科研融資結構管理
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[摘要]企業與高校科研合作的逐步深入，會對中國高校的整體水平產生怎樣的影響，是一個直接關系到高校改革與發展的重大問題。基于中國數據的實證分析表明：高校橫向科研經費占科研經費總和的比例與高校教學質量成正向變動的關系，與高校科研水平成反向變動的關系；高校教學質量和科研水平是影響其吸引橫向資金的能力的重要因素。因此，高校和企業必須立足自身，各取所長，各取所需，要讓市場機制成為完善高校理念的有力工具。
Abstract:Theresearchcooperationbetweenenterprisesanduniversitiesisdevelopingverywell.SoitsimpacttoChina''''suniversitieswillbeakeyissuedirectlyrelatedtouniversity''''sreformanddevelopment.TheempiricalanalysisbasedonChina''''sdatashowsthattheratioofresearchfundsfromenterprisesanditssumisdirectproportionaltouniversity''''steachingqualitybutinverseproportionaltouniversity''''sresearchlevel,anduniversity''''steachingqualityandresearchlevelareveryimportantforuniversitytoattractfundsfromenterprises.Therefore,universitiesandenterprisesshouldtakeadvantageofeachotheraccordingtotheirowncases,andespecially,themarketmechanismshouldbeapowerfultoolforuniversity''''sdevelopment.
Keywords:financingstructureofuniversityresearch;fundsfromenterprises;teachingquality;levelofscientificresearch
一、引言
隨著市場機制不斷深入到社會生活的各個領域，高校作為一個特殊的公共組織，其職能也開始向多元化方向拓展，高校與社會經濟產生著越來越緊密的聯系，市場經濟環境正對高校的組織管理與決策行為產生著深刻影響。作為市場經濟的促進者和代言人，企業越來越多地深入到高校、特別是高校的科研領域。當然，無論時代如何變化，高校最根本的職能仍然是傳授知識和創造知識，即教學和研究的職能。高校的管理者，引入市場因素的初衷，也是為了使高校的基本理念和職能得到更好地傳承與完善。因此，隨著企業與高校科研合作的逐步深入，它將對中國高校的整體水平產生怎樣的影響，是一個直接關系到高校改革與發展的重大問題。對此，目前學界少有研究。本文擬選取國內部分著名高校的科研融資結構作為切入點，對此展開研究。
二、高校科研面臨的問題：基于科研經費角度的分析
有研究表明，中國高校科研面臨著以下幾個方面的問題：一是高層次人才爭奪困境。隨著全球范圍內的人才流動，高校、獨立研究機構和企業在高層次人才市場面臨著激烈的競爭。二是科研經費爭奪激烈，高校科研活動缺乏穩定投入機制。2003年中國高校科研經費僅占R&D經費總量的10.5%，2004年這一占比是10.2%(見圖1)，并且近年來這一比重仍呈下降趨勢。三是科技資源整合不足，高校科技創新的潛力難以充分發揮。四是基礎研究相對薄弱，科技創新力度不夠。五是科技成果轉化率低。當今科技進步在經濟增長中起著至關重要的作用，科技轉化率是決定科技創新成果的最終指標，而中國“九五”期間科技成果轉化率僅為30%左右，遠低于發達國家同期水平。[1]
增加高校的科研經費投入，是提高其科研水平的必要條件。中國高校科研經費，主要包括科研事業費、主管部門專項費、其它政府部門專項費、企事業單位委托經費以及各種收入轉入科研經費五大類。這五類資金來源可以綜合為三大類，即政府資金、企業資金和其他方面的資金[2]。從圖1中可以看出，中國高校科研經費中的政府撥款，在數量上遠遠高于企業資金，并且其增加的力度略高于企業資金。這表明，政府撥款仍然在中國高校科研經費中占主導地位，無論是在政策管理，還是資金支持方面，政府在高校科研事業發展中的作用是不可或缺的。同時，企業與高校的科研合作也日趨密切，其增長的幅度和趨勢都反映了高校與企業合作的光明前景。
此外，高校R&D經費占本國R&D總經費的比重反映了高校在國家研發活動中的地位。加拿大和意大利的這一比重處于33%～35%之間，美國、日本、德國、英國和法國也在14%～23%之間。2002年中國高校R&D經費占本國R&D總經費的比重為10.1%，2003年和2004年這一比重分別為10.5%和10.3%[3]，處在較低的水平。2004年中國執行部門R&D總經費中，獨立研發機構R&D經費達431.7億元，企業R&D經費達1314億元，而高校R&D經費僅為200.9億元（比2003年增長了23.8%）。高校R&D經費中又有108.8億元來自于政府，比2003年增長24%[4]。盡管近年來中國高校R&D經費的投入量一直呈增加勢頭，但就總體水平而言，其經費規模仍屬世界較低水平，總量水平仍然無法滿足高校科研發展的需求，經費問題一直以來都是遏制高校科研發展的“瓶頸”。
圖1中國高校科技經費中政府資金和企業資金的變化趨勢圖（單位：億元）[注：資料來源：根據中國科技統計分析中心的《2005年中國統計年鑒》、《2000年中國統計年鑒》有關數據整理。]
解決高校科研融資問題，推動高校科研水平的提高，是中國高等教育的當務之急。對此，高校、政府和企業三者都應該發揮各自的積極作用。現代企業不應只是高新科技成果的推廣應用之地，還應是高校科研、人才培養的實踐基地和高校深化改革的重要推動力量。
三、高校科研融資結構對教學、科研質量的影響的實證研究
1變量解釋和數據的收集與處理
目前，中國并沒有形成公立大學與私立大學良性競爭的健全的高等教育市場，無論是在學校規模、生源數量上，還是在師資配備、科研基礎設施建設上，公立大學都集中了高等教育的絕大部分資源，甚至可以說，公立大學目前處于高等教育市場的絕對壟斷地位[5]。因此，本文主要研究公立大學的科研融資結構對其教學、科研質量的影響，并據此設計出實證研究所需的指標：
(1)橫向科研經費占橫、縱向科研經費總和的比例（RATIO）：橫向科研經費指有關部門、企事業單位根據協議或合同提供給學校的科研及科技開發項目經費；縱向科研經費指國家部委、省市部委及行業主管部門下達給學校的科學研究及開發（R&D）經費。我們選用2002年部分全國重點高校科研經費中的企業資金（橫向科研經費）與政府資金（縱向科研經費）。根據公式：企業資金/（政府資金+企業資金）×100，計算得出橫向科研經費占橫、縱向科研經費總和的比例RATIO。
(2)人才培養得分（TEACH）、科學研究得分（RESEARCH）：選取人才培養和科學研究兩個變量分別代表大學教學質量和科研水平。由于這兩個變量需要從大學教學與科研發展的各個方面綜合加以考察，指標體系復雜，量化過程困難，為獲取各大學人才培養和科學研究方面相對準確的數據，選取目前國內權威的大學評審機構“中國大學評價”課題組的相關研究數據，其可信度相對較高。
(3)所有省份人均GDP(AVEGDP)：為消除各高校教育發展狀況的地區性差異，引入高校所在省份人均GDP代表當年各高校所在地區經濟發展水平，選用2002年各高校所在地區人均GDP數據。
由于2004年及2005年教育部科技司出版的《高等學校科技統計資料匯編》不再公布各高校的科技經費情況，而各高校自行公布的數據與統計數據多有出入，為準確客觀起見，本文所用各高校科技經費相關數據均取自教育部科技司最后一次統一編制的《2003年高等學校科技統計資料匯編》。就論證過程與結果而言，其說服力是比較強的，只是數據樣本稍顯陳舊，未能反映高校的最新動態。
數據收集和處理結果來自隨機選取的103所大學的科研融資比例與教學質量、科研水平情況的匯總。原始樣本數為108，剔除了標準差過大和RATIO值為0的樣本。分析處理后的樣本數為103。
2模型的建立和處理
建立多元線性回歸模型，并利用Eviews5.0計量軟件進行分析，得出兩組回歸方程（括號中為t值）：
3回歸結果分析
在回歸過程中，本文取顯著性水平α=0.1進行雙側檢驗，查t表，tc＝t0．01＝2．626。對比方程（1）和方程（2）中各系數的t值，可知該回歸結果在顯著性水平α=0.01的情況下全部滿足條件，因此在此顯著性水平下回歸結果是比較理想的。
方程（1）和方程（2）反映的是大學科研融資比例對其教學水平和科研質量的影響關系。從中可以看出：
方程（1）、（2）中，RESEARCH與TEACH均存在顯著的相關性。這與大學治理過程中，教學與科研之間相輔相成、互相促進這一事實相吻合。
RATIO與TEACH、RESEARCH之間存在顯著的相關性，說明大學的橫向科研經費占橫、縱向科研經費總和的比例對教學質量和科研水平有一定的影響，也就是說，大學科研經費的融資比例將對大學的教學與科研質量產生一定的影響力。
方程（1）中，相關系數，調整后的相關系數2=0.928，這表明模型的擬合優度是很理想的；RATIO對TEACH的回歸系數為正，說明高校的橫向科研經費占橫、縱向科研經費總和的比例，對教學質量起到的是一個正向的推動作用。在當前我國高等教育投入不足的現實條件下，企業參與高校科研的程度的加深，會相應地改善高校的教學科研條件，促進高校教學質量的提高。企業的參與使得高校的教學方式有了拓寬的平臺，一方面，授課教師從研究工作中汲取的有用知識會通過課堂傳遞給學生，使得傳統的教學內容展現出新的活力；另一方面，一部分有潛力的學生也得以有更多的機會參與到教師的研究課題中去，在實踐中得到真正的鍛煉，從而反過來又促進教學質量的提高。這也印證了“科研—教學—學習連結體是資源、權力、威望的磁石……被大家追求”[6]。
方程（2）中，相關系數，調整后的相關系數。這表明模型的擬合情況也是很理想的；RATIO對RESEARCH的回歸系數為負，也就是說，企業資金[注：橫向科研經費雖然主要是但絕不僅僅是指來自企業的科研資助，它還包括來自其他非政府部門的科研資助，有時甚至還包括半官方的資助；但在本文中，我們主要以企業資金來指代橫向科研經費。]在科研經費中所占比重越大的學校，其科研總體水平反而相對越低。我們對這一結果的解釋是：由于企業的科研經費主要集中投向應用研究及試驗發展，基本不涉足或極少涉足基礎研究，[7]應用研究通常只是在現有科研水平的基礎上，提高其向生產力的轉化，而基礎研究是改善和提高科研水平的根本領地，因而企業與大學的科研合作的程度越高，并不意味著大學的科研水平就越高，而是有可能因為抑制了基礎研究從而制約了科研創新和可持續發展；同時，大學的科研人員若忙于為企業規劃具體的應用研究項目，則用于科研創新與研究領域的精力和資源將倍顯貧乏，從而間接影響大學科研創新的進程。從這兩個方面來看，出現上述實證分析結果是有一定的合理性的。
另外，AVEGDP對TEACH的回歸系數為負值，而對RESEARCH的回歸系數為正值，并且回歸系數均在顯著性水平=0.1上滿足要求。這說明經濟發展水平與高校的教學質量和科研質量之間分別成反向和正向的關系。一方面，經濟發展水平較高的地區，其所在地高校的科研成果轉化渠道較為通暢，技術交易市場也較為廣闊，這些因素都促進了大學科研質量的提高，因此經濟發展水平較高的地區的高校，相對于經濟發展水平較低的地區的大學而言，其科研質量也相對較高。在這里，我們有必要就經濟發展水平與教學質量之間呈現的反向的線性關系作一簡單解釋。首先，由于高等教育人才培養的周期性與經濟發展的周期性，教學的發展水平往往滯后于經濟發展的水平；其次，高等教育的“蓄水池效應”[8]，使得其與經濟之間在總體投資過程中存在一定的競爭性。如果這種經濟發展來自對高等教育投入的壓縮，那么它在短期內可能會抑制高等教育投資力度，從而對教學質量構成反向的線性關系，即經濟發展水平高的地區的大學，其教學水平反而要比經濟發展水平低的地區低。
四、結語
政府的職能決定了它必然關注高校的發展，市場的本性決定了它必然通過優化配置資源影響高校，高校的傳統與理念又決定了它不可能脫離政府和市場。政府、市場、高校三者共同主宰著高校的命運[9]。大學治理過程中引入市場機制，符合高校發展的現實要求，對于中國公立大學來說尤為如此。
同時，企業給高校帶來了生機。企業的參與使得高校能夠更好地拓寬融資渠道、建立廣泛的社會聯系。并且高校科研中企業的參與為學生提供了廣闊的實踐基地，而教師在企業參與科研的過程中不斷獲取的新技術新思想，也能源源不斷地傳遞到教學中，使課堂保持與時俱進的生命力。
目前，高校和企業的科研合作基本上集中在試驗發展與應用研究領域，這對促進高校科技成果的轉化大有裨益，而提高高校科研水平，需要不斷的科研創新，其中基礎研究在高校科研工作中的地位首當其沖。因企業在基礎研究方面的缺失，其與高校的科研合作，或多或少動搖基礎研究在高校科研中的地位，進而影響整體科研創新能力的提升。
另外，高校的科研人員承擔企業橫向項目研究，在一定程度上占用其用于教學方面的時間與精力，這對高校的教學質量也將產生負面影響。
因此，高校和企業必須立足自身，各取所長，各取所需。要讓市場機制成為完善高校理念的有力工具，在有效的管理和監督下促進高校整體發展水平的提升。
[參考文獻]
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