民政局資本市場發展規劃意見

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各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

為進一步加快發展和利用資本市場，充分發揮資本市場籌集社會資金、優化資源配置、推動結構調整和轉換企業經營機制等作用，更好地促進全省經濟和社會發展，現提出如下意見：

一、加快發展和利用資本市場的指導思想、目標任務和基本原則

1.指導思想：以黨的*大、*屆三中全會精神和國務院《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔*〕3號)為指導，以服務“861”行動計劃和全面建設小康社會為目的，加快培育、發展和利用資本市場，進一步健全體系，擴大規模，完善結構，規范運作，防范風險，優化環境，充分發揮資本市場功能，為企業改革發展、優化資本結構、完善法人治理服務，切實保護投資者利益，促進資本市場持續健康穩定發展。

2.目標任務：一是積極培育各類優質企業，不斷豐富上市公司的后備資源，大力推進企業上市工作，充分利用國內外資本市場融資手段和渠道，力爭到*年全省上市公司達到60戶；二是推動上市公司做優做強做大，增強其核心競爭力和再融資能力，提高直接融資比重，發揮其對全省經濟的帶動作用，力爭到*年全省首發、增發、配股、發行可轉換債券等累計從資本市場募集資金超過350億元；三是大力發展債券、期貨、產權交易等市場，到*年形成較為完整的資本市場體系，增強我省在全國資本市場中的競爭力和影響力；四是加快培育和壯大證券公司、期貨公司綜合實力，積極發展基金管理公司、金融控股公司和其他中介服務機構，到*年形成若干家實力比較雄厚、管理嚴格規范、綜合競爭力強、在全國有一定影響力的金融類公司和中介機構。

3.基本原則：堅持市場化原則，按市場規律辦事；堅持企業上市與股份制改造相結合、提升企業融資能力和轉變經濟增長方式相結合；堅持政府引導、規劃協調、政策扶持、優化環境；堅持“公開、公平、公正”和“法律、監管、自律、規范”的方針，維護資本市場秩序，保持市場穩定。

二、培育上市資源，大力支持優質企業發行上市

4.加大企業股份制改造和上市融資工作力度。有關部門要制定企業股份制改造和發行上市的整體規劃，形成“培育一批、改制一批、輔導一批、申報一批、核準發行一批”的上市批次推進格局。各級政府、各有關部門對尚未改制上市的重點骨干企業和企業集團、資產經營公司、投資集團公司、優秀中小企業特別是民營企業，要建立重點聯系制度，引導和推動企業按現代企業制度的要求規范改制，對企業從改制到發行上市實施全過程指導。積極推進優質企業利用國際資本市場融資手段，實施境外融資。要加強與證券監管機構的溝通，建立指導和支持企業改制上市的協作機制，提高企業申報上市的效率和通過率。

5.抓住中小企業板設立的機遇，大力引導和支持中小企業、民營企業上市。各級政府、各有關部門要大力宣傳中小企業板上市政策，組織開展中小企業板上市業務培訓；通過大力發展風險投資機構和擔保機構等，促進中小企業發展，為其上市融資創造條件；普查中小企業、民營企業上市資源，排出上市后備隊伍培育名單，分類進行指導，做好擬上市企業的輔導期工作；對照中小企業板的上市規則，指導和支持中小企業、民營企業規范改制、夯實基礎，并做好相關審查、審批環節的協調服務工作；主動加強與證券監管部門、相關證券交易所的工作聯系和溝通，爭取支持和指導，做好企業上市輔導和在中小企業板上市申報核準的相關工作。

6.適應實施證券發行上市保薦制度的要求，進一步做好企業上市推介工作。各級政府和有關部門要建立企業上市項目交流平臺，定期舉行企業上市工作經驗交流和推介，組織企業和保薦機構進行信息交流，為企業保薦上市創造條件。有關部門要按照企業改制上市的條件和要求，認真分析企業改制上市過程中的困難和問題，研究制定降低企業改制上市成本的政策規定，加大對改制上市企業的政策支持。積極支持條件成熟的市、縣先行探索，積累經驗。

三、支持上市公司做優做強，培育實施“861”行動計劃的載體

7.鼓勵和支持上市公司創新資本運作模式。有關部門要支持和引導由集團改制的上市公司采取吸收合并、定向增發等方式實施集團資源的戰略性整合。支持主業突出、競爭優勢明顯、融資能力強的上市公司，收購兼并同行業上市公司和其他企業。推動以資本為紐帶的強強聯合，拓展規模經濟優勢。

8.支持符合條件的上市公司，通過配股、增發新股、發行可轉債和境外發債等形式，形成良性融資循環，實現低成本擴張。各級政府要牽頭協調解決上市公司申報再融資中的問題，有關部門對上市公司申報的募集資金投資項目要限期辦理登記備案和優先審批。

9.各級政府、各有關部門要重點支持承擔“861”行動計劃項目的上市公司發展。特別是對承擔“861”行動計劃中省政府直接調度的20個重大項目的上市公司，要在資金、項目、相關財稅政策和審批服務等方面，重點予以傾斜。10.加大對上市公司產業結構調整的引導和支持。有關部門要定期向上市公司提供產業政策、宏觀經濟及行業發展等相關信息資料，加強對企業投資的引導。各級政府要支持上市公司依托資本市場實施產業整合，通過購并、改造有產業關聯度和發展前景的企業，逐步實現產業升級或轉型。上市公司收購和兼并國有企業，符合條件的可享受國有企業改革的優惠政策。鼓勵上市公司投資基礎設施和公用事業等領域。有關部門對投資國家和地方重點建設項目的上市公司，要按規定優先落實貼息貸款、國產設備投資抵免所得稅和出口退稅等方面的政策。

四、推進上市公司實質性重組，實現可持續發展

11.有關部門要加強對上市公司重組工作的領導和協調，牽頭組織制定我省國有控股上市公司并購重組的政策規定。各級政府和有關部門要將上市公司的重組與對外開放結合起來，采取以股權招商的辦法，引進國際同行業領先的國內外大公司、大財團，以戰略投資者身份介入我省上市公司，推動上市公司的重組和直接融入國際市場。特別是要做好所在地風險隱患較大和業績較差的上市公司資產重組工作，盡快通過重組化解風險，恢復其持續經營和再融資能力。

12.有關部門要牽頭制定我省國有控股上市公司分類重組整合方案，指導上市公司重組工作。對優質上市公司，鼓勵支持其通過并購重組，做優做強；對產品有市場、經營前景較好、但受歷史包袱困擾的國有控股上市公司，要通過不良資產剝離、債務重組或減免、債轉股、資產置換等方式，解決存在的問題，促進其發展；對主業不突出、缺乏核心業務的上市公司，要支持和推動其加快產業和產品結構調整；對主業經營困難、自身力量有限的上市公司，要通過剝離原有主業和不良資產，注入優質資產等途徑，實現徹底轉型；對主業癱瘓、資不抵債、退市風險突出的上市公司，爭取通過與有實力的新公司進行股權置換等形式，實現廢舊立新，脫胎換骨。

13.各級政府、各有關部門既要為上市公司重組牽線搭橋，又要對重組方的資質、信譽、實力、管理能力、付款保障、經營者素質、收購意圖、重組計劃和發展戰略等進行評估和論證，完善和嚴格執行重組決策程序，把好“入門關”。對支柱企業、高新技術企業參與上市公司實質性重組的，經批準可適當減免重組相關費用。對實質性重組后符合再融資條件的上市公司，要積極支持其申報再融資。

14.妥善處置和消化上市公司重組成本。有關地方政府和控股股東要協調做好高風險和業績差的上市公司相關不良資產處置、債務安排、富余人員安置及社會保障等工作，為上市公司重組創造必要條件。控股股東無力解決的，有關地方政府應協調有效資產進行置換，或以股權轉讓收入作出補償。上市公司剝離出的劣勢企業，符合條件的優先列入政策性破產計劃。上市公司重組分流的員工置換身份補償金和公司改制前離退休人員移交社保的管理費，由控股股東與重組方協商解決。積極爭取證券監管機構的支持，進行上市公司以股抵債和定向回購股份等試點，用市場化方式妥善解決歷史形成的遺留問題。

15.在重組過程中控股權發生變化的上市公司，應妥善處置債權債務，不得變相逃廢和懸空金融債務。同時應明確職工安置方案，確保不因重組而影響社會穩定。

五、增強證券、期貨公司綜合實力，擴大市場開放度

16.鼓勵和支持證券公司通過兼并重組、優化整合、增資擴股、發行債券、改制上市和合資合作等方式，增強資本實力和抗風險能力。拓寬證券公司融資渠道，支持證券公司進入銀行間債券市場、同業拆借市場和開展資產抵押或股票質押貸款等融資業務。支持有條件的證券公司開展企業年金、養老金和保險資金的資產管理業務。

17.發揮證券公司在企業改制上市、債券發行、購并重組、管理層收購、項目融資、受托理財和財務顧問等方面的作用。支持有條件的證券公司推出集合投資理財和固定收益類證券產品，分拆證券承銷、經紀、資產管理等業務，控股或參股證券經紀公司、基金公司和期貨公司等，與具備條件的境外證券公司、基金管理公司合資合作，為組建金融控股集團創造條件。

18.鼓勵支持期貨公司通過資產重組、股權轉讓、增資擴股等方式充實擴大資本金，優化資本金結構，提高競爭力。加快期貨市場網點建設，支持符合條件的期貨公司設立期貨網點，特別是在有市場需求的“空白地帶”設立期貨網點。支持設立與當地經濟關聯度較高的期貨品種交割倉庫，帶動物流和倉儲業的發展。鼓勵、引導企業，特別是糧食企業和農產品加工企業，組織廣大農戶開展套保避險業務，通過“公司+農戶”和“訂單+期貨”途徑進入期貨市場，吸引更多的投資者參與期貨市場。

19.以積極開放的姿態吸引更多的證券期貨機構來皖投資。經濟較為發達的城市要研究制定相應的政策，吸引省外、境外的證券期貨機構，尤其是基金管理公司等在我省尚屬“空白”的機構前來設立分支機構。支持證券期貨機構在安徽設立法人機構、業務總部。要把吸引證券期貨人才納入全省人才戰略統籌考慮，研究制定吸引證券期貨人才、特別是高級人才的優惠政策。

六、推進債券、產權等要素市場建設，健全和完善市場體系

20.各級政府、各有關部門要引導和支持符合條件的企業和上市公司發行企業債券和公司債券。要協調有效的擔保資源，落實償債保障機制，為債券發行創造條件。

21.建立和完善與資本市場相配套的其他要素市場。進一步理順關系，積極推動產權交易市場的建設，支持長江產權交易中心等區域性產權市場的發展，并鼓勵在全國范圍內聯網，盡快形成覆蓋全省、面向全國、統一規范的產權交易市場體系，增強市場配置資源的功能。有關部門要抓緊制定產權交易管理辦法，完善產權交易市場監管制度，規范產權交易行為。

七、加大改革創新力度，促進市場主體規范運作

22.深化上市公司和證券期貨機構產權制度改革，實現投資主體多元化。有關部門要支持國有控股上市公司通過股權轉讓、置換、定向增發等方式引進有實力的戰略投資者，進行二次改制，優化股權結構。推進證券公司和期貨公司建立混合所有制，完善股東外部制衡機制。

23.規范控股股東行為，建立控股股東責任追究機制。有關部門要明確上市公司、證券期貨機構控股股東的行為規范，加大對控股股東的檢查和考核力度。對控股股東未嚴格執行與上市公司“五分開”規定，未執行與證券公司“六分開”規定，隨意干預上市公司、證券公司經營的，要督促其進行整改。各級政府、各有關部門要大力推動控股股東建立現代企業制度，整合存續企業，解決歷史遺留問題，以增強其整體發展能力，為防止控股股東侵占上市公司利益提供保證。

24.改善公司治理結構，健全和完善制衡機制。要按照《上市公司治理準則》等法律規定的要求，在控股股東單獨或合并持有30%以上股權的上市公司全面推進累積投票制度。積極推行上市公司中小股東公開征集投票制度和流通股特別股東大會制度。要按照《證券公司治理準則》和《期貨公司法人治理準則》的要求，明確股東會、董事會、監事會、經理層之間的權責，形成有效制衡機制。探索建立和完善上市公司、證券期貨機構績效評價體系，健全經營業績考核機制，強化企業經營決策監督、風險控制和責任追究。

25.積極推動上市公司、證券公司、期貨公司獨立董事制度建設，推行獨立董事由流通股股東提名和公開選聘。建立獨立董事向股東大會“述職”制度，定期向投資者公開披露獨立董事履行職責情況。建立獨立董事自律機構，設立獨立董事人才庫，完善獨立董事的評價機制。

26.改革國有控股上市公司用人機制，依法保障上市公司獨立的用人權。積極培育職業經理人和企業家市場，支持上市公司自主選聘經營管理人員，加快上市公司高級管理人員的市場化、社會化和職業化進程。國有控股上市公司應積極實行國有企業員工身份置換，真正實現用工制度的市場化。

27.有關部門要引導和督促國有控股上市公司制定高級管理人員薪酬管理辦法，全面建立董事、監事、經理人員薪酬與公司業績有效掛鉤的收入分配制度。探索上市公司董事、監事、高級管理人員將薪酬中與業績掛鉤部分的一定比例用于認購本公司股票的辦法。鼓勵符合條件的上市公司對經營管理層和技術骨干進行認股期權試點。鼓勵和支持符合條件的上市公司管理層受讓上市公司國有股，實施管理層持股。

八、加強資本市場誠信建設，防范化解金融風險

28.各市場主體要強化誠信意識。按照國家法律法規和建設“信用安徽”的要求，及時、真實、完整地披露信息，實施高級管理人員誠信責任承諾制度，維護投資者合法權益。要強化企業內部信用制度建設，發揮行業自律組織和證券期貨中介機構在誠信建設中的作用。對嚴重違法違規、嚴重失信的機構和個人堅決實施市場禁入。有關部門和新聞單位要大力宣傳證券期貨法律法規及相關政策，幫助投資者明確主體責任，認清市場風險，樹立正確的投資理念，增強防范風險意識和自我保護能力，倡導理性和穩健的投資文化。

29.各級政府和各有關部門要切實履行職責，采取有效措施防止發起人虛假出資、虛構利潤、公司設立程序不規范、相關法律權證不完備、大股東占用或侵占上市公司資產，以及違規擔保等產生的風險。要針對中小企業、民營企業的實際，切實防范其改制不徹底、家族經營、財務制度不健全、會計行為不規范等引發的上市風險和市場風險。證券監管機構要健全證券期貨機構客戶交易結算資金存管制度，確保客戶交易結算資金專戶存儲、封閉安全運行。要與相關部門合作，督促證券期貨機構大股東解決出資不實、抽逃出資、違規占用資金等問題，防范和控制受托理財等產生的風險。

30.各級政府、各有關部門要按照國家有關規定，建立應對資本市場突發事件的快速反應機制和防范風險的長效機制。要按照“誰管轄、誰負責”的原則，及時發現并妥善處置各種風險。對處置不力造成嚴重后果的，要追究有關領導的責任。各級政府、省直有關部門和金融監管機構要加強溝通和協作，查處各種違法違規行為，共同做好防范和化解市場風險工作。要貫徹落實國務院關于整頓和規范市場經濟秩序的有關規定，加大打擊非法證券期貨活動的力度，妥善處理各種投資糾紛，維護市場秩序，保護投資者利益。

九、加強領導和統籌協調，形成齊抓共管的工作格局

31.各級政府和有關部門要把加快發展和利用資本市場納入經濟發展的總體安排，研究制定規劃和相關政策措施。各市政府要明確專門的協調指導機構和人員，加強對發展和利用資本市場工作的指導、協調、服務，扎實推進企業上市、上市公司資產重組和發展、資本市場融資等工作。建立考核評價制度，對發展和利用資本市場成績突出的市進行表彰獎勵，對進展緩慢的予以通報批評。

32.完善各級政府、有關部門及證券監管機構的雙向通報制度，加強資本市場方面的信息溝通，建立磋商機制。各級政府和有關部門要積極支持證券監管機構依法履行職責，共同做好監管工作。證券監管機構要進一步增強服務意識，主動為地方政府出謀劃策，在促進和規范資本市場發展、為地方經濟發展服務方面發揮更加積極的作用。