shè)備檔案管理，杜絕遺失；實(shí)現(xiàn)全員計(jì)件，每月逢5核查，制定完善定額370余件，推動(dòng)計(jì)件考核全員鋪開；以成本核算為基礎(chǔ)，加大成本考核力度，做好定置管理，強(qiáng)化領(lǐng)用，降低材料消耗，尤其針對(duì)大型租賃設(shè)備的檢修，將材料消耗核算到單臺(tái)設(shè)備。

截至2017年12月底，中心未發(fā)生輕傷及以上安全事故，未發(fā)生財(cái)務(wù)、工資分配、計(jì)件考核、材料驗(yàn)收采購等內(nèi)部控制失控風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了中心健康穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

2017年度，中心未發(fā)生重大管理風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系有關(guān)情況。

1.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（1）資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)：中心加強(qiáng)防控資產(chǎn)缺件少件及丟失風(fēng)險(xiǎn)，年初安排資產(chǎn)專項(xiàng)清查一次，確保了賬物相符，同時(shí)加強(qiáng)資產(chǎn)賬目的管理，針對(duì)新增資產(chǎn)、報(bào)廢資產(chǎn)、外租資產(chǎn)等嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控表單化管理，確保在賬資產(chǎn)的清楚完整，年末組織資產(chǎn)核查一次，掌握資產(chǎn)使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)保值增值。

同時(shí)，對(duì)于煤礦退租設(shè)備，必須執(zhí)行驗(yàn)收進(jìn)廠，對(duì)于缺件少件退租設(shè)備，嚴(yán)格執(zhí)行原價(jià)賠償，提升煤礦及中心對(duì)資產(chǎn)管理的水平。

（2）檢修質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：一是強(qiáng)監(jiān)管：落實(shí)檢修過程監(jiān)管，工程技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)管控檢修措施與標(biāo)準(zhǔn)；加大出廠驗(yàn)收關(guān)，凡出廠設(shè)備必須經(jīng)過驗(yàn)收，不驗(yàn)收不予計(jì)件結(jié)算，與工資掛鉤。二是強(qiáng)考核：落實(shí)檢修質(zhì)量班組終身負(fù)責(zé)制、檢修人員負(fù)責(zé)制，啟用質(zhì)量問題倒查獎(jiǎng)懲機(jī)制，與考核掛鉤。三是強(qiáng)培訓(xùn)：培訓(xùn)《煤礦機(jī)電設(shè)備檢修規(guī)范》和《機(jī)電設(shè)備檢修技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》600余人次。通過以上措施，穩(wěn)步提升了中心檢修設(shè)備的質(zhì)量，保障了煤礦使用安全。

二、2018年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作情況

（一）企業(yè)2018年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

1.進(jìn)一步增強(qiáng)安全管理能力

一是推動(dòng)安全管理走向深入，通過加大考核，提升三違處罰力度，提高安全執(zhí)行力，做到令必行、禁必止，提升全員參與安全、監(jiān)督安全、管理安全的能力。加大風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)力度，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)卡作用；進(jìn)一步完善和鞏固風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系建設(shè)，促使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控在中心落地生根。

二是提升班組自我管理能力，進(jìn)一步推動(dòng)安全走向一線，大力開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)活動(dòng)及相關(guān)技術(shù)技能培訓(xùn)；加大班組長能力管理，賢者上庸者下，提升班組建設(shè)水平。

三是強(qiáng)化隱患排查整改，堅(jiān)持“逢3”自查制度，并擴(kuò)大隱患排查力度，管理人員全部參與隱患排查治理，全面梳理、全面覆蓋，從根本上消除不安全因素。

四是加強(qiáng)動(dòng)態(tài)巡查力度，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)干部帶班值班制度，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全員、帶班人雙巡查機(jī)制，管好作業(yè)過程，將隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

2.進(jìn)一步提升檢修質(zhì)量

圍繞技能培訓(xùn)、過程管理及質(zhì)量考核做文章：

（1）把技能、技術(shù)培訓(xùn)（計(jì)劃安排40課時(shí)）作為提升檢修質(zhì)量的重要抓手，發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將全員的工作能力提上來、工作標(biāo)準(zhǔn)提上來，解決質(zhì)量提升的技術(shù)瓶頸。

（2）落實(shí)過程管理，通過質(zhì)量全過程的管理，發(fā)揮提升質(zhì)量的每一環(huán)節(jié)的作用，如退租驗(yàn)收、檢修現(xiàn)場(chǎng)巡查、建立檢修檔案、交付聯(lián)合驗(yàn)收、實(shí)施質(zhì)量包機(jī)、質(zhì)量跟蹤倒查等機(jī)制。

（3）把質(zhì)量考核作為提升質(zhì)量的重要手段，出現(xiàn)質(zhì)量問題，嚴(yán)格啟動(dòng)倒查追究機(jī)制，查清原因，落實(shí)到班組、包機(jī)人。

3.進(jìn)一步提升內(nèi)控的約束力量，按章程辦事、按規(guī)定辦事、按流程辦事，發(fā)揮各個(gè)崗位職責(zé)的監(jiān)督作用、把關(guān)作用，全力避免內(nèi)部管理失控風(fēng)險(xiǎn)。

4.加大對(duì)外租設(shè)備的管理，確定設(shè)備管理人員流動(dòng)巡查標(biāo)準(zhǔn)，深入井下，掌握租賃動(dòng)態(tài)，確保外租設(shè)備的完備完好。加大設(shè)備調(diào)撥力度，減少外購設(shè)備，同時(shí)做好落后設(shè)備及報(bào)廢資產(chǎn)的淘汰處置。

5.加快推進(jìn)錨桿制作新業(yè)務(wù)的同時(shí)，重點(diǎn)防控新業(yè)務(wù)帶來的新風(fēng)險(xiǎn)，提前謀劃，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、安全培訓(xùn)，保障新業(yè)務(wù)安全開展。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。

中心按照全員參與，重點(diǎn)人員訪談，邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行評(píng)估等方式，對(duì)所有業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過分析評(píng)估，中心有四大風(fēng)險(xiǎn)因素：

一是資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)：

二是產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：

三是新業(yè)務(wù)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（虧損）：

四是新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：

相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)成因分析及應(yīng)對(duì)措施見附件2-6.

（三）企業(yè)2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)同2017年度相比的變動(dòng)情況及原因。

中心2018年重大風(fēng)險(xiǎn)與2017年變動(dòng)的主要原因是，一是2017年新開展的菱形網(wǎng)編織業(yè)務(wù)，通過半年多來的運(yùn)行，顯現(xiàn)出價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)2018年的現(xiàn)有業(yè)務(wù)及新開展業(yè)務(wù)提前指出了需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是2018年要新開展錨桿制作業(yè)務(wù)，因?yàn)槭切聵I(yè)務(wù)，需要特別注意質(zhì)量方面、安全方面帶來的新的風(fēng)險(xiǎn)。

三、對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議

無。

附件2-1

2017年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況表

序號(hào)

工作計(jì)劃

實(shí)際完成情況

未完成原因及整改措施

1

安全體系

建立安全制度體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系、隱患排查整改體系、流動(dòng)監(jiān)管體系，完善操作規(guī)程、提升質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、人員排查與培訓(xùn)、安全警示教育及黨管安全工作體系等項(xiàng)工作，確保中心安全穩(wěn)定生產(chǎn)。

2

內(nèi)控制度體系建設(shè)

完善修訂內(nèi)控管理制度21項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程化、表單化管理

3

資產(chǎn)管理

對(duì)中心管理資產(chǎn)進(jìn)行賬物清查一次、核查一次，對(duì)所有資產(chǎn)建賬管理，確保資產(chǎn)保值增值，未發(fā)生資產(chǎn)遺失現(xiàn)象。

4

材料庫核查

對(duì)材料庫清查兩次，每月檢查一次，嚴(yán)格執(zhí)行出庫制度，中心、庫房分別建賬，確保材料賬物相符。

附件2-2

2017年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況表

序

號(hào)

年度報(bào)告評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)

采取的管理策略

和解決方案

監(jiān)督檢查和

及時(shí)改進(jìn)情況

是否發(fā)生

影響程度

1

無

附件2-3

2017年度重大風(fēng)險(xiǎn)事件情況表

序號(hào)

重大風(fēng)險(xiǎn)事件名稱

事件簡述

發(fā)生原因

造成的影響及損失

采取的控制措施

事件進(jìn)展

情況

后續(xù)方案和措施

預(yù)計(jì)解決

時(shí)間

1

無

附件2-6

企業(yè)2018年度重大風(fēng)險(xiǎn)情況表

序號(hào)

重大風(fēng)險(xiǎn)名稱

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)源

風(fēng)險(xiǎn)成因

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)影響

風(fēng)險(xiǎn)管理策略

風(fēng)險(xiǎn)解決方案

預(yù)警指標(biāo)

責(zé)任部門

時(shí)效

1

資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

資產(chǎn)丟失

監(jiān)管不到位

低

造成企業(yè)資產(chǎn)減值、損失風(fēng)險(xiǎn)

低

加強(qiáng)資產(chǎn)領(lǐng)用退租的流程及表單管理，加大對(duì)資產(chǎn)賬物卡的清查核對(duì)，頻率至少為一年二次，同時(shí)加強(qiáng)租賃資產(chǎn)的使用核查，跟蹤使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)有賬在賬。

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)件次

財(cái)務(wù)部及資產(chǎn)管理單位

年度

2

產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

檢修質(zhì)量不合格

因技術(shù)能力不足及把關(guān)驗(yàn)收不嚴(yán)格造成檢修質(zhì)量不合格

一般

影響中心競(jìng)爭力及對(duì)使用單位帶來安全生產(chǎn)隱患。

一般

一是持續(xù)提升員工技術(shù)能力；二是加強(qiáng)出廠驗(yàn)收管理；三是建立質(zhì)量考核倒查追究機(jī)制。

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件件次

中心

年度

3

新產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

原材料價(jià)格上漲

原材料價(jià)格上漲造成加工件成本上升，售價(jià)與成本倒掛，造成業(yè)務(wù)虧損。

一般

影響中心業(yè)務(wù)收入，加大中心業(yè)務(wù)虧損。

一般

加強(qiáng)對(duì)原材料價(jià)格的追蹤，黨原材料價(jià)格漲落明顯時(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)核算，適時(shí)調(diào)整價(jià)格，防范虧損。

原材料漲價(jià)10%

中心

年度

4

新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

安全管理風(fēng)險(xiǎn)

新業(yè)務(wù)的開展，帶來新的安全風(fēng)險(xiǎn)源

一般

影響中心安全生產(chǎn)。

一般

加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，操作規(guī)程的管理，化解新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

隱患件數(shù)

中心

2018年一季度

注：1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略指企業(yè)對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的相關(guān)管理策略等

2.風(fēng)險(xiǎn)解決方案指企業(yè)針對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀擬采取的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)處

內(nèi)控管理工作計(jì)劃范文第4篇

公立醫(yī)院運(yùn)營管理是以全面預(yù)算管理和業(yè)務(wù)流程管理為核心，以全成本管理和績效管理為工具，對(duì)醫(yī)院內(nèi)部運(yùn)營各環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)、計(jì)劃、組織、實(shí)施、控制和評(píng)價(jià)等管理活動(dòng)的總稱，是對(duì)醫(yī)院人、財(cái)、物、技術(shù)等核心資源進(jìn)行科學(xué)配置、精細(xì)管理和有效使用的一系列管理手段和方法。大力推動(dòng)公立醫(yī)院核心業(yè)務(wù)工作與運(yùn)營管理工作深度結(jié)合，將現(xiàn)代管理理念、方法和技術(shù)融入運(yùn)行管理的各個(gè)領(lǐng)域、層級(jí)和環(huán)節(jié)，提升運(yùn)營管理精細(xì)化水平；堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展和內(nèi)涵建設(shè)，通過完善管理制度、再造業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化資源配置、強(qiáng)化分析評(píng)價(jià)等管理手段，將運(yùn)營管理轉(zhuǎn)化為價(jià)值創(chuàng)造，有效提升運(yùn)營管理效益和投入產(chǎn)出效率。建立健全內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度措施，使之既符合業(yè)務(wù)管理規(guī)范化要求，又滿足風(fēng)險(xiǎn)防控精準(zhǔn)化需要。

一、背景

（一）2021年國家衛(wèi)生健康委

中醫(yī)藥管理局關(guān)于《加強(qiáng)公立醫(yī)院運(yùn)營管理的指導(dǎo)意見》要求結(jié)合工做實(shí)際，進(jìn)一步研究適合提高本單位運(yùn)營管理水平的具體措施和方法。

（二）2021年醫(yī)保支付改革，保定市被確定為區(qū)域點(diǎn)數(shù)法總額預(yù)算和按病種分值付費(fèi)（DIP）試點(diǎn)城市。

二、組織架構(gòu)

公立醫(yī)院運(yùn)營管理采取運(yùn)營管理委員會(huì)，下設(shè)運(yùn)營管理小組，各小組各司其職的管理模式。

（一）醫(yī)院運(yùn)營管理委員會(huì)，下設(shè)五個(gè)醫(yī)院運(yùn)營管理小組

主

任：

副主任：

秘

書：

成

員：財(cái)務(wù)、審計(jì)、人事、醫(yī)療、護(hù)理、物價(jià)、醫(yī)保、信息、運(yùn)營助理員

職

責(zé)：

1.研究政策，找到政策邊界，規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，為院領(lǐng)導(dǎo)班子提供政策依據(jù)，更好的制定好符合國家政策、有利于醫(yī)院發(fā)展的戰(zhàn)略方向。

2.研究起草部門運(yùn)營管理工作制度，完善各項(xiàng)規(guī)章制度。

3.研究并制定醫(yī)院運(yùn)營管理年度工作目標(biāo)、指標(biāo)和計(jì)劃，審議醫(yī)院運(yùn)營管理分析評(píng)價(jià)報(bào)告

4.梳理和完善運(yùn)營管理流程，以精細(xì)化管理和提質(zhì)增效為目標(biāo)，綜合運(yùn)用系統(tǒng)思維統(tǒng)籌優(yōu)化管理流程。

5.定期對(duì)臨床各科室運(yùn)營情況進(jìn)行專題分析匯報(bào)和反饋，對(duì)臨床科室人力資源、設(shè)備、材料、藥品、空間、床位、工作量、工作效率等專項(xiàng)進(jìn)行橫向和縱向績效分析評(píng)估，為院科兩級(jí)精細(xì)化運(yùn)營提供決策參考依據(jù)。

6.加強(qiáng)成本控制，降低運(yùn)營消耗，節(jié)約醫(yī)院運(yùn)行成本，提高經(jīng)濟(jì)效率，追求利潤最大化。

7.持續(xù)優(yōu)化醫(yī)院績效薪酬體系，建立高效的激勵(lì)機(jī)制。

8.組織開展運(yùn)營效果分析評(píng)價(jià)，撰寫運(yùn)營效果分析報(bào)告等。對(duì)醫(yī)院運(yùn)營管理工作提出意見和改進(jìn)措施。

運(yùn)營管理一組：醫(yī)療質(zhì)量安全

運(yùn)營管理二組：人力資源管理組

運(yùn)營管理三組：經(jīng)濟(jì)運(yùn)營管理組

運(yùn)營管理四組：物資采購供應(yīng)組

運(yùn)營管理五組：信息組

工作計(jì)劃：

1.建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組運(yùn)營管理委員會(huì)，明確各部門在運(yùn)營管理方面的工作職責(zé)和具體分工。

2.確定運(yùn)營管理戰(zhàn)略，并逐級(jí)分解運(yùn)營管理任務(wù)目標(biāo)。

3.學(xué)科定位與建設(shè)，理清科室人員配備，職稱等情況，對(duì)人力資源進(jìn)行科學(xué)配置和規(guī)劃。

4.梳理固定資產(chǎn)，無形資產(chǎn)等，進(jìn)行資產(chǎn)及醫(yī)療設(shè)備運(yùn)營效益分析。

5.進(jìn)行醫(yī)院成本管控及效益分析，確定可控成本范疇，重點(diǎn)管控可控成本。

6.對(duì)醫(yī)療收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行分析，提高醫(yī)療收入的同時(shí)，降低非醫(yī)療收入占比。

內(nèi)控管理工作計(jì)劃范文第5篇

關(guān)鍵詞：一元細(xì)微激勵(lì) 執(zhí)行力 管理新模式

1.基于“一元細(xì)微激勵(lì)” 的執(zhí)行力管理新模式產(chǎn)生的背景以及引入這一創(chuàng)新模式的初步探討

2004年12月29日催化劑分公司正式掛牌成立，成為集“科研成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)組織優(yōu)化、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)”為一體的市場(chǎng)主體，并按照“五統(tǒng)一、四優(yōu)化”的總體定位，構(gòu)建“精干高效、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡、管理科學(xué)”的管理體制，塑造“創(chuàng)新永遠(yuǎn)、活力永恒”的企業(yè)精神，追求“品質(zhì)領(lǐng)先、服務(wù)至上”的經(jīng)營理念，打造“服務(wù)型、學(xué)習(xí)型、智能型”的企業(yè)團(tuán)隊(duì)，建設(shè)成為有國際競(jìng)爭力的催化劑生產(chǎn)商和供應(yīng)商。

但是近幾年催化劑長嶺分公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)中總感覺力不從心，表象是執(zhí)行力不夠，深層次的原因則是激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)有缺失。以下從淺層次表象和深層次原因兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

淺層次表象主要體現(xiàn)在與傳統(tǒng)（tradition）、能力（capacity）、空間（space）、信任（credit）等影響執(zhí)行效率的要素相對(duì)應(yīng)的“四難”：

（1）傳統(tǒng)――真正認(rèn)同分公司的管理程序難。按照股份公司統(tǒng)一的內(nèi)控管理制度，有責(zé)任明確，權(quán)限集中，層次清晰，程序增加的特點(diǎn)，與傳統(tǒng)的管理框架及習(xí)慣存在事實(shí)沖突。多年的習(xí)慣養(yǎng)成根深蒂固，造成部分管理者執(zhí)行過程難以到位。

（2）能力――能夠駕馭各種不同內(nèi)容的管理難。在目前的管理體系中，內(nèi)控、ERP、HSE、ISO9001、“三基”、崗位責(zé)任制大檢查等等，各自為陣，管理工作忙而無序，管理者應(yīng)付檢查多，溝通交流少；推諉扯皮多，承擔(dān)責(zé)任少；指揮命令多，現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)少等。工作不被理解，壓力大，埋怨的情緒也在滋生，形成侵蝕管理基礎(chǔ)的暗流。

（3）空間――處理不同專業(yè)管理的接口難。催化劑長嶺分公司專業(yè)管理的重點(diǎn)就是市場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)，前者出效益，后者出經(jīng)驗(yàn)，兩場(chǎng)并舉，工作好開展，效果也明顯。但是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的重視程度不夠，導(dǎo)致處理不同專業(yè)接口難。車間與部門之間，部門與部門之間，部門內(nèi)部的崗位之間相互推諉、扯皮，出現(xiàn)管理空檔、死角。

（4）信任――有效率的整體性溝通比較難。溝通是決策與執(zhí)行的基礎(chǔ)，而信任又是溝通的基礎(chǔ)。目前的很多管理問題正是由于信任的程度不夠而導(dǎo)致的溝通障礙所引起的，造成相互之間不理解，簡單的問題復(fù)雜化，異常問題多，使原本有序的工作變成了無序，管理者忙著協(xié)調(diào)、指揮、調(diào)動(dòng)、安排，沒有時(shí)間更多的考慮企業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新，形成和諧的管理氛圍。

影響執(zhí)行力的深層次原因可以從美國管理學(xué)者保羅.托馬斯提出的成功企業(yè)應(yīng)該具備五種能力，即競(jìng)爭力（在市場(chǎng)競(jìng)爭中獲勝的能力）、執(zhí)行力（把事情做對(duì)的能力）、成長力（持續(xù)獲利的能力）、生命力（追求理想的內(nèi)在力量）、學(xué)習(xí)力（吸取知識(shí)和技能的能力）著手進(jìn)行分析。

這五個(gè)力，我們可以依據(jù)擁有某種力的主體依次將其劃分為個(gè)體擁有的學(xué)習(xí)力和生命力、團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)出來的執(zhí)行力以及企業(yè)獲得的競(jìng)爭力和成長力。有了這樣的層次之后，我們不難推斷出個(gè)體團(tuán)隊(duì)企業(yè)的層次后面所隱藏的邏輯關(guān)系：個(gè)體群體整體。于是個(gè)體成為我們引入新的管理模式所要分析的基礎(chǔ)。

究竟是什么原因使得個(gè)體逐漸湮滅追求理想的內(nèi)在力量并漸漸喪失吸取知識(shí)和技能的能力呢？2004年12月29日催化劑分公司成立意味著作為其主要分（子）公司之一的催化劑長嶺分公司面臨著其發(fā)展歷程中一次堪稱具有分水嶺意義的轉(zhuǎn)型。原有的績效考核體系基本上是沿用至今的，這種以工作業(yè)績的好壞為基礎(chǔ)的“硬”考核在處理上述“四難”問題時(shí)不可避免地暴露出其自身的“硬傷”――施力越大，抗力約強(qiáng)，效果越差。

近年來，本土學(xué)者借鑒西方主流組織管理學(xué)的經(jīng)驗(yàn)和分析方法所取得的具有中國社會(huì)特色的“面子”和“關(guān)系”這兩個(gè)管理變量的研究成果引發(fā)了我們的注意。我們也在反思，單一的硬考核能夠處理催化劑長嶺分公司身處轉(zhuǎn)型時(shí)期的管理現(xiàn)實(shí)問題嗎？與其強(qiáng)力推進(jìn)，是否值得我們?cè)诓桓淖冊(cè)锌己梭w系的基礎(chǔ)上增加看似相對(duì)“軟”的但又直接針對(duì)個(gè)體的“面子”的激勵(lì)機(jī)制呢？對(duì)于上述問題的思考使得催化劑長嶺分公司總經(jīng)理曹平建提出實(shí)施“一元細(xì)微激勵(lì)”。

2.基于“一元細(xì)微激勵(lì)” 的執(zhí)行力管理新模式的因素分析

我們運(yùn)用傳統(tǒng)的“人、機(jī)、環(huán)、法、料”分析影響執(zhí)行力的主要因素（見圖1）：

根據(jù)上述幾方面的影響因素，引入了“一元”細(xì)微激勵(lì)法，從三方面入手抓執(zhí)行力的提高：一是通過觀念的轉(zhuǎn)變，適應(yīng)股份公司的管理；二是通過內(nèi)控制度，減少工作中的盲目性和隨意性；三是通過明確責(zé)權(quán)關(guān)系，減少摩擦，提高工作效率。（見圖2）

分解體系，實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)：一是制定計(jì)劃，凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢，事前計(jì)劃要控制大部分問題，所以制定計(jì)劃是關(guān)鍵。二是明確責(zé)任，一個(gè)目標(biāo)是需要一個(gè)團(tuán)隊(duì)來完成的，但前提是每個(gè)人要有明確的責(zé)任和分工，并承擔(dān)起應(yīng)有的責(zé)任，也就是一對(duì)一的崗位職責(zé)。三是制定措施，就是所有的人依據(jù)流程進(jìn)行工作，服從流程管理，讓員工知道什么事情應(yīng)該如何做，而不是應(yīng)該向何人請(qǐng)示，可以減少繁瑣的請(qǐng)示匯報(bào)，提高工作效率。四是過程管理，責(zé)任不能僅僅依靠人的自覺來擔(dān)保，更需要制度保障，檢查跟蹤制度落實(shí)，只有在過程中不斷檢查糾偏，才能讓期望的結(jié)果順利實(shí)現(xiàn)。五是獎(jiǎng)懲激勵(lì)，對(duì)檢查的結(jié)果即時(shí)獎(jiǎng)罰，通過“一元”的細(xì)微即時(shí)獎(jiǎng)罰，落實(shí)行動(dòng)的結(jié)果。六是持續(xù)改進(jìn)，對(duì)工作進(jìn)行及時(shí)的總結(jié)，有助于提高工作績效，尋求一種更好、更有效、更合理的工作方法。

3.基于“一元細(xì)微激勵(lì)” 的執(zhí)行力管理新模式的內(nèi)涵及具體應(yīng)用

所謂“一元”就是在一維的空間里發(fā)生的任何事項(xiàng)用最小的單位“一元”的獎(jiǎng)罰來考核管理人員、干部、班子的執(zhí)行力，用細(xì)微的考核，結(jié)果的公布，其實(shí)質(zhì)就是通過小考核、大影響，來推動(dòng)全公司執(zhí)行力的提高。

“一元”細(xì)微激勵(lì)，其目的就是為了注重細(xì)節(jié)和過程管理，從嚴(yán)從細(xì)抓好干部隊(duì)伍作風(fēng)和各項(xiàng)細(xì)微工作，公司各單位、各部門在工作中受到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、兄弟單位、專業(yè)檢查組、公司內(nèi)部車間與部門檢查、機(jī)關(guān)值班干部等表揚(yáng)或批評(píng)時(shí)，除當(dāng)事人、事件按公司規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰外，對(duì)該單位的領(lǐng)導(dǎo)班子成員或部門所有領(lǐng)導(dǎo)也分別給予一元錢的獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。

制定“一元細(xì)微激勵(lì)法”管理辦法，每月通報(bào)考核情況，兌現(xiàn)考核結(jié)果。見圖3：

具體做法：

3.1“一元細(xì)微激勵(lì)法”獎(jiǎng)罰歸口黨群工作部管理，各車間、部門每周把檢查考核情況報(bào)黨群工作部，黨群工作部負(fù)責(zé)每周在調(diào)度會(huì)上通報(bào)，人力資源部負(fù)責(zé)每月在調(diào)度會(huì)上通報(bào)考核情況，公司領(lǐng)導(dǎo)講評(píng)。

3.2信息的采集是早碰會(huì)、調(diào)度會(huì)、設(shè)備例會(huì)等各類會(huì)議反饋意見，各職能組檢查各項(xiàng)工作的落實(shí)情況，機(jī)關(guān)干部的值班記錄，車間反饋機(jī)關(guān)的工作作風(fēng)等。

3.3黨群工作部編制信息收集表，各單位、部門每周上報(bào)一次，各類會(huì)議的組織者依據(jù)會(huì)議反饋的意見填報(bào)信息收集表報(bào)黨群工作部，黨群工作部負(fù)責(zé)每周。

3.4“一元細(xì)微激勵(lì)法”目的是抓細(xì)節(jié)管理，細(xì)節(jié)的不到位源于態(tài)度的不到位，通過抓好動(dòng)態(tài)管理和過程管理，以過程受控保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，用最低的獎(jiǎng)罰來約束行為，關(guān)注小事、關(guān)注細(xì)節(jié)，抓反復(fù)、反復(fù)抓，把最簡單的事情做細(xì)做好。檢查考核者辦事要公平、公正，嚴(yán)格按照內(nèi)控、各項(xiàng)管理制度、管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

4.基于“一元細(xì)微激勵(lì)” 的執(zhí)行力管理新模式的實(shí)施方案

4.1方式

⑴ 機(jī)關(guān)管理人員值班簽到制。為了便于檢查機(jī)關(guān)值班人員落實(shí)值班制度的情況，采取值班人員到崗位巡檢簽字，通過值班人員到崗位巡檢簽字的反饋單了解值班人員巡檢制度的落實(shí)，便于檢查考核值班人員。

⑵ 機(jī)關(guān)管理人員參加車間交接班制。機(jī)關(guān)部室人員每月隨機(jī)參加對(duì)口聯(lián)系車間交接班，檢查、指導(dǎo)、督促車間的交接班制度落實(shí)，及時(shí)掌握車間的安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的問題。

⑶ 月度小崗檢及崗位責(zé)任制大檢查制。以強(qiáng)化管理，落實(shí)崗位責(zé)任制為重點(diǎn)，檢查每個(gè)崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)、崗位職責(zé)和工作目標(biāo)，落實(shí)每個(gè)崗位的工作計(jì)劃和行為規(guī)范，考核員工的能力、技術(shù)、水平是否符合所在崗位要求的每月一次月度崗位責(zé)任制檢查及一年兩次的崗位責(zé)任制大檢查，由安全環(huán)保組、設(shè)備組、生產(chǎn)質(zhì)量組、綜合組四個(gè)職能組成，對(duì)職能組檢查情況進(jìn)行通報(bào)考核。

4.2對(duì)策

⑴ 以內(nèi)控流程為準(zhǔn)繩，轉(zhuǎn)變觀念，落實(shí)制度。

按照股份公司的管理模式，各項(xiàng)管理工作更加專業(yè)化、規(guī)范化、程序化，許多過去的企業(yè)管理理念，已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前專業(yè)化的需要，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，轉(zhuǎn)變觀念，與時(shí)俱進(jìn)。針對(duì)現(xiàn)狀，作為管理者更應(yīng)該率先從思想上轉(zhuǎn)變認(rèn)識(shí)，改善心智模式，改變過去傳統(tǒng)的管理習(xí)慣及思維模式，想辦法盡快適應(yīng)專業(yè)化前和專業(yè)化后、新體制前和新體制后，兩種不同管理理念的融合和更替，提升管理的整體功效。

一是要進(jìn)一步完善內(nèi)部控制環(huán)境，規(guī)范管理，重點(diǎn)是要切實(shí)加強(qiáng)合同管理、項(xiàng)目管理、招投標(biāo)管理，強(qiáng)化管理制度的落實(shí)，嚴(yán)格按照內(nèi)控流程開展業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)制度理事、制度管人，提高管理效率。

二是要提升機(jī)關(guān)內(nèi)控的執(zhí)行力，加大對(duì)機(jī)關(guān)內(nèi)控流程和制度的培訓(xùn)，加強(qiáng)各項(xiàng)專業(yè)職能管理和內(nèi)控管理的融合，提升內(nèi)控執(zhí)行力。

三是要切實(shí)做到內(nèi)控管理的“四個(gè)結(jié)合”，把內(nèi)控與日常管理緊密結(jié)合起來，把內(nèi)控與建章立制結(jié)合起來，把內(nèi)控與財(cái)務(wù)的全面預(yù)算工作結(jié)合起來，把內(nèi)控與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核結(jié)合起來，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)控管理的實(shí)效性。

⑵ 以現(xiàn)場(chǎng)管理為重點(diǎn)，整合體系，夯實(shí)“三基”。

現(xiàn)場(chǎng)是各項(xiàng)管理體系的關(guān)鍵點(diǎn)，也是各項(xiàng)管理體系的落腳點(diǎn)與結(jié)合點(diǎn)，要適應(yīng)新體制新機(jī)制帶來的各種變化，把功夫下到現(xiàn)場(chǎng)，使我們的各項(xiàng)管理工作更貼近生產(chǎn)、貼近基層、貼近實(shí)際。

一是管理要體現(xiàn)程序化。現(xiàn)行的ERP、內(nèi)控等管理，使有些原本無序的流程規(guī)范化，原本粗放的管理細(xì)致化，要盡快適應(yīng)這種管理。

二是管理要強(qiáng)調(diào)制度化。進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)流程，完善各項(xiàng)制度，堅(jiān)持以科學(xué)的制度管人、管事、管物，按ERP、內(nèi)控等要求，進(jìn)一步把各項(xiàng)專業(yè)管理落實(shí)好。

三是管理要注重細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)源于態(tài)度，細(xì)節(jié)的不到位，源于態(tài)度的不到位，我們很多細(xì)節(jié)做不到位，不是做不了，而是沒有用心去做。這就要求我們按照“說到、做到、寫到、考核到”來形成閉環(huán)控制，關(guān)注小事、關(guān)注細(xì)節(jié)，抓反復(fù)、反復(fù)抓，把最簡單的事情做得更好。各職能部門認(rèn)真抓好動(dòng)態(tài)管理和過程管理，以過程受控保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，通過量化指標(biāo)、明確職責(zé)、強(qiáng)化考核，用最少的時(shí)間、最低的成本，硬化約束條件，簡化管理流程，使各項(xiàng)管理工作始終處于規(guī)范、有序、閉環(huán)的受控狀態(tài)。

⑶ 以有效溝通為前提，培育信任，提高效率。

一個(gè)企業(yè)的管理工作是千頭萬緒的，既有基礎(chǔ)性管理工作，還有專業(yè)性管理工作；既有現(xiàn)場(chǎng)管理工作，還有市場(chǎng)管理工作；既有對(duì)人財(cái)物的管理工作，還有對(duì)生產(chǎn)組織過程的管理工作。錯(cuò)綜復(fù)雜，有很多問題需要我們?nèi)ソ鉀Q，有效的溝通就尤顯重要，是搞好各項(xiàng)管理工作的基礎(chǔ)。溝通可以帶來理解、帶來信任、帶來支持，最終實(shí)現(xiàn)組織的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

一是對(duì)上溝通。“只有不說的事，沒有說不清的事”，主動(dòng)與上級(jí)部門、領(lǐng)導(dǎo)溝通，不僅可以消除與上級(jí)部門、領(lǐng)導(dǎo)之間的障礙，而且還能更深切的理解領(lǐng)導(dǎo)的意圖和觀念，積極化解矛盾，消除隔閡，使各項(xiàng)工作可以順利的開展。

二是對(duì)下溝通。在對(duì)上溝通的同時(shí)，也不能忽視對(duì)下的溝通，要主動(dòng)與下級(jí)溝通，廣開溝通渠道，深入了解現(xiàn)場(chǎng)，了解生產(chǎn)實(shí)際，縮短與下級(jí)之間的心理距離，使我們的各項(xiàng)管理決策更貼近實(shí)際、貼近生產(chǎn)。

三是平行溝通。加大部門之間，相關(guān)聯(lián)崗位之間的溝通，特別是在執(zhí)行內(nèi)控業(yè)務(wù)流程過程中，各控制點(diǎn)之間是相互關(guān)聯(lián)的，各部門之間缺乏有效的溝通是很難執(zhí)行到位的，只有相互之間主動(dòng)溝通，通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源共享，通過管理例會(huì)，協(xié)調(diào)統(tǒng)一思想，并以此來加強(qiáng)部門之間的溝通與聯(lián)系，共同建立起和諧、默契的工作關(guān)系，真正實(shí)現(xiàn)管理的高效率。

5.基于“一元細(xì)微激勵(lì)” 的執(zhí)行力管理新模式的實(shí)施效果

以強(qiáng)化執(zhí)行力為導(dǎo)向的“一元”細(xì)微激勵(lì)管理創(chuàng)新模式引入后，員工的觀念有了很大改變，消除了重獎(jiǎng)重罰帶來的負(fù)面影響，伴隨而來的是即時(shí)獎(jiǎng)罰，小考核，大影響，公司上下營造了一種講責(zé)任、講貢獻(xiàn)、講執(zhí)行的良好氛圍，為公司經(jīng)營目標(biāo)的完成奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

5.1變社會(huì)人為公司人，培養(yǎng)了一支執(zhí)行團(tuán)隊(duì)

行為方式往往由個(gè)人習(xí)慣決定，習(xí)慣的力量是強(qiáng)大的。我們按照習(xí)慣了的行為方式去做事，既自然而又舒適；相反，人們違反自己的習(xí)慣，用別的不習(xí)慣的行為方式去做事，就會(huì)伴隨諸多行為不適和心靈痛苦。所以，要我們?cè)谧觥皩?duì)”的事情和在做“習(xí)慣”的事情之間進(jìn)行選擇時(shí)，我們一般都會(huì)只選“習(xí)慣”的，不選“對(duì)”的。如果陷入這種困境里，企業(yè)管理就會(huì)成為“習(xí)慣”的奴隸或犧牲品。因此，只有從行為方式的習(xí)慣養(yǎng)成入手，平時(shí)抓，抓平時(shí)，反復(fù)抓，抓反復(fù)，用好的習(xí)慣代替壞的習(xí)慣，用對(duì)的習(xí)慣代替錯(cuò)的習(xí)慣，對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范化管理，才能真正改變企業(yè)的管理習(xí)慣，提升企業(yè)的管理水平。

“一元”細(xì)微的激勵(lì)隨時(shí)隨地讓管理人員規(guī)范自己的行為，執(zhí)行公司的規(guī)章，8小時(shí)之外你可以有自己的生活習(xí)慣，有自己的做事方式，但是8小時(shí)之內(nèi)就必須遵守公司的規(guī)章，完成公司交辦的事項(xiàng)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，通過用最小的獎(jiǎng)罰“一元”，大會(huì)的通報(bào)讓你感受到面子的壓力，實(shí)現(xiàn)了“小考核，大影響”，逐步規(guī)范了行為，團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力得到提升。

5.2以落實(shí)制度為手段，優(yōu)化了管理。

簡單的才是科學(xué)的，合適的才是先進(jìn)的，把簡單的事情做好就是不簡單。怎么樣才能做到簡單？就是要把異常變成例常，把非常變成正常，把隨機(jī)變成可控，把沒有規(guī)律變成有規(guī)律，把雜亂無章變成有章可循。通過“一元”激勵(lì)，進(jìn)一步規(guī)范了行為，把小事做好、細(xì)節(jié)做到位，人人履行好自己的崗位職責(zé)，公司的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)得到了順利進(jìn)行，管理環(huán)境得到了大大改善。特別是現(xiàn)在我們已經(jīng)擁有了各種各樣的科學(xué)管理體系和制度，如ERP、HSE、內(nèi)控制度等等，能把現(xiàn)有的管理體系和管理制度融入到我們的日常管理工作中去，真正按照規(guī)范的程序、標(biāo)準(zhǔn)的制度、科學(xué)的流程要求來嚴(yán)格執(zhí)行好，使企業(yè)的管理工作走向規(guī)范化、程序化、制度化。

5.3以文化建設(shè)為載體，改善了企業(yè)形象