財務審計工作計劃

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財務審計工作計劃范文第1篇

1.物料申請單由需求部門提供，訂單需求的必須標明銷售訂單號，項目名稱，物料名稱數量，其它需求，標明需求部門，用途,根據物料申請單，按時按量采購。

2.詢價，議價，制定采購合同，由采購傳給你財務蓋章（由財務要求的微信方式傳給財務，當日的合同必須當日傳回）。合同編號由財務提供，如合同有問題，請及時提出。

3.為了更好清楚物料到貨時間，數量以及里面的配件，物料到廠后，由倉庫接受，清點數量以后，倉庫簽字掃描給采購，采購按照采購憑證編號，避免物料短缺或配件缺失。

4.付款申請，由采購提供給財務，當日提供的申請正常情況當日付款，如有其它問題，請提前與采購溝通。承兌部分請注明到那個合同號，剩余多少未付。付款后，財務請將付款回單截圖給采購，以便采購儲存。

5.財務付款后，采購跟中供應商開票，盡量當月付款當月開票。有貨期的供應商盡量讓其提前開出，現款現貨的只能付款后才能提供發票。發票寄出后，采購應先讓供應商提供發票快遞單號以及發票號，方便采購對賬，避免漏開，以及發票不及時開出。

6.報銷部分，按照財務要求不同部門的費用報銷分開寫，報銷單要有相應的物料申請單，否則不能報銷，并備注項目名稱，用途。部門主管簽完字再交給財務。

二 、個人計劃

1.改正工作的失誤和不足。（1）改善自己的做事中粗心大意，比如制作單據時，經常把銀行賬號填寫錯誤，為了避免此類錯誤重復發生，本人制作了供應商目錄表，把供應商付款信息填寫進去，核對仔細，避免此類錯誤發生。（2）生產時，首先缺少一些應對措施，比如APF生產時，BOM物料很多，需要研發確認，但由于在之前購買沒有弄清楚物料，導致購買物料時不能準確準時的完成，購買時間相對較長。其次，接受研發BOM時，沒有跟經手人確認簽字，導致后面有許多工作重復在做，工作效率不高。在2017年本人工作中有很多失誤和不足，2018年要能提高自我能力和工作中的失誤。

2.申請購買物料時，希望申請人更提供購買物料的相關型號和數據。寫清楚需求時間，用途。

財務審計工作計劃范文第2篇

【關鍵詞】人民銀行 會計財務 工作轉型

近年來，人民銀行根據履職需要提出會計財務工作轉型，基層人民銀行會計財務工作如何轉型，無疑是我們當前乃至今后一個時期需要深入研究和切實解決的重要課題。會計財務部門一定要主動適應形勢變化，立足履職需要，圍繞工作轉型，務實創新，大膽探索，變壓力為動力，變挑戰為機遇，乘勢而上，全面提升人民銀行系統會計財務工作的質量和水平。

一、基層人民銀行會計財務工作轉型取得的成效

隨著我國經濟金融的快速發展，特別是金融業務的創新和知識的更新，都對人民銀行開展會計財務工作，加強內部控制和風險防范，提出了更加嚴格的要求。為適應新形勢，基層人民銀行積極推進會計財務工作轉型，并取得了一定的成效。

（一）開展“大會計”建設

“大會計”理念就是要緊緊圍繞基層央行履職要求，站在會計管理的角度，充分發揮會計主管部門職責，嚴格操作，提高制度執行力；同時緊跟國際國內經濟金融形勢，密切關注中央銀行資產負債變化對貨幣政策帶來的效應和影響；其次是積極探索建立會計風險目標評估體系，實現會計內控管理的長效機制，打造會計“安全區”。

（二）推行財務績效評價

推行財務績效評價，從實施到結果進行全程監督并進行分析評價，按預算計算成本，按成本分析效益，根據效益來衡量其財務管理實效，真正把有限的資金管好、用好。同時繼續推進財務精細化管理，并通過財務預算信息公開，實現費用支出的公開透明。

（三）探索金融會計監管體系建設

注重轄內金融機構的會計管理工作，重點加強對金融機構會計科目設置與使用、金融會計制度執行、存款準備金和財政性存款繳存、備付金的跟蹤管理，對中間業務的開展以及銀行機構的資產安全性、資金流動性、經營效益性等方面開展監督管理和風險監測，分析會計方法變更和貨幣政策實施對金融機構和人民銀行會計財務運行的影響，為中央銀行貨幣政策實施和維護金融穩定提供可靠依據。

二、基層人民銀行會計財務工作轉型存在的困難

基層人民銀行立足當前，轉變理念，按照工作要求，嘗試開展會計財務轉型工作，取得了一定的成果。但在開展工作過程中，存在會計部門缺乏轉型意識，操作型事務集中，會計人才匱乏等實際問題，亟須在工作實踐中加以解決。

（一）會計財務部門缺乏轉型意識，制約會計財務工作轉型

目前，基層人民銀行會計財務工作還基本停留在財務會計的軌道上，以財務工作為主，主要精力和主要工作還放在財務上，投入會計上，也就是投入到決策管理上的精力、時間、人力、物力都非常有限，遠遠不夠，這些思路在一定程度上影響了會計財務工作轉型的推進。

（二）操作型事務集中，影響會計財務的管理職能

基層人民銀行內設機構調整以后，會計財務業務設置了獨立部門，從一定程度上提高了會計財務工作效率，但科室既要保證財務核算、固定資產、集中采購、基建項目等日常業務，同時要面對各類內外部審計、巡視檢查等工作。其大量的操作型事務勢必會在一定程度上影響基層行會計財務管理職能的提升。

（三）創新意識薄弱，降低會計調研信息質量

會計財務工作對從業人員的嚴謹性、時效性和準確性有著較高的要求，基層人民銀行大部分的會計財務人員養成了“按部就班”的工作習慣，難以創新性地開展工作。此外，財務人員的前瞻性思維能力有待提升，一方面存在信息缺乏創新，題材平淡的問題，另一方面有一些有價值的信息未被深層次分析挖掘，對調查研究的激勵機制也不夠完善，使得會計財務信息調研質量普遍不高，深度也不夠。

（四）高素質會計人才缺乏，阻礙會計財務轉型的推進

基層人民銀行普遍認為會計財務工作是基礎性工作，是操作型崗位，在人員崗位調整上，較少考慮人員專業素質。且基層人民銀行會計財務人員年齡結構偏大，接受新知識的能力有限。但核算體系的數據集中化，新業務的多元化、電子化對會計財務人員業務素質要求越來越高，給基層人民銀行會計工作轉型帶來挑戰。

三、推進基層人民銀行會計財務工作轉型的策略

會計財務工作是基層人民銀行各項工作的基礎，也是基層人民銀行履行職責的強有力保障。為推進基層人民銀行會計財務工作轉型，找準會計財務新的職能定位，提出以下見解。

（一）強化轉型意識，扎實推進轉型工作

基層央行要將會計轉型的方向和重心放在優化財務資源配置、協調業務活動開展和發揮對業務工作的引領作用上，促進和保障中央銀行有效履職。引領就是要求會計部門依托在預算管理、項目建設、集中采購、資產管理等方面的職能，在促進基層央行業務發展中起到引導和帶領的作用。要將會計管理職能從單純的會計核算和管理，向決策支撐、資源保障、規范管理和風險防范轉變，最終實現促進央行履職的目的。

（二）強化管理意識，提高會計監管力

一是針對財務預算管理的實際，將財務管理從事后總結前移至事前安排，展開基層央行會計財務工作的分析，以系統化和信息化建設為平臺，建立基層央行會計財務預算管理新機制，做到對基層央行會計財務工作質量的保障。二是建立管理費用與業務費用相分離的操作管理模式。內部機構改革后，管理部門與業務部門職責更加細化，其業務支出也應為更加清晰地反映在預算資金使用過程中，建議區別不同業務類型設置經費賬戶，提高預算資金使用效益及管理水平。

（三）強化創新意識，重視調查研究工作

會計財務人員要適度增強轉型壓力，積極探尋轉型工作規律，開展轉型實踐，通過優化“兩張表”管理方式，開展“兩張表”總量、結構變化和風險狀況的研究，同時對金融機構貸款等重點項目開展實時分析監測，還要繼續對準備金等貨幣政策工具進行財務視角研究，加強財務實力建設。要進一步強化會計的分析反映職能，依托總行業務系統，逐步提升會計信息的分析和反映能力，充分發揮對金融業會計、財務、稅收等的研究優勢，有效提升會計部門支持決策、服務決策的能力。

（四）強化人才意識，造就高素質隊伍

人才和隊伍建設是會計事業發展的基石，成功轉型必須依賴于一支高素質的人才隊伍?；鶎尤嗣胥y行應加強對會計人員的培養和使用，幫助會計人員建立職業規劃，同時針對會計財務領域的新制度、新知識以及熱點業務開展培訓，拓寬基層央行會計人員視野，推進會計觀念的更新，為會計轉型提供人才支撐。

參考文獻

財務審計工作計劃范文第3篇

區審計局：

根據《***》要求，我單位高度重視，積極開展自查工作，現將相關情況報告如下：

一、主要情況

（一）加強學習宣傳。主要負責人主管我單位內部審計工作，定期聽取內部審計工作匯報，對內部審計工作計劃、問題整改和內審人員隊伍建設等工作高度重視。積極組建法制辦內部審計人員，將內部審計工作經費列入預算予以保障。通過辦公會、學習會，加強財務人員對《審計署關于內部審計工作的規定》的學習宣傳，掌握其主要內容和精神實質，認真貫徹落實各項要求，更好地發揮內部審計的基礎性、源頭性、預防性作用。

（二）開展財務審計。今年上半年，委托***會計師事務所對我單位今年的單位預算執行和決算，財政、財務收支及其有關的經濟活動、內部控制制度、國家財經法規和部門單位規章制度的執行情況、相關的經濟活動及截止2018年12月31日的資產負債情況進行審計。在預算編制方面、經費支出方面、資產、負債核算方面、財務日常核算和費用報銷及內控執行方面查找問題6條。

（三）按計劃實施審計項目。年初，制定內部審計項目計劃為區政*工作項目。該項目工作經費*萬元，**同。每所每年**服務費用為*萬元，合計*萬元，已按合同要求付款。今年以來，簽訂專項法律服務合同*次，服務費用為*萬元。余*萬元用于*日常辦公經費。

二、存在問題及下一步整改計劃

在內部審計自查中，在財務方面存在一定的問題，如預算編制有待加強，項目經費支出缺少相關的管理制度或資金使用管理辦法，核算、報銷及支付審核有待完善。下一步，我辦將著力抓好審計整改。

（一）加強預算的編制工作。繼續細化預算內容，更進一步提高預算編制的準確性，強化預算約束，同時對年初的預算資料要存檔保管，以便年末決算和了解預算的執行情況，進一步加強財政資金的有效使用。

（二）嚴格費用報銷審核。嚴格費用的支付審核，明確報賬流程和審批權限，杜絕超范圍的費用報銷和不規范、不合理的費用單據入賬。制定科學、合理、精細的“三公”經費預算，實行三公經費支出的計劃管理。

財務審計工作計劃范文第4篇

[關鍵詞]財務會計；財務審核制度；業務能力

[DOI]1013939/jcnkizgsc201536140

企業財務會計的財務審核制度與市場經濟體制息息相關。但現在的財務審核制度并不適應市場經濟體制，這主要是市場經濟體制漸趨完善，使得企業的財務核算和資產運營方面有很多問題存在。制定財務審核制度是企業進行會計核算的基礎，企業在進行會計核算時，必須嚴格遵守，及時發現企業內部的資產問題，采取措施，進行徹底清查，進而來提高企業資金的管理和運用，如此，既能防范市場風險，又能加強企業的市場競爭力，促進企業穩定發展。

1賬務審核工作中存在的問題

財務審核是企業財務會計的重要環節，因為企業的一些重要財務管理環節都涉及了財務審核的內容。這就要求企業在制定財務審核制度時，應多方考慮，將審核程序和要求做到更加全面、完善。然而，在實際工作中，在企業的財務審核工作中仍然有許多問題存在，主要表現在以下四個方面。

11假賬

在企業財務會計工作中，虛假賬目是其面臨的一大難題，假如對假賬的處理方式不正確，那么它將為企業管理的發展留下隱患。由于企業不一樣，資產運營方向不一樣，假賬產生的方式也不一樣，種類也存在各異，其中，經濟利益是導致假賬產生的最直接的原因。在部分企業中，一些管理者和會計人員，禁不住利益誘惑，為獲取非法利益，他們在賬目信息上故意篡改數據。例如，一些企業為了降低稅收，有的企業經營者會在賬務審核前，故意讓會計人員做假賬，從而達到偷稅、漏稅的目的。

12漏賬

企業擴大生產規模提高管理水平，是為了發展和提高市場競爭力。但隨著企業的逐步擴大，經營管理也面臨著越來越多的問題，進而會計信息和財務審計內容變得更加復雜，漏賬現象在會計審核工作中就容易形成。在財務會計中，財務審核實施過程中出現的一種不完整形式就是漏賬，它是指在對財務審核時，沒有全部將企業的財務信息納入，進而使得財務信息出現了遺漏。漏賬的影響范圍甚廣，可以直接導致企業財務審計工作不準確，財務狀況不客觀，資金損失不能明確反映等問題。

13改賬

在企業財務會計中，人為地改賬也是財務信息造假手段的一種方式。它是通過工作人員對常見賬務信息進行更改，直接給企業造成損失。財務人員的綜合素質不高是出現這種情況的直接原因。改賬的影響很大，它不能真實地反映公司的生產經營狀況，能刻意隱瞞公司的管理不善。企業經營者或會計人員利用改賬的非法行徑，可以從中獲取利益，這不但給公司造成了損失，也危害了其他員工的利益。這種有悖于會計準則的違規行徑，其直接原因是會計人員禁不住經濟利益的誘惑，給企業造成重大的經濟損失，也會給自己在相關領域帶來不好的聲譽。

14錯賬

企業為了節約成本，在人員上，經常招募一些沒有工作經驗的應屆畢業生，或者是剛拿到相關證書的從業人員，其實，這并未為企業降低成本，反而直接增加了財政困難，會計審核風險。在企業生產經營中，材料購買、生產、加工及銷售，每一個步驟都將影響企業的發展。所以，企業賬務的準確性和完整性就顯得非常重要，而這些又將受財務工作人員綜合素質的影響，如果在企業任何一個生產環節中出現錯賬，都將會影響其他相關環節的賬務信息的錯誤。例如，在工程項目中，施工單位的會計人員在對相關財務信息進行總審核時，定會把原料的采購情況、公司賬務和施工具體情況都要綜合起來，如果原料的采購上有錯賬出現，那么，工地用料和原料管理及資金管理上都會出現問題，這不僅給公司造成了人力物力浪費，還會影響公司的整個財務情況。

2賬務審核工作的優化方法

21采用合理的賬務管理模式

目前，許多企業采用先進的電腦自動化代替傳統的手工會計方式，直接將煩瑣復雜的財務信息存儲在電腦中，雖然使煩瑣的財務工作得到了簡化，但是，這也存在著一些隱患，例如，賬務信息憑證的不完整等現象的出現。因此，企業在處理賬務管理時，既要利用高效的電腦系統，也要結合手工做賬。例如，在企業中常用的對賬單、稅單等，都應有專人進行記錄和匯總，做好備份、提交，并由負責人審核簽字，最后錄入系統。這樣，不僅可以有效減少賬務信息，還可以防止原始會計憑證的缺失。

22建立完善的財務制度

在早期，無論公司大小，企業的經營者或財務管理人員，在財務管理制度上都應下力，使其正確、高效。不僅符合企業實際的生產經營狀況，還要遵守國家有關法律、法規，同時，也是會計人員在日常工作中的行為準則。這樣既能提高工作人員的能力，也能約束他們，更加嚴謹地工作。在財務制度的編寫過程中，一定要合理規范，要減少主觀行為。

23對每筆賬務做好記錄

將企業的整月或半年的賬務信息進行整理記錄，這在企業中很常見，主要是財務會計人員為了圖平時方便，這樣的后果極易使原始憑證丟失，導致原始賬務不明。因此，對企業進出的每一筆賬目記錄都要及時做好，當天的賬務信息當天做，同時，對于一些賬務信息切不可提前做，因為，提前做的賬務信息很不可能不會發生，或者發生了，數據不一，財務人員沒有及時更正或刪除，最后在匯總時，導致所有信息不準確，前期的工作就會前功盡棄。

24提高財務人員業務能力

對任何企業，財務人員的綜合素質和業務能力都十分重要，而作為財務人員，自身的專業知識、專業法律知識及自身的社會價值觀都左右著他們的綜合素質。所以，對于企業，應該定期對財務人員進行培訓，以此來提高他們的專業知識，從而有效促進企業賬務管理工作，有效開展賬務信息審核工作。對財務人員的職業道德培養也是企業應該加強的一面，不斷強調財務工作在企業的重要性，讓他們在自己的崗位上要時刻自省，知道自己的工作對社會、對企業、對其他員工的利益有著很重要的關聯，進而來提高他們的綜合素質和業務能力的提高。

3結論

在公司經營發展中，財務審核工作有著重要的位置。而隨著市場經濟體制的完善，不少企業在財務審核制度上依然有不同程度的問題存在，例如，假賬、錯賬、漏賬、改賬等一些非法行為依然存在于企業財務審核工作中，嚴重危害著企業的發展。所以，必須提高財務工作人員專業知識和道德建設，使企業財務工作更加科學有效；完善和規范企業內部的財務管理制度，使企業財務信息更加透明，進而保證企業財務審核工作的開展更加有效，使企業的發展更加健康有序。

參考文獻：

[1]瞿坤論財務會計賬務審核制度存在的問題及優化方案[J].行政事業資產與財務，2013（9）：10-12.

[2]蔣麗娟探討賬務審核存在的漏洞及優化管理[J].時代金融，2014（8）：76-77.

[3]趙清國有企業財務管理中的監督體制研究[D].北京：中國礦業大學（北京），2013（6）：102-103.

財務審計工作計劃范文第5篇

審計部嚴格遵守國家各項法律、法規，認真履行集團的《內部審計管理制度》。內部審計工作以集團公司企業管理年為中心，加強企業精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年審計工作計劃和領導交辦的審計任務。親愛的讀者，小編為您準備了一些審計工作總結，請笑納!

審計工作總結1我進入公司這個大家庭至今，在這緊張又忙碌的日子里，我學習了很多專業及專業以外的知識。感謝公司，讓我在這個充滿希望的舞臺上自由的成長與發揮;感謝領導，是你們的鼓勵與包容讓我感受到了公司這個大家庭的溫暖;感謝同事，是你們無私幫助與關心，讓我各方面得到了全面的提升。時光匆匆，轉眼今年即將過去，回望這大半年來所做的工作，從最初的經歷挫折，風雨同舟，到后來的辛勤耕耘，初見成果，真的只有經歷過的人才能體會。

工程審計在工程項目全過程控制當中，是一個非常關鍵的崗位，為公司在工程上的每一分錢支出把好第一道關口，是一個涵蓋專業知識非常廣的工作，又是一項嚴謹細致的工作，同時專業性很強，要求具有高度的責任心與使命感，準確的算出工程量及預算成本，完整的編制建筑工程預算及對合同的執行過程管理，才能準確無誤的完成各類款項的審核工作;所以對于我來說必須時刻保持清晰的頭腦與良好的精神，因為每個工程都是新的機遇和挑戰。公司工程審計?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽比筆。腋芯躚沽Ψ淺4?，技x齙階既肺尬?，又要维持各专覍т及姿G劭刂頻鈉膠猓竊諏斕嫉謀薏呦攏易齙攪司ぞひ狄擔∈刂耙擋偈亍O旅揖駝攵怨こ躺蠹乒ぷ髯鲆韻倫芙幔?/p>一、工作紀律方面

1.做到積極維護企業榮譽，尊敬領導，與同事團結互助，儀表端莊，舉止文明。

2.在履行職責時勤奮、誠實、客觀、公正、嚴謹。

3.遵守國家法律法規及公司的規章制度。

4.尊重他人，在審核過程中做到有理有據有節。

5.保持工作的獨立性和客觀性，不參加有可能影響公正性的工作及活動，不以任何方式與被審核項目的各相關方有利益往來。

6.慎重地使用在履行職責過程中所獲得的信息，不利用機密信息謀取私利，在使用信息時不違反法律法規、公司規定。

7.服從主管領導安排，配合、支持其他專業人員，協調一致。

8.善于總結實踐中的經驗教訓，不斷學習、更新理論知識，以保持和提高工作能力和水平。

二、崗位責任方面本年度我這個崗位的主要工作有

1.負責工程項目的預算編制工作，做到考慮周全、數據嚴謹合理、價格及時準確。

2.參與招標方面工作，準確計量計價，為招標提供依據，做到公平、公正，合理降低招標項目造價節約成本，并為合同簽訂鋪墊;

負責做好招標過程中相關文件的整理、歸檔并做好相應的表格記錄。

3.參與起草及審批合同，維持平等、自愿、公平、誠實守信四個原則。

4.工程款審核工作，按照合同條款，對照預算嚴格把關，為竣工結算預留住相應的尾款。

5.起草、研討、審核工程聯系單、簽證單，做到真實、有效。

6.參與隱蔽工程及現場丈量等不規則工程量的現場監督工作。

三、預算工作方面

主要完成有：__物流園一期工程前期各棟樓的藍圖預算、二期在簽訂合同前完成藍圖預算，為合同中進度付款條款提供依據。在工作中，能夠積極地完成領導安排的各項工作及參加公司組織的各項活動，通過公司組織的學習如何提升員工的自身能力、如何提高團隊合作精神、與企業共命運、關于提高執行力等內容，使我對自己的工作有了更深的認識，團隊合作能力也進一步加強。

四、工作不足方面

1、計劃做得不到位。

使我的工作比較被動。

2、與同事之間的交流還不夠深切，業務能力有待提高。

3、通過在審計部日常工作中發現，自己掌握的東西不夠全面具體，欠缺很對相應的知識，學習的主動性還不夠強。

今后，我會提前做好工作計劃，變被動為主動，努力管好自己，認真學習，積極交流，并將各項工作做得更好。

1.積極遵守公司的各項管理制度，進一步加強工作責任感，更嚴格的要求自己。

2.做好每個工程的工作計劃安排，認真完成相應的工作內容，努力把每一項工作內容做好。

3.利用工作之余認真學習相關的專業知識，使自己的工作能力不斷提高，對于工作中存在的一些重要問題，及時地向領導匯報，使問題能夠及時有效的解決。

五、20__年工作計劃

項目現在正處于一期項目收尾，二期項目功能改造收尾、E區正負零以上工程中旬基本完工。項目收尾階段是竣工決算的重點控制時期，各種爭議的焦點都集中到預算上來，因為決算的數額直接關系到公司的經濟效益;重點工作：

1、收集好相關資料，參加竣工圖審核，對各種修改按照依據準確核對。

2、對照各項依據嚴格把關，工程量細化仔細核對。

3、各分包項目的分類決算。

審計工作總結2為了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。為了總結經驗教訓，更好的完成20__年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：

一、審計方面的工作

1、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求。

(1)繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理，每周必須下各核算的銀行了解業務運行情況，發揮主觀能動性，多為經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為2020年目標考核的主要指標來考核。

(2)全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。

2、全面迎接國家審計。

為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局審計重點，我部門對_月_日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞銀行的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時為銀行領導提供決策依據，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。

3、財務的審計、監督崗位。

我們為加強銀行財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。

4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》。

為了更好地履行領導賦予的職責，加強銀行財務管理和稽核檢查力度，規范集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。

二、財務方面的工作

1、增強財務服務意識，2020年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把為銀行的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。

2、切實加強財務管理。

根據銀行規范財務管理、優化財務審核程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責銀行各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分銀行的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。

3、預算管理得到穩步推進。

一是細化預算內容。根據各分銀行明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執行情況，按科目進行了分類統計，為各分銀行的2020年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。預算方案根據各分銀行反饋回來的意見適當調整后，經總經理審議通過后形成正式文件下發至各分銀行，使各單位對本銀行的預算有一個全面的了解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析后，按規定的程序批準后執行。一年以來，預算的總體執行情況良好，各分銀行的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好20__年全面預算工作積累了經驗。

4、強力整頓財經秩序。

根據市局財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，銀行圍繞市局“規范行業經營行為，促進煙草行業的健康發展，為國家創造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規范、推動發展”為指導思想，嚴格按照市局的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經濟責責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據時間、性質等分門門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。

5、加強資金管理的作用。

為了規范銀行經濟運行秩序，加強各分銀行的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。我們按照市局結算中心要求，對各分銀行的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分銀行要加大催收貨款力度，保證銀行正常的經濟運行。

為了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規范力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。

請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的銀行形勢，在來年的大發展中做好充足的準備，我們銀行的業績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力!

審計工作總結3一年來，在企業領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞企業提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在企業內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：

一、嚴格審計的紀律和制度

審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在企業管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，并結合內部人員的具體業務能力，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。并從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了扎實的基礎。

二、積極開展對駐外企業分部財務管理的監督和評價

__企業是我企業至今一家對外獨立開展經營業務的駐外企業分部，年生產各種復合肥近__噸，加上銷售總企業的肥料，2020年銷售收入已經突破了一億元，企業的資產總額也達到了__多萬元。但是由于種種原因，該企業一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也企業的財務管理帶來了一定的風險性。

根據企業領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先后分兩個階段對該企業的財務管理進行規范、核查。第一階段是參照企業的相關制度，幫助該企業制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規范會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規范后的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規范了該企業核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。

三、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核

今年是我企業各種費用報銷新規定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。

我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習企業出臺的新規定，新同志為了盡快提高自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了企業的財務管理工作。

四、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息

根據企業領導的安排，今年，我先后到__和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，并結合核查進行了市場調研，這也是審計部2020年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先后兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了企業領導的肯定和客戶、業務人員的好評。

五、工業園區建設項目的結算工作已接近尾聲

根據工作計劃，并經企業領導批準后，組織了對工業園區建設項目施工單位報價的核對及園區設備計價等工作。園區項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們__大企業的對外形象，也為企業取得了可觀的經濟效益。

審計工作總結4我任審計員工作一年來，在領導的帶領下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規定的職責范圍內獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業務檢查，根據檢查內容下發整改通知書并監督落實整改情況，有效防范了各類事故的發生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現將工作情況總結如下：

一、加強學習，不斷提高自身素質

按照審計員的“政治堅強、業務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業務素質和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關文件制度等有關規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

二、扎實做好本職工作

我作為員工，一年來，親身感受了__給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們__規范經營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的管理、針對違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門是全行監督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

1.認真履行審計員工作職責，檢查了各項規章制度執行和業務操作情況，及時發現和糾正了工作中出現的問題并落實整改情況。

對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規手冊撰寫等工作。

2.求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。

認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發現的問題出整改意見，提高了核算質量，增強了內控管理水平，防范了操作風險的發生。

三、回顧檢查自身存在問題

一是學習不夠。當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現。

四、針對以上問題，今后的努力方向

1.加強理論學習，進一步提高自身素質，必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。

2.增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

審計工作總結5今年在集團公司的正確領導下，審計部嚴格遵守國家各項法律、法規，認真履行集團的《內部審計管理制度》。根據集團公司2020年度工作的總體要求和審計計劃，內部審計工作以集團公司企業管理年為中心，加強企業精細化管理，突出重點，切實履行職責，較好地完成了全年審計工作計劃和領導交辦的審計任務，現就2020年度審計工作總結如下：

一、完成主要工作

2020年共完成審計項目97項，其中年度財務收支及年度預算執行狀況審計12項，專項經營考核審計1項，任期經濟職責審計2項，投資企業財務收支與資產負債審計3項，基建工程項目預算審計38項，基建工程項目結算審計41項，為完善集團經營管理、提高經濟效益做出了貢獻。

1、預算執行審計與財務收支審計并軌同行

預算執行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等狀況進行貼合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，針對審計報告的存在問題，提出相關推薦，指導整改。2020年度完成上年度財務收支與預算執行審計12項，發現問題41項，提出推薦36項。10-11月份審計部對年度審計發現問題的整改狀況與逾期應收賬款催收進行審計回訪，個性是針對整改不到位單位，提出指導性意見并敦促其切實執行。透過審計，嚴肅了集團公司財務管理制度與財經紀律，為下一年預算執行儲備了動力。

2、開展專項經營考核審計

2020年7月，公司為扭轉__汽車租賃公司年年虧損局面，重新任命總經理，并與之簽訂經營考核職責書。為配合集團經營管理，審計部精心研讀文件精神，深入企業了解經營狀況，與相關單位反復磋商，報請主管領導審核，最終確認__汽車租賃公司的經營績效考核結果，維護公司經營考核嚴肅性，同時也肯定了二級企業勤奮、用心的經營成果。

3、完善投資企業審計，帶給投資評估依據

為評價對外投資企業的管理效果的需要，根據集團公司領導安排對投資企業進行審計，對2020年度省__、__、__等三家公司財務收支與資產負債審計，深入、綜合評價投資公司的管理效益。個性是太壹公司經營合同到期，需對今后一段時間進行經營預測，為投資決策帶給依據。

4、加強離任審計，帶給人事管理參考

2020年，__原總經理、新_副總經理崗位變動，根據集團公司安排進行離任審計，對其任期內經營目標的完成、經營、資產管理等進行全面評價，為集團人事考核帶給參考。

5、完善基建工程審計

2020年，基建工程項目多，現場監管頻繁、預結算審計任務繁重。工程審計人員深入工程項目現場，開展現場工程監督、材料審計等，糾正相關部門流程方面存在錯誤，做到實施事前項目審查、事中監督管理和事后造價控制的系統化工程審計模式。2020年完成基建工程項目預算審計38項，預算金額843.44萬元，核減金額286.84萬元;基建工程項目結算審計40項，結算報審金額1.392.40萬元，核減金額384.39萬元。

根據集團公司要求，對工程結算超過百萬的基建項目，引進外部腦力與市場信息，公平、公正進行工程結算審核。2020年引進外部力量進行工程造價審核1項，結算報審金額228.13萬元，核減金額119.93萬元。為集團降低了工程造價，節省超多的資金。

二、主要工作體會

1、集團領導重視，是推動內部審計工作的關鍵

2020年度在集團公司主管領導的高度重視和支持下，克服審計部自有人手不足等困難，成功從二級企業借調財務部長等業務能手來支援，二級企業財務部長熟悉管理與業務流程，給審計工作進展帶來必須便利，推動年度審計工作順利完成。

2、加強過程管控，提升內審質量

質量是內部審計工作的生命。審計部從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內部審計工作質量。

在管理標準化方面，審計部在審計管理、內部控制、風險管理、審計檔案等方面，制定和完善了管理辦法和實施方案，詳細規定審計年度計劃制定、方案設計、證據收集、底稿日志編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步構成一整套行之有效的內部審計制度體系。

在信息化方面，隨著企業ERP系統上線運行，ERP系統豐富的信息量和強大的查尋與信息分析功能能夠大大助力審計工作。審計人員用心學習ERP流程操作、深化ERP審計系統應用，著手開展ERP環境下的項目審計工作。

3、延伸審計項目，合并審計目的，注重審計存在問題整改落實

2020年，由于審計人手不足，我們將預算執行結合財務收支管理、自保效益并軌進行審計，在進行預算執行的過程審核時，針對財務收支、資產管理、內控制度執行、內控流程操作等狀況進行貼合性檢查，發現各種問題，及時與各單位溝通，提出相關推薦，指導整改。

三、存在問題與今后打算

1、存在問題

由于目前審計部僅有財務審計2人，工程審計1人，疲于應付近30家子公司財務收支與年度預算審計等及超多基建項目施工預、結算審計，審計力量難以精細到效益審計、經濟職責審計、內控評審等中去，對集團管理精細化的貢獻力量有限。

集團母子公司基建流程不完善，存在基建單位與使用單位溝通不足，流程不完善、施工反復、超預算、結算不清晰等現象。

2、今后打算

堅持學習，提高專業知識與專業應用潛力。針對集團公司審計人員與借調助審人員都是從財務轉崗而來，審計專業知識相對薄弱，審計技巧、審計溝通等專業潛力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內審協會組織的相關培訓，一邊和協會內的企業同行學習與交流，在實踐中用心探索，積累經驗。堅持不懈學習，提高專業知識與專業潛力，為集團審計工作發展積攢力量。