廉政防風險機制建設工作方案

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一、指導思想及目標任務

堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針和更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的工作要求，以規范和制約公共權力運行為主線，狠抓“四個環節”，嚴查“五類風險”,設置“三道防線”,建立“三項機制”,逐步探索出一條覆蓋權力運行全過程的預防監控機制，著力防止和化解廉政風險，確保權力行使安全、資金運行安全、項目建設安全和干部成長安全，實現懲防體系逐步完善、公共權力規范運行、經濟社會和諧發展的工作目標，為全市下半年全面推開提供經驗和做法。

二、對象范圍及基本原則

對象范圍：這次廉政風險防控機制建設試點工作的對象范圍是：全縣各級黨政組織、省市駐各單位。

基本原則：

（一）依法實施、公開透明。嚴格按照法律法規和政策規定推進，始終把公開透明作為公共權力運行的基本準則，讓權力在陽光下運行。

（二）改革創新、務求實效。開展廉政風險防控機制建設是一項全新的工作，沒有固定的模式，要緊密結合自身實際，敢于創新，大膽探索，積累經驗，確保試點工作取得實效。

（三）突出重點、分類指導。要把廉政風險防控機制建設試點工作與反腐倡廉其他工作有機結合起來，突出重點領域、關鍵環節和掌握人權、財權、物權、執法權、審批許可權等權力相對集中的重點部門和重點崗位，區分不同情況，分類指導，整體推進。

三、階段安排及方法步驟

（一）組織動員階段。各鄉鎮、各部門（單位）要在培訓業務骨干的基礎上，做到“五個一”：即，成立一個領導小組和辦事機構。要成立由單位“一把手”任組長，紀委書記或紀檢組長任副組長，有關科室負責人為成員的領導小組，下設辦公室，具體負責本單位試點工作協調、指導和日常業務工作。制定一個實施方案。要結合單位職能和行業特點，討論制定一個針對性、操作性強，切實可行的實施方案；開好一個會議。要召開有單位全體干部職工、下屬單位所有班子成員參加的試點工作動員大會，“一把手”要親自動員，精心部署安排，廣泛進行思想發動。繪制一個單位崗位職責管理網絡圖。將本單位主要職能、班子成員分管工作及內設機構和下屬單位主要職責、負責人及工作人員姓名、職務、主要任務以圖表的形式進行展示，噴繪上墻，摸清權責底數。繪制一個內設機構業務工作程序流程圖。緊扣內設機構主要職責、辦事程序、工作流程、結果反饋等事項，制定一張程序嚴密、內容清晰、便于操作的業務工作程序流程圖，噴繪上墻，明確業務程序流程。各單位實施方案要經單位“一把手”和檢查指導組組長審核簽字后，連同成立領導小組文件及分管領導、工作人員聯系電話、電子郵箱，務于4月5日前報送縣紀委黨風廉政建設室。

（二）崗位風險排查階段。各鄉鎮、各部門（單位）要在全面梳理權責流程的基礎上，采取“自己找、群眾提、互相查、領導點、集體定”的方法和全員參與的要求，分單位、科室、崗位三個層面，結合自身職能，認真查找廉政風險點，并制定防范措施。

一要明確風險類型。開展“五查五看”，明確重點查找的“五類風險”。主要是：查崗位職責風險點，看在具體工作崗位上是否履行領導干部“一崗雙責”，在行使權力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準則》規定，有無履職不到位、失職瀆職、以權謀私，導致決策失誤等廉政風險點；干部職工有無不愛崗敬業、假公濟私、作風不實、吃拿卡要等廉政風險點；查制度機制風險點，看在制定制度、執行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執行不到位，存在使潛在風險變為現實風險的廉政風險點；查思想道德風險點，看是否樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，是否存在放松政治理論學習和思想改造，導致理想信念動搖，宗旨意識淡薄，個人思想道德水平不高、自律不嚴等容易出現的廉政風險點；查業務流程風險點，看工作流程設計是否科學、環節是否嚴密、執行是否到位、責任是否清楚，有無存在分工不合理、流程不科學、責任不明晰，導致出現不作為、慢作為、亂作為等現象和問題的廉政風險點;查外部環境風險點，看工作人員在業務往來中是否受行業“潛規則”、生活圈和社交圈對個人進行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權力失控和行為失范，導致行政行為結果不公正、不公平、失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的腐敗風險點。

二要深入查找風險。通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，找準崗位風險點。個人自查，找準具體崗位風險點。各單位全體工作人員要結合自身崗位職責，按照工作流程，把握重點工作環節，找準每一個具體工作崗位的廉政風險點，提出個人防控措施，填寫《個人崗位風險點自查表》，經內設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。全面排查，找準單位內設機構風險點。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與本單位內設機構核心職能直接關聯的重點事項，按照業務流程和關鍵環節，確定內設機構風險點，提出具體防控措施，填寫《單位內設機構崗位風險點自查表》，經單位紀檢組（紀委）初審后，由領導班子集體審核，予以確認。專項清查，找準重點崗位風險點。依據單位工作職能，圍繞涉及人權、財權、物權、執法權、審批許可權等重點環節進行專項清查，全面掌握個人和內設機構重點崗位風險點分布情況，提出具體防控措施，填寫《重點崗位風險點專項清查表》，經主要領導初審后，由領導班子集體審核，予以確認。

三要明確監控責任。在個人崗位、內設機構風險點自查和重點崗位風險點專項清查確認的基礎上，由單位領導班子對各個崗位風險點進行審核、辨識和匯總，并對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析，統一進行風險等級評估，明確防控措施，填寫《崗位風險點清查匯總表》。廉政風險劃分的依據主要結合單位工作特點和風險發生可能性、危害性的大小，以及行政權力與人、財、物等職權的關聯程度高低來確定。崗位風險評估標準可暫定為三級：掌握較多執紀執法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、資金管理、物資采購供應等重要權力的單位和人員（崗位），有違紀違法隱患的風險點定一級，由所在單位和縣紀委監察局重點監控；掌握較少重要權力的單位和人員（崗位），有違紀隱患風險點或出現苗頭的定二級，由鄉鎮紀委或單位紀檢組（紀委）監控，未設紀檢組的由所在單位監控；沒有行政許可、行政處罰及項目審批權、較少或基本不掌握人、財、物管理權的，以內部管理為主的單位和人員（崗位），有其他一般風險或可能轉變為苗頭的定三級，由所在單位內設機構負責人予以監控。各鄉鎮負責基層站所及各行政村、縣直部門負責對下屬單位廉政風險點定等及監控工作。

四要公開公示。各單位《個人崗位風險點自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項自查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，要在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據公示反饋意見，及時進行補充完善，于4月25日前報送縣紀委黨風廉政建設室。排查階段結束后，各單位要建立一庫一牌。即：建立本單位廉政風險庫。按照“五類風險點”，依據風險點的表現形式、風險層面、風險類別、風險等級、防范措施五個方面，逐項進行梳理、登記，形成單位工作人員廉政風險庫。建立個人廉政風險警示桌牌。對每個工作人員，分別在每個崗位辦公桌面設置廉政風險警示牌，內容包括工作人員姓名、職務、崗位職責、崗位風險點、具體等級及防控措施，警示其珍惜崗位，勤政廉政，認真履行工作職責。

（三）建立健全制度機制階段

在全面排查的基礎上，以最大限度降低風險為目標，針對查找確認的崗位風險點，從權力分解是否科學、權限界定是否清楚、崗位職責是否明晰、操作流程是否嚴密、制度規范是否完善、監督管理是否存在疏漏等方面，構建前期有預防、中期有監控、后期有處置的“三道防線”和“三項機制”。

一是著眼前期預防，建立健全廉政風險防控規范機制。針對不同崗位風險點，前移關口，加強教育，健全制度，強化監督，狠抓落實，努力構建使黨員干部不想、不能、不敢腐敗的防范機制。強化教育防范，增強拒腐防變的免疫力。以紀檢、組織、宣傳、黨校教育培訓為主體，以個人學廉、家庭助廉、社會倡廉為補充，以開展廉政文化建設“十個一”活動為載體，進一步創新形式，充分利用互聯網等媒體手段，教育黨員干部特別是各級領導干部自覺遵守《廉政準則》，嚴以律己，做到自省、自重、自警、自勵，不斷提高他們的政治素質和思想道德修養，進一步增強廉潔自律意識和拒腐防變的免疫力。同時，要開展交心談心活動和人文關懷，及時了解和掌握干部職工的思想動態，教育培養高尚的道德情操。強化制度防范，規范廉潔從政行為。結合“制度推進年”活動，各單位要在對現有各項規章制度進行一次全面清理的基礎上，重新審視現有制度對風險點的覆蓋面和防控情況，針對查找風險點暴露出來的缺失和漏洞，根據反腐倡廉形勢需要，大力推行首問責任制、公開承諾制、限時辦結制、述職述廉、民主測評等制度，建立健全和完善民主決策、議事規則、崗位職責、程序控制、辦事流程、干部管理、風險管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度體系，匯編成冊。活動期間，縣紀委監察局要對各單位制度建設及執行情況開展專項檢查，重點檢查廉政風險防控各項制度健全完善情況，堅決糾正制度不完善，執行不到位，違規不追究等問題，以問責的常態化維護制度的嚴肅性、權威性，切實提高制度的執行力。強化合力防范，拓展監督渠道。嚴格執行《黨內監督條例》，大力推行黨務公開、政務公開、村務公開及事業單位辦事公開等制度，把黨內監督、人大法律監督、政協民主監督、專門機關監督、群眾監督和新聞輿論監督有機結合起來，整合監督力量，探索監督途徑，創新監督方法，重點加強對各級領導班子、領導干部貫徹執行《廉政準則》、民主集中制原則及“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目建設和大額度資金使用）規定落實情況的監督，嚴格落實各種防范措施，嚴格責任追究，著力構建使黨員干部不能腐敗的權力監督機制。

二是著眼中期監控，建立健全廉政風險信息預警機制。結合單位各自實際，積極構建信息預警系統，隨時掌控各崗位風險點風險信息。要暢通信息渠道，通過述職述廉、召開班子民主生活會、民主測評、群眾評議，信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線，聘請特邀監察員、廉政監督員、行風評議員等多種渠道，積極搭建廉政風險信息收集平臺，廣泛收集各類風險信息；通過定期不定期開展自查、全面檢查、重點抽查，回訪座談、問卷調查、明查暗訪等形式，了解干部職工廉潔自律、履職盡責及各崗位風險點有關制度規定執行情況，形成反腐倡廉信息網絡。要分析反饋信息，對收集到的各類風險信息，要反復篩選，科學分析，綜合評估，準確判斷各類信息的真實有效性，一旦發現苗頭，及時向有關單位和個人進行反饋，完善制度，堵塞漏洞，糾正工作中的失誤和偏差，及時化解廉政風險。要創新防控形式。有條件的單位，要積極開發建立廉政風險防控軟件管理系統，提高對風險點及有關重點管理事項的覆蓋面，保證風險預警信息的客觀、準確、及時，充分發揮科技手段在反腐倡廉中的重要作用。

三是著眼后期處置，建立健全廉政風險糾錯懲處機制。針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度，按照干部管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改、責任追究四項措施，避免問題演化發展成違紀違法行為。警示提醒。通過信訪約談、發詢問函、重點提醒等形式，對于群眾有舉報、社會有反映，廉潔自律民主測評滿意率低，不按照規定落實防控措施，情節輕微的，接近風險臨界點的現象與行為，有關責任主體要及時作出預警告知，責令其在規定時間內，對發出的預警信息作出如實說明，并提供有關證明材料及今后整改措施。誡勉糾錯。對于警示提醒后仍未糾正的，不落實防控措施，情節較輕的，通過誡勉談話，指出存在問題和不足，提出今后努力的方向，糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。責令整改。對于誡勉糾錯后仍未改正的，已經超越風險警戒線，有明顯錯誤現象和行為，但不構成違紀違規問題的，責令限期整改，強制執行，避免問題的進一步惡化。責任追究。對有明顯違規違紀行為，但情節輕微的，要逐級建立報告制度，并按有關程序，由紀檢監察機關介入調查處理；對于風險點排查不準確、防控措施不到位、不落實、疏于監管和發現風險信息隱瞞不報的，要嚴肅追究相關領導和工作人員的責任。造成重大違紀違法問題的，要依據有關規定，從嚴處理。

（四）總結完善階段。

各鄉鎮、各部門（單位）要對前三個階段開展試點情況進行一次“回頭看”，及時查缺補漏，補充完善資料，回顧總結本單位開展活動的做法、經驗和成效，形成書面材料，以正式文件務于6月10日前報縣紀委黨風廉政建設室。同時，要針對防控機制建設試點工作中暴露出來的問題和不足，專題研究討論，突出防控重點，明確防控崗位，細化防控措施，提出本單位廉政風險監督制約管理辦法和廉政風險管理工作實施細則。縣活動領導小組辦公室將抽調專門力量，按照“十有要求”（有領導小組和辦事機構、有實施方案、有單位崗位職責管理網絡圖、有內設機構業務工作程序流程圖、有單位廉政風險庫、有個人警示桌牌、有制度匯編、有一套完整資料、有廉政風險監督制約管理辦法、有廉政風險管理工作實施細則），對各單位開展活動情況進行一次全面檢查驗收。對任務欠賬大、工作沒有起色的，要責令限期補課，直到達標為止。整個試點工作結束后，縣上要召開總結大會，交流經驗，表彰先進，全面總結我縣試點工作做法和經驗，上報市紀委監察局和市試點工作領導小組辦公室。

四、具體要求

一要加強組織領導，精心部署安排。為了加強對全縣廉政風險防控機制建設試點工作的組織領導，縣上成立了由縣委書記白振海任組長，縣委副書記、政府縣長張龍杰，縣委常委、常務副縣長張強，縣委常委、紀委書記梁運通三同志任副組長，縣委辦、人大辦、政府辦、政協辦、紀委監察局等部門負責人為成員的廉政風險防控機制建設試點工作領導小組，下設辦公室，并從有關單位抽調專門工作人員，組成秘書組、檢查指導組和宣傳組，具體辦理試點工作的日常業務工作。各鄉鎮、各部門（單位）也要成立由單位“一把手”任組長的領導小組和辦事機構，確定分管領導和具體辦事人員，具體抓好本鄉鎮、本部門（單位）廉政風險防控機制建設試點工作，進一步明確任務，靠實責任，為試點工作順利開展提供強有力的組織保障。要制定好實施方案，開好動員大會，單位“一把手”要親自參與方案制定、親自動員部署，親自督促檢查，帶頭排查風險，帶頭落實防控措施，確保工作有序開展。同時，要認真抓好下屬單位廉政風險防控機制建設試點工作各項措施的落實。領導小組辦公室要對每個階段工作下發具體安排意見，提出詳細計劃和明確要求。

二要強化宣傳教育，營造輿論氛圍。縣上黨建網、信息網和電視臺要開辟專題欄目，滾動播放有關廉政風險防控機制建設試點工作的指導思想、基本原則、主要內容、方法步驟、目標要求，大力宣傳各單位開展試點工作的好做法、好經驗。各級各部門（單位）要通過懸掛橫幅、開辟宣傳專欄、編發專題《簡報》等形式，廣泛宣傳，營造輿論氛圍，使廣大黨員干部充分認識開展廉政風險防控機制建設試點工作的重要意義，切實提高全員參與查險、防險的主動性和積極性。領導小組辦公室要設立專題《簡報》，及時總結推廣各單位開展試點工作的好做法、好經驗。同時，各單位要主動加強與縣活動辦的聯系與溝通，及時上報信息，按時上報各種文件材料。

三要強化檢查指導，務求工作實效。按照縣委要求，領導小組抽調專門力量，組成檢查指導組，由縣級領導帶隊，對各鄉鎮、各部門（單位）、各階段、各環節工作進展情況定期不定期進行檢查指導，發現問題，及時糾正，具體指導。對工作措施不力，效果不明顯的，要督促其采取切實措施，及時加以糾正，限期扭轉被動局面；對于領導不重視，搞形式，走過場，敷衍應付的單位，要在全縣通報批評。同時，要把廉政風險防控機制建設試點工作納入今年黨風廉政建設責任制目標考核，并作為評優選先的重要依據。根據考評結果，糾正存在問題，修正風險內容，完善工作程序，制定防控工作管理辦法和實施細則，為今后開展此項工作奠定良好基礎。

四要堅持統籌推進，做到“兩不誤、兩促進”。各鄉鎮、各部門（單位）要將廉政風險防控機制建設試點工作與全縣中心工作結合起來，與業務工作和黨風廉政建設整體工作結合起來，既要嚴格按照縣上的部署統籌推進，堅持“規定動作”不走樣，工作標準不降低，又要從實際出發，因地制宜，合理安排，“自選動作”有創新，工作成效有提高；既不能因為業務工作繁忙忽視試點工作，也不能因為試點工作放松其他工作。要突出重點，統籌兼顧，強化措施，狠抓落實，在推動業務工作中深化試點工作，以試點工作成效促進各項事業全面協調發展，真正做到“兩不誤、兩促進”。