有關(guān)競爭力理論綜述

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【正文】有關(guān)國家競爭力的觀念經(jīng)歷了一個(gè)不斷的演化修正過程，測度方式也與時(shí)俱進(jìn)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)者主要以資源擁有數(shù)量衡量或比較國家間競爭力，早期的比較優(yōu)勢(shì)理論即在于嘗試闡釋國家間如何競爭。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家漸漸明白僅靠資源擁有量的比較并不足以給出令人信服的解釋。進(jìn)入20世紀(jì)，從熊彼特到波特等更多學(xué)者的理論貢獻(xiàn)使我們進(jìn)一步了解了競爭力的意義。一、當(dāng)代關(guān)于競爭力問題的各種學(xué)說（一）創(chuàng)新說熊彼得(J.A.Schumpeter)在1934年所著的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出了經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的概念，他認(rèn)為：“創(chuàng)新”是指“企業(yè)家實(shí)行對(duì)生產(chǎn)要素的新的結(jié)合”，它包括以下五種情況：(1)引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；(2)采用一種新的生產(chǎn)方式；(3)開辟一個(gè)新的市場；(4)獲得一種原料或半成品的新的供給來源；(5)實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式。創(chuàng)新的產(chǎn)生離不開對(duì)知識(shí)和技術(shù)的投資。若是競爭對(duì)手無法迅速察覺新的競爭趨勢(shì)，最先發(fā)明創(chuàng)新的企業(yè)可能因此改寫彼此的競爭態(tài)勢(shì)。新技術(shù)、客戶新需求、新的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)、壓低上游成本、政府法令規(guī)章的改變等都是造成競爭優(yōu)勢(shì)改變的因素。著名的管理學(xué)大師波特教授也很看重創(chuàng)新在企業(yè)取得競爭優(yōu)勢(shì)時(shí)所扮演的角色。他所謂的創(chuàng)新不僅指技術(shù)上的改善，而且指做事方法的改進(jìn)，比如新的促銷方法、新的組織方式。一個(gè)企業(yè)在競爭對(duì)手沒有覺察的情況下，首先采用創(chuàng)新觀念，很可能由此而改變雙方的競爭優(yōu)勢(shì)。波特認(rèn)為，進(jìn)入國際市場中進(jìn)行競爭的企業(yè)，在創(chuàng)新時(shí)必須同時(shí)考慮國內(nèi)市場的需求和國際市場的需求。如果企業(yè)過份拘泥于國內(nèi)市場的需求，會(huì)損害其在國際市場上的競爭力，這主要是由于國際市場上的客戶對(duì)產(chǎn)品的需求不同于國內(nèi)市場上的客戶對(duì)產(chǎn)品的需求。而且，專注于國內(nèi)市場的廠商創(chuàng)新壓力較小，創(chuàng)新的意愿也較弱。需要指出的是，波特教授在競爭力問題研究方面更大的貢獻(xiàn)則是其鉆石理論。（二）鉆石體系說波特的“鉆石體系說”認(rèn)為：一個(gè)國家的生產(chǎn)因素、需求條件、支援與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭、機(jī)會(huì)變數(shù)與政府等因素是國家競爭優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素。由于波特把上述要素羅列為類似鉆石的菱形圖形，所以也有人稱其為“菱形理論”。波特認(rèn)為，充沛的天然資源是國家競爭優(yōu)勢(shì)的第一個(gè)關(guān)鍵要素。同時(shí)，他也承認(rèn)，國家缺乏某些生產(chǎn)因素時(shí)，這種不利現(xiàn)象也可能轉(zhuǎn)換成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力與壓力。國家競爭優(yōu)勢(shì)的第二個(gè)關(guān)鍵要素是國內(nèi)市場需求。在波特看來，國內(nèi)市場大小與國家競爭優(yōu)勢(shì)并沒有必然的關(guān)系；相反，如果能激發(fā)企業(yè)競爭，搶先發(fā)展高級(jí)與精致的產(chǎn)品，領(lǐng)先國際市場聲勢(shì)，本國市場即使規(guī)模不大，照樣可以形成產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)。國家競爭優(yōu)勢(shì)的第三個(gè)關(guān)鍵要素是支援性與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)能夠體系化，不但有彼此拉拔效果，甚至能轉(zhuǎn)換成其他國家無法仿效，也無可取代的競爭優(yōu)勢(shì)。第四項(xiàng)影響國家競爭優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素是企業(yè)策略、結(jié)構(gòu)與同業(yè)競爭。企業(yè)是創(chuàng)造國家財(cái)富的基本單位，企業(yè)體也是民族性的展現(xiàn)。民族性格不同，企業(yè)經(jīng)營與競爭的形態(tài)自然也會(huì)有所不同。機(jī)會(huì)變數(shù)是影響國家競爭優(yōu)勢(shì)的可變因素。機(jī)會(huì)的來源可能是自然演化的，也可能是由一個(gè)偶然的事件促成，問題的關(guān)鍵在于如何去捕捉稍縱即失的機(jī)會(huì)。最后一項(xiàng)可變因素是政府。過分的干預(yù)和極度的放任是不可取的兩個(gè)極端，合理的選擇應(yīng)該是以產(chǎn)業(yè)政策等方式適度的介入。波特認(rèn)為，由產(chǎn)業(yè)國際競爭力所決定的產(chǎn)業(yè)興衰從根本上決定著一個(gè)國家的命運(yùn)。在此基礎(chǔ)上，波特把一國產(chǎn)業(yè)參與國際競爭過程分為要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、財(cái)富驅(qū)動(dòng)等四個(gè)階段。他認(rèn)為國家競爭優(yōu)勢(shì)的源泉在于各個(gè)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的活力，他尤其關(guān)注企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)。如果國家能為企業(yè)提供諸如此類的良好環(huán)境，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力得以大幅度提高，國家也將連帶受益，國力也會(huì)增加。為此，波特在《競爭優(yōu)勢(shì)》一書中提出了價(jià)值鏈概念，認(rèn)為企業(yè)內(nèi)各部門間若能連結(jié)為一鏈狀機(jī)能，將提升產(chǎn)品價(jià)值，進(jìn)而形成本身競爭力。在波特看來，并非價(jià)值鏈上的每一個(gè)環(huán)節(jié)都能創(chuàng)造價(jià)值，那些真正創(chuàng)造價(jià)值的經(jīng)營活動(dòng)，就是企業(yè)價(jià)值鏈的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”。（三）制度說諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾斯強(qiáng)調(diào)了制度對(duì)于提高國家競爭力的重要性。他對(duì)那種把產(chǎn)業(yè)革命的原因歸結(jié)于偶然技術(shù)革命的說法不以為然。而認(rèn)為應(yīng)把目光轉(zhuǎn)向一個(gè)社會(huì)如何從封建制度以及產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的漫長孕育過程中脫胎走向現(xiàn)代化階段。一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐發(fā)展正是西方興起的原因。對(duì)一個(gè)國家而言，除非現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)組織是有效率的，否則經(jīng)濟(jì)增長不會(huì)簡單地發(fā)生，即“有效率的經(jīng)濟(jì)組織”是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。要保持經(jīng)濟(jì)組織有效率，需要在制度上作出合理的安排，以造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)（所謂正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)）。由此而來的結(jié)論是，社會(huì)發(fā)展和變革一定表明該社會(huì)的產(chǎn)權(quán)制度越來越能有效地調(diào)動(dòng)個(gè)人的積極性，從而把有限的資源和精力用到對(duì)社會(huì)最有益的活動(dòng)中去，而不是相反。如果這種制度安排十分有利的話，還可以克服環(huán)境（自然資源和社會(huì)資源）的不足。美國另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼庫爾·奧爾森也強(qiáng)調(diào)制度的重要性，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與否取決于制度安排。進(jìn)而，一國的競爭力歸根結(jié)底與一國的制度安排有關(guān)。奧爾森指出：當(dāng)許多發(fā)達(dá)國家一直徘徊不前時(shí)，有一些發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)增長方面卻取得了驚人的成就。這種大相徑庭的經(jīng)濟(jì)結(jié)果，決非是因?yàn)椴煌膰覔碛懈鳟惖馁Y本或其他資源。一般來說，這一切也并非是由于那些經(jīng)濟(jì)狀況最佳的國家獲得了很多的資本，或某些國家的人民曾經(jīng)被迫大量地去儲(chǔ)蓄，更不是源于這些國家人均享有極多的土地和豐富的自然資源。經(jīng)濟(jì)上成功的國家往往擁有各種各樣的制度——即不同的法律和組織安排以及經(jīng)濟(jì)政策，而那些在經(jīng)濟(jì)上不那么成功的國家則缺少這些制度。換言之，一個(gè)國家的制度的質(zhì)量在根本上決定了其經(jīng)濟(jì)成效。在奧爾森看來，市場制度在一開始總不是完善的，只要其基本的框架適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，即使在某些方面有缺陷，仍不妨礙經(jīng)濟(jì)成長。不可能等什么都安排好了之后，再來發(fā)展。他認(rèn)為，只有在那些穩(wěn)定的、充滿信任感的和發(fā)達(dá)的民主社會(huì)中，一個(gè)繁榮市場所需要的權(quán)利從長期來看才有依靠。二、關(guān)于競爭力問題的其它觀點(diǎn)（一）WEF和IMD的觀點(diǎn)世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院(IMD)這兩個(gè)競爭力的權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)闡發(fā)了自己的觀念。認(rèn)為國際競爭力是指一國的企業(yè)或企業(yè)家設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品和勞務(wù)的能力，其價(jià)格和非價(jià)格特性比競爭對(duì)手更具有市場吸引力。他們認(rèn)為，國際競爭力是一個(gè)綜合的概念。包括兩個(gè)方面，一方面是企業(yè)內(nèi)部效率形成的競爭力，另一方面是由環(huán)境左右而形成的競爭力，后者是更主要的內(nèi)容。所以在他們看來，國際競爭力既產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部效率，又取決于國內(nèi)、國際和部門的環(huán)境。國際競爭力比較研究的重點(diǎn)是受環(huán)境左右而形成的競爭力。世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球國際競爭力報(bào)告》以未來5-10年的中長期人均GDP的經(jīng)濟(jì)增長為基礎(chǔ)，建立多因素決定的系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系，其理論基礎(chǔ)是新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)增長理論、技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化經(jīng)濟(jì)增長模型和大量經(jīng)驗(yàn)性研究文獻(xiàn)的綜合。而瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院的《世界國際競爭力年鑒》從國際競爭力概念的定義出發(fā)，著眼國家整體的現(xiàn)狀水平、實(shí)力和發(fā)展的潛力，兼顧國際競爭的資產(chǎn)條件和競爭過程、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)、引進(jìn)吸收與輸出擴(kuò)張、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)凝聚力的整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的四大平衡關(guān)系，強(qiáng)化市場經(jīng)濟(jì)理論在系統(tǒng)描述中的評(píng)價(jià)原則的開發(fā)與運(yùn)用，建立系統(tǒng)科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)體系。兩機(jī)構(gòu)都是從國內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國際化、政府管理要素、金融、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)技術(shù)、國民素質(zhì)等角度來評(píng)價(jià)各國競爭力。（二）綜合國力論有些學(xué)者則認(rèn)為國家競爭力是一國綜合國力的體現(xiàn)，如漢斯·摩根索認(rèn)為國家競爭力不僅以一國創(chuàng)造財(cái)富的能力為標(biāo)志，而且體現(xiàn)于一國蘊(yùn)涵的軍事能力、政治能力、文化能力及外交能力。他認(rèn)為，國際紛爭的背后，無不掩藏著爭奪國家間的權(quán)力這一本質(zhì)。日本人則把綜合國力分為三個(gè)側(cè)面：一是國際貢獻(xiàn)能力，包括經(jīng)濟(jì)、金融、科技、財(cái)政實(shí)力和對(duì)外活動(dòng)積極性以及在國際社會(huì)中的活動(dòng)能力；二是生存能力，包括人口、資源、經(jīng)濟(jì)和防御實(shí)力、國民意志、友好同盟關(guān)系；三是強(qiáng)制能力，包括軍事實(shí)力、戰(zhàn)略物資和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、外交能力。其測算綜合國力是采用社會(huì)調(diào)查法，亦稱德爾菲法。這是一種直觀判斷預(yù)測方法，它是按“國力貢獻(xiàn)能力”、“生存能力”、“強(qiáng)制能力”三個(gè)側(cè)面指標(biāo)化進(jìn)行調(diào)查，再按調(diào)查結(jié)果評(píng)分統(tǒng)計(jì)，最后取平均值即為國力值。美國喬治敦大學(xué)戰(zhàn)略與國際研究中心主任克萊因也曾提出過一個(gè)公式，其綜合國力方程為：綜合國力＝（基本實(shí)體＋經(jīng)濟(jì)能力＋軍事能力）＊（戰(zhàn)略意圖＋國家意志）。克萊因的綜合國力方程把決定綜合國力的眾多要素大大簡化了，其戰(zhàn)略目標(biāo)、國民意志、政府要素、政策水平等要素也很難找到一個(gè)客觀統(tǒng)一的估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，因而克萊因評(píng)分往往帶著各評(píng)分人主觀臆斷的偏見。同時(shí)，克萊因公式是靜態(tài)的，即沒有從時(shí)間流程變化來估算綜合國力，無法評(píng)價(jià)同一國家在各不同歷史時(shí)期的綜合國力變化狀態(tài)。德國物理學(xué)家富克斯于1965年出版了轟動(dòng)世界的《國力方程》一書。作者采用的是一種物理學(xué)上科學(xué)簡化基本變量、以外推法的派生公式為基礎(chǔ)的科學(xué)方式，選擇類似于生物種類邏輯增長的數(shù)學(xué)公式作為計(jì)算國力及其基本要素（如人口、鋼、能源等）的公式，即用定量分析方法研究世界各國的國家綜合實(shí)力與潛力。公式為：Mt=0.5［(Ms)t+(Me)t］。式中，Mt表示t時(shí)期的國家力量指數(shù)；(Ms)t和(Me)t分別表示t時(shí)期的鋼和能源指數(shù)。后來，富克斯在1978年版的《明天的強(qiáng)國》一書中，重新修正了他原來的某些預(yù)測。根據(jù)中國從1950到1975年間25年的人口增長、鋼鐵生產(chǎn)和能源消費(fèi)等方面數(shù)據(jù)都比美國和西歐發(fā)展要快的事實(shí)，富克斯預(yù)言，下一個(gè)世紀(jì)將是中國世紀(jì)。（三）政府政策論政府政策論認(rèn)為政府的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)、保護(hù)政策、獎(jiǎng)勵(lì)出口以及補(bǔ)貼等手段是國家競爭力之本。這樣的論點(diǎn)主要是根據(jù)日、韓等國家對(duì)汽車、鋼鐵、造船與半導(dǎo)體等少數(shù)大型產(chǎn)業(yè)的研究而來。但是，這種論點(diǎn)有明顯偏頗之處。例如：第二次世界大戰(zhàn)后的意大利，政府產(chǎn)業(yè)政策的影響力相當(dāng)薄弱，但是意大利的出口成長率一度僅次于日本，高居世界第二位，該國的生活水準(zhǔn)也不斷提升。即使在有強(qiáng)勢(shì)政府的日本和韓國，干預(yù)成效也不盡如人意。在日本，傳真機(jī)、機(jī)器人和先進(jìn)材料等重要產(chǎn)業(yè)中，政府的影響力很微弱；日本的許多成功企業(yè)，例如汽車業(yè)，實(shí)際上并不是政府扶植的對(duì)象。首先打入美國市場的本田汽車在走向世界的過程中遭到來自政府有關(guān)部門的重重阻撓幾乎被迫歇業(yè)；而日本政府從1971年開始積極推動(dòng)的飛機(jī)工業(yè)以及1978年開始的軟件工業(yè)至今也未能躍升到國際領(lǐng)導(dǎo)地位。有的行業(yè)雖然在政府的保護(hù)下獲得了成功，卻付出了更為昂貴的代價(jià)。韓國政府野心勃勃地投入石化、機(jī)床等產(chǎn)業(yè)，但是成績同樣乏善可陳。環(huán)視各國，凡是政府強(qiáng)力介入的產(chǎn)業(yè)，絕大多數(shù)無法在國際競爭中立足。這說明，在產(chǎn)業(yè)的國際競爭中，政府固然有它的影響力，但決非主角。（四）管理文化論管理文化論認(rèn)為企業(yè)是創(chuàng)造國家競爭優(yōu)勢(shì)的主體，企業(yè)管理文化論也構(gòu)成了研究這一課題的一個(gè)視角。這種理論認(rèn)為，每個(gè)社會(huì)都有其獨(dú)特的文化傳統(tǒng)和價(jià)值觀，包括顯性的意識(shí)形態(tài)和隱性的集體意識(shí)，它們共同決定著社會(huì)的行為準(zhǔn)則和人們的理想追求，從而決定著一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)生活的組織方式并進(jìn)而影響著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率和速度。如日本傳統(tǒng)的文化理念形成了日本企業(yè)獨(dú)特的經(jīng)營模式，其中集體領(lǐng)導(dǎo)、勞資協(xié)作、終身雇傭制、全面質(zhì)量管理常被認(rèn)為是日本企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的來源。這一理論的貢獻(xiàn)在于看到了企業(yè)管理文化對(duì)企業(yè)經(jīng)營效率的深層作用，但忽視了另一個(gè)基本事實(shí)，即并不存在一個(gè)通用的企業(yè)文化模式，在特定時(shí)期創(chuàng)造出競爭優(yōu)勢(shì)的文化理念在其它場合有可能成為企業(yè)發(fā)展的阻礙。在90年代日本企業(yè)正面臨著這一困境。作為回應(yīng)，本田汽車最近反過來采取了美國式的個(gè)人負(fù)責(zé)制，以終身雇傭制著稱的日本豐田汽車公司也結(jié)束了永不辭退工人的歷史。（五）勞工組織論勞工組織論從集體行動(dòng)的非理性角度理解一國的競爭優(yōu)勢(shì)，他們認(rèn)為工會(huì)是一種反動(dòng)組織，是阻礙技術(shù)改進(jìn)和經(jīng)濟(jì)成長的障礙。工會(huì)為了維持既得利益，千方百計(jì)阻止先進(jìn)的自動(dòng)化技術(shù)推行，妨礙了對(duì)人力資本根據(jù)效率所作出的邊際調(diào)整；工會(huì)制造了勞動(dòng)力要素的二元市場結(jié)構(gòu)并形成了工資剛性，阻礙了自動(dòng)化技術(shù)的推行和跨工種的合作。根據(jù)美國麻省理工學(xué)院的調(diào)查，如果按工種、按工序比較，美國汽車業(yè)裝配工人的個(gè)體效率并不低于日本工人，但是如果比較整個(gè)生產(chǎn)體系的效率，日本企業(yè)卻要高得多。其主要原因是日本企業(yè)分工靈活，工序協(xié)作好。美國工會(huì)為了保護(hù)會(huì)員的就業(yè)權(quán)利，防止資方削減雇工人數(shù)，就在勞資談判時(shí)把工種分得很細(xì)，其結(jié)果是既妨礙了自動(dòng)化的推行，也阻礙了工序間的合作，從而導(dǎo)致生產(chǎn)效率低下，喪失了勞動(dòng)力。這一理論所涉及的僅僅是產(chǎn)業(yè)競爭中的一個(gè)現(xiàn)象，它并不能揭示出國家競爭優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)造源泉和因素。綜觀有關(guān)競爭力問題的各種理論和觀點(diǎn)，我們不難發(fā)現(xiàn)，早期的經(jīng)典理論僅僅是為我們提供了探討競爭力問題的一個(gè)切入點(diǎn)，并不足以解釋問題的全部。后來學(xué)者的貢獻(xiàn)在一定程度上拓寬了我們對(duì)競爭力問題進(jìn)行研究的視野，但是，到目前為止，還沒有一個(gè)系統(tǒng)而成熟的理論框架，指導(dǎo)人們從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討競爭力的深層次問題，這不能說不是一個(gè)缺憾。【參考文獻(xiàn)】①聯(lián)合課題組：《中國國家競爭力報(bào)告(1997)》，中國人民大學(xué)出版社。②RobertandXavierSalaMartin(1995),EconomicGrowth,NewYork:McGrawHill.③Sachs,JeffreyandAndrewM.Warner(1997),FundamentalSourcesofLong-RunGrowth,AmericanEconomicReview.④IMD(1996),TheWorldCompetitivenessYearbook,Lausanne,Switzerland.⑤WEF(1996),TheGlobalCompetitivenessReport,Geneva,Switzerland.