西方經濟學和政治經濟學

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一、亞當·斯密的古典政治經濟學——范式的建立

1.經濟人假設

所謂經濟人假設，就是認為人類的一切活動，都是為了追求個人經濟利益。斯密將其規定為“每個人為改善自己的境遇而不斷進行的恒常努力”。其實斯密并非只看到個人私利而不重視人類的道德倫理（可以參見其名著《道德情操論》）。他也是在反復思考了“經濟人”和“道德人”后，才確認經濟人是更加符合實際的假設，并且更有利于建立經濟科學。

2.看不見的手假設

斯密認為個人追求個人私利的行為可以通過市場這只看不見的手而最終促進整個社會的福利。因此斯密認為國家的職責在于維護市場秩序，保護個人經濟自由，而非干涉市場。

3.社會分工假設

斯密認為交換是人類的天性，這種天性促進了社會分工，而社會分工的發展促進了國家財富的增長。

4.研究對象

斯密將政治經濟學的對象規定為經濟、政治以至各種上層建筑，而非僅僅是經濟領域。

二、馬歇爾的新古典經濟學——范式的繼承

19世紀70年代起，經濟學經歷了一場邊際革命，這實際上是一場方法論上的革命，而非范式的革命。受英國古典政治經濟學和邊際革命的影響，馬歇爾（A.Marshall）于1890年出版了《經濟學原理》，其中運用邊際分析研究需求和供給，其核心是均衡價格。由馬歇爾奠定的這一流派逐漸成為主流經濟學，被稱為新古典經濟學（NeoclassicalEconomics）。新古典經濟學部分地繼承了斯密的古典政治經濟學。兩者相比，新古典經濟學的范式變得狹窄了。首先，研究對象范圍變小了，新古典經濟學脫去了“政治”兩個字，將研究對象局限為經濟領域。另外，新古典經濟學家們逐漸遺忘了斯密對社會分工的洞見。

新古典經濟學的范式可以概括為兩條。

1.理性人假設

理性人假設實際是對斯密經濟人假設的延續。理性人假設是指個人通過自己的理性進行選擇，在給定偏好和約束條件的情況下，個人總是能夠使效用達到最大化。

2.市場均衡假設

在給定理性人假設的前提下，市場總是能達到均衡（瓦爾拉斯均衡），而此時的資源配置是最優的（帕累托最優）。因此新古典經濟學實際上是以價格為核心，研究市場如何配置資源。

三、凱恩斯革命——范式的革命

從斯密到馬歇爾，經濟學的范式發生了繼承和延續，但沒有發生根本性的變化。對經濟學范式上的革命是由凱恩斯（J.M.Keynes）來進行的。1929年資本主義世界爆發了經濟大危機，人們開始懷疑市場的力量。在新古典經濟學的范式下，經濟學家無法對此作出令人信服的解釋。在這個背景下，凱恩斯進行了一場經濟學范式上的革命。在此基礎上，他建立了宏觀經濟學的范式，并成功地解釋了大蕭條。這一革命以1936年《就業、利息和貨幣通論》的發表為標志。

凱恩斯理論的范式可以概括為3點。

1.有效需求不足

凱恩斯認為由于邊際消費傾向遞減、資本邊際效率遞減以及流動性偏好的存在會造成有效需求不足。而這在新古典經濟學的范式下是不會出現的，因為供給總是能創造需求（薩伊定律）。

2.工資剛性

凱恩斯認為由于存在工資剛性，價格的變動是很遲鈍的，不能適應需求不足的變化。而在新古典經濟學的范式下，工資和價格的變動都是迅速及時的。

3.市場無法自動出清

凱恩斯認為由于存在有效需求不足和工資剛性，市場就無法自動達到供需平衡，即無法自動出清，所以會出現大蕭條。因此凱恩斯主張國家干預市場。而在新古典經濟學的范式下，價格的迅速變化總是能使供需自動達到均衡，因此反對國家干預

市場。

由于大蕭條的出現，新古典經濟學的范式對經濟現象的解釋不再有效，而凱恩斯的范式有效地解釋了大蕭條。從而新的范式取代了舊的范式。凱恩斯的理論是從總量上來研究資源利用問題，因此稱為宏觀經濟學。他的追隨者在他建立的范式上發展完善了宏觀經濟學，被稱為凱恩斯主義經濟學（KeynesianEconomics），成為經濟學的主流。

四、新古典綜合派——新舊范式的結合

所謂新古典綜合，就是指凱恩斯理論和新古典經濟學理論兩種不同范式的結合。它的發展經歷了一個過程。早在1937年，希克斯（J.R.Hicks）畫出了最早的IS－LM曲線，其中運用了凱恩斯理論和新古典經濟學的理論，被認為是新古典綜合的開端。（注：參見趙漢平主編：《西方經濟思想庫》第三卷，經濟科學出版社1997年版，第21頁。）1948年，薩繆爾森（P.A.Samuelson）的《經濟學》出版，標志新古典綜合派的形成。1961年，《經濟學》第三版中，薩繆爾森正式提出了“新古典綜合”。他認為凱恩斯的理論是通過國家干預經濟達到充分就業，而如果充分就業（均衡）實現了，那就恰恰滿足了新古典經濟學的假設（范式）。因此他將凱恩斯理論稱為宏觀經濟學，將新古典經濟學稱為微觀經濟學，放在同一本教科書中。他本人也成為新古典綜合派（NeoclassicalSynthesisSchool）的代表人物。新古典綜合的實質是為了更有效地解釋經濟現象，而將經濟學的新舊兩種范式結合在一起，但是它并沒能取消兩者的矛盾，只是掩蓋了矛盾。

五、一場更大規模的革命——第二次革命

六十年代末到七十年代，資本主義世界出現了滯脹現象。凱恩斯理論的范式遭到了巨大的挫折。人們開始厭惡國家干預，重新向往自由市場。在這種背景上，一場新的、更大規模的經濟學范式上的革命展開了。以弗里德曼（M.Friedman）為首的貨幣主義者首先對新古典綜合派發起攻擊。他們恢復了新古典經濟學的貨幣數量論，藉以批評凱恩斯主義者的國家干預政策，提倡經濟自由。理性預期學派（SchoolofRationalExpectations）的盧卡斯（R.Lucas）走得更遠。他借助于理性預期的假設，并通過運用現代數學，推翻了凱恩斯宏觀經濟學的范式——有效需求不足、工資剛性以及市場的無法自動出清，從而恢復了新古典經濟學的范式——市場自動實現均衡。盧卡斯的結論是穩定的政策都能被預期到，而能被預期到的政策是無效的。之所以會出現種種市場失靈現象實際上是變化不定的政策造成的。這是一場對凱恩斯主義經濟學范式的全面反動，被稱為理性預期革命。在更廣的范圍內，新古典經濟學的范式得以恢復和發展。西奧多·舒爾茨（T.Schultz）和加里·貝克爾（G.Becker）在人力資本理論方面，布坎南（J.Buchanan）在公共選擇理論方面，都運用了新古典經濟學的范式。并且將研究對象從經濟領域擴大到了非經濟領域，包括政治、婚姻、家庭、犯罪等各種不同領域。在新古典經濟學復興的過程中，對范式的革新也是普遍存在的。一些經濟學家發現新古典經濟學不能解釋企業的出現，也不能解釋制度的變遷。于是他們引入了交易費用的概念，并重新解釋了產權。新的范式是將人們的交換行為設想為一系列談判過程，而談判是需要談判者付出代價（即交易費用）的。因此理性的人就需要在交換（收益）和交易費用（成本）之間進行選擇。產權實際上是交換的前提，而制度則是降低交易費用的手段。在這個范式上，科斯（R.Coase）和諾斯（D.North）等經濟學家發展了交易費用理論、企業理論、產權理論、制度和制度變遷理論，（注：交易費用理論和企業理論真正起源于1937年科斯的論文《企業的性質》，但其獲得實質性發展是在80年代以后，產權理論和制度變遷理論則主要是在60年代以后起步。）等等。

八十年代以來，由納什（J.Nash）、澤爾騰（R.Selten）、海薩尼（J.Harsanyi）領導的博奕論開始應用于經濟學。博奕論對新古典經濟學的范式進行了進一步的修正。在后者的范式下隱含了兩個基本假定。一個是假定市場參與者數量足夠多，從而市場是充分競爭性的；另一個是假定參與者之間不存在信息不對稱問題。而在現實中，市場參與者是有限的，在有限人數下，人們的行為常常是相互影響的。同樣參與者之間的信息也常常是不對稱的。在假設參與者行為相互影響的范式上，博奕論的研究得以展開。而在不對稱信息的范式上，以維克瑞（W.Vickery）和莫里斯（J.Mirrless）為代表人物的信息經濟學（實質上是非對稱信息博奕論）也得到了發展。（注：參見張維迎：《博奕論與信息經濟學》，上海三聯出版社1996年版第10—11頁。）

我們看到，這是經濟學上一次浩浩蕩蕩的運動。新古典經濟學的范式重新接替了凱恩斯主義經濟學的范式，并且其自身也獲得了發展和革新。同時在這場運動中作出卓越貢獻的經濟學家們亦得到了社會的認可，（注：本文所提及的，在這場運動中作出卓越貢獻的經濟學家均已榮獲諾貝爾經濟學獎，他們是：弗里德曼（1976），舒爾茨（1979），布坎南（1986），科斯（1991），貝克爾（1992），諾斯（1993），納什、澤爾騰、海薩尼（1994），盧卡斯（1995），維克瑞，莫里斯（1996）。）他們的理論匯合在一起，成為新的主流經濟學。

六、楊小凱的工作——第二次綜合

最后我將提及澳洲華人經濟學家楊小凱。他正在試圖創建一門新的經濟學，他自稱為新興的古典經濟學（NewClassicalEconomics）。其中他引入了當年亞當斯密提出的“勞動分工”的范式。在這個范式上，他通過運用現代數學對勞動分工和專業化進行了重新描述，并且希望在此過程中，將宏、微觀經濟學，交易費用經濟學，產權經濟學，制度經濟學，信息經濟學，博奕論等各種理論體系整合在一起。（注：參見楊小凱《經濟學原理》，中國社會科學出版社1998年版，第16頁。）

這將是經濟學范式上的一次大綜合，其意義可能超過新古典綜合。因為后者的綜合只是將兩種相互矛盾的范式簡單地合在一起，并沒能取消矛盾。而前者是通過一種新的范式來解釋原先不同的范式，因此原先的矛盾在新范式里被取消了。當然新的范式仍將面臨新的矛盾，仍可能被另一種更新的范式所替代。

七、結論

通過上面的論述，我們發現西方經濟學發展過程中的范式演變實際上經歷了一個建立——繼承——革命——綜合——革命——綜合的過程。不同的范式根據它們對客觀經濟現象解釋的有效性而相互接替，或者說是根據它們接近被觀察現象實質的程度而相互接替。

在六七十年代興起的運動中，我們看到這不僅是一場對宏觀經濟經濟學的革命，還是一次新古典經濟學范式的全面復興、發展和革新。同時，從研究范圍的擴大（進入政治、家庭等非經濟領域）以及楊小凱對社會分工的研究中，我們又看到經濟學正在進一步向它的古典時期（亞當斯密時代）回歸。

從古典——新古典——凱恩斯——新古典——古典的過程中，我們是否能體會到經濟學范式演變中的辯證規律（正、反、合）？

【責任編輯】王壽春

【參考文獻】

①托馬斯·庫恩：《科學革命的結構》，上海科技出版社1980年版。

②《諾貝爾經濟學獎得主演講集》，內蒙古人民出版社1998年版。

③汪丁丁：《在經濟學與哲學之間》，中國社會科學出版社1996年版。

④亨利·勒帕日：《美國新自由主義經濟學》，北京大學出版社1985年版。

⑤張維迎：《博奕論與信息經濟學》，上海三聯出版社1996年版。

⑥楊小凱：《經濟學原理》，中國社會科學出版社1998年版。

⑦楊小凱：《當代經濟學和中國經濟》，中國社會科學出版社1997年版。