規(guī)章制定程序條例
前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇規(guī)章制定程序條例范文，相信會(huì)為您的寫作帶來(lái)幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。
規(guī)章制定程序條例范文第1篇
員工違反了用人單位的規(guī)章制度；
根據(jù)規(guī)章制度規(guī)定，該違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到經(jīng)濟(jì)處罰；
經(jīng)濟(jì)處罰所依據(jù)的規(guī)章制度內(nèi)容和程序合法并且適當(dāng)。
企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部管理時(shí)，通過(guò)罰款對(duì)員工進(jìn)行規(guī)制的情況并不在少數(shù)。那么，這種做法是否違法呢？
違紀(jì)員工，該不該罰款
支持者觀點(diǎn)
支持者認(rèn)為，用人單位扣罰員工工資是公司自主經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的體現(xiàn)。《勞動(dòng)法》第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)。”用人單位與勞動(dòng)者本系管理與被管理關(guān)系，無(wú)論從實(shí)踐的角度還是法律的角度，用人單位都有權(quán)制定規(guī)章制度，對(duì)員工的行為予以規(guī)范，包括使用各種方式對(duì)員工進(jìn)行管理，如適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲措施。而扣罰員工工資恰恰屬于用人單位管理員工的手段之一，只要其賴以存在的規(guī)章制度制定主體、程序和內(nèi)容合法，且數(shù)額適當(dāng)，就應(yīng)認(rèn)定為合法。
同時(shí)，有的地區(qū)以立法形式確認(rèn)了用人單位的“罰款”權(quán)，如：《深圳市員工工資支付條例》第三十四條規(guī)定：“用人單位可以從員工工資中扣減下列費(fèi)用：（一）員工賠償因本人原因造成用人單位經(jīng)濟(jì)損失的費(fèi)用；（二）用人單位按照依法制定的規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行的違紀(jì)經(jīng)濟(jì)處罰；（三）經(jīng)員工本人同意的其他費(fèi)用。用人單位每月扣減前款第（一）、（二）項(xiàng)費(fèi)用后的員工工資余額不得低于最低工資。”
反對(duì)者觀點(diǎn)
有人認(rèn)為，根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，有權(quán)設(shè)立罰款處罰的最低一級(jí)機(jī)關(guān)為“省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府”，也就是說(shuō)，該級(jí)別以下的任何組織均無(wú)權(quán)設(shè)立“罰款”條款。同時(shí)，《行政處罰法》第十五條規(guī)定了行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)為“具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)”。可見(jiàn)，對(duì)公民的財(cái)產(chǎn)行使經(jīng)濟(jì)處罰權(quán)的主體只能是法律法規(guī)賦予的行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等有授權(quán)的主體，且應(yīng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)所規(guī)定的程序執(zhí)行。用人單位僅根據(jù)自行制定的規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行財(cái)產(chǎn)上的懲罰，顯然沒(méi)有法律依據(jù)。
另有一些人認(rèn)為，只有在法律明確規(guī)定的情況下，用人單位才可以扣除勞動(dòng)者工資，包括：法律規(guī)定用人單位可以代扣代繳相關(guān)費(fèi)用的情形；勞動(dòng)者使用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失而需要賠償?shù)那樾危灰约皠趧?dòng)者違反服務(wù)期或競(jìng)業(yè)限制約定義務(wù)而需要支付違約金的情形。除此之外，用人單位無(wú)權(quán)以任何名義扣罰員工工資。
此外，還有人認(rèn)為，即使用人單位欲通過(guò)獎(jiǎng)懲手段加強(qiáng)內(nèi)部管理，亦可通過(guò)警告、降職、降級(jí)、績(jī)效、解除勞動(dòng)合同等方式進(jìn)行，畢竟扣罰工資并非唯一的懲罰手段。且即使規(guī)章制度的制定程序合法，數(shù)額又應(yīng)當(dāng)控制在何種范圍內(nèi)才算適當(dāng)，實(shí)踐中尚無(wú)認(rèn)定依據(jù)。
例如，《深圳市員工工資支付條例》僅在深圳市范圍內(nèi)有效，而廣東省在《廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》中對(duì)此有截然相反的規(guī)定：“用人單位的規(guī)章制度規(guī)定了罰款內(nèi)容，或者其扣減工資的規(guī)定沒(méi)有法律、法規(guī)依據(jù)的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令改正，給予警告。用人單位對(duì)勞動(dòng)者實(shí)施罰款或者沒(méi)有法律、法規(guī)依據(jù)扣減勞動(dòng)者工資的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，按照被罰款或者扣減工資的人數(shù)每人二千元以上五千元以下的標(biāo)準(zhǔn)以罰款。”
從實(shí)踐視角分析問(wèn)題
勞動(dòng)關(guān)系兼具平等性和從屬性的雙重屬性。勞動(dòng)者和用人單位在締結(jié)勞動(dòng)合同時(shí)雖秉承了平等、自愿的原則，但勞動(dòng)關(guān)系一經(jīng)建立，勞動(dòng)者成為用人單位成員后，就應(yīng)該聽(tīng)從用人單位的指揮和調(diào)度。用人單位有權(quán)對(duì)其員工進(jìn)行管理，這一點(diǎn)毋庸置疑。但承認(rèn)用人單位的自主管理權(quán)并不當(dāng)然意味著承認(rèn)其有權(quán)對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲，包括經(jīng)濟(jì)處罰。自主管理權(quán)亦有邊界，對(duì)于他人人身和財(cái)產(chǎn)的處分需要法定或約定的理由。
筆者認(rèn)為，在一定限度內(nèi)，用人單位有權(quán)根據(jù)員工的表現(xiàn)進(jìn)行獎(jiǎng)懲，包括經(jīng)濟(jì)處罰，理由如下：
對(duì)用人單位管理權(quán)的規(guī)制不宜比照公法對(duì)公權(quán)力的限制
在目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)行政職能由對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的決定和支配，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)勞動(dòng)關(guān)系的指導(dǎo)、監(jiān)督和保障。在此前提下，若依據(jù)行政處罰或刑事處罰的設(shè)定和執(zhí)行程序?qū)镜淖灾鞴芾頇?quán)進(jìn)行規(guī)制實(shí)屬不妥，因?yàn)槠胀ǖ钠髽I(yè)相對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)而言不可能對(duì)不特定人群的權(quán)益產(chǎn)生影響，對(duì)用人單位管理權(quán)的限制不宜比照公法對(duì)公權(quán)力的限制。
法不禁止即自由
在檢索了相關(guān)法律法規(guī)后，筆者發(fā)現(xiàn)，國(guó)家層面對(duì)于“罰款”并無(wú)具體規(guī)定，地方層面除了個(gè)別地區(qū)以明文規(guī)定進(jìn)行了授權(quán)（如《深圳市員工工資支付條例》第三十四條）或禁止（如《廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》第五十一條，該條例在深圳市以外的地區(qū)執(zhí)行）以外，多數(shù)地區(qū)亦未進(jìn)行明確規(guī)定。
比如，已失效的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十一條規(guī)定：“對(duì)于有下列行為之一的職工，經(jīng)批評(píng)教育不改的，應(yīng)當(dāng)分別情況給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰：（一）違反勞動(dòng)紀(jì)律，經(jīng)常遲到、早退、曠工，消極怠工，沒(méi)有完成生產(chǎn)任務(wù)或者工作任務(wù)的；（二）無(wú)正當(dāng)理由不服從工作分配和調(diào)動(dòng)、指揮，或者無(wú)理取鬧，聚眾鬧事，打架斗毆，影響生產(chǎn)秩序、工作秩序和社會(huì)秩序的；（三），違反技術(shù)操作規(guī)程和安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的；（四）工作不負(fù)責(zé)任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品，損壞設(shè)備工具，浪費(fèi)原材料、能源，造成經(jīng)濟(jì)損失的；（五），違反政策法令，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，偷稅漏稅，截留上繳利潤(rùn)，濫發(fā)獎(jiǎng)金，揮霍浪費(fèi)國(guó)家資財(cái)，損公肥私，使國(guó)家和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的；（六）有貪污盜竊、投機(jī)倒把、走私販私、行賄受賄、敲詐勒索以及其他違法亂紀(jì)行為的；（七）犯有其他嚴(yán)重錯(cuò)誤的。職工有上述行為，情節(jié)嚴(yán)重，觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法懲處。”
雖然條例已于2008年1月被廢止，其廢止當(dāng)月恰逢《勞動(dòng)合同法》生效。《勞動(dòng)合同法》中確認(rèn)了用人單位有權(quán)并且應(yīng)當(dāng)“建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度”，這部分條款可視為對(duì)原來(lái)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的承繼。雖由于當(dāng)前的客觀情況已有所不同，《勞動(dòng)合同法》無(wú)法照搬《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的做法明確規(guī)定企業(yè)可對(duì)員工進(jìn)行“行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰”，但《勞動(dòng)合同法》無(wú)疑承擔(dān)并延續(xù)著《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》的使命。
一些持反對(duì)意見(jiàn)的人士認(rèn)為，除了法律規(guī)定的“代扣代繳”、“賠償經(jīng)濟(jì)損失”、“違約金”等情況以外，用人單位無(wú)權(quán)扣減勞動(dòng)者工資。需要明確的是，《勞動(dòng)合同法》并不否認(rèn)用人單位有權(quán)通過(guò)規(guī)章制度對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
筆者認(rèn)為，既然用人單位與勞動(dòng)者之間的關(guān)系性質(zhì)上不等同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的行政關(guān)系，那么根據(jù)“法不禁止即自由”原則，用人單位有權(quán)對(duì)員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
例如，《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（一）》第十九條也規(guī)定：“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。”
最高人民法院的這一解釋支持了這一觀點(diǎn)，即只要規(guī)章制度制定程序合法且內(nèi)容無(wú)違反法律、法規(guī)規(guī)定的，其條款就具有法律效力。
也有人認(rèn)為，“罰款”并非企業(yè)管理的唯一手段，警告、降職、降級(jí)、績(jī)效、解除勞動(dòng)合同等方式也可以達(dá)到同樣的效果。這幾種方式確為可行的管理手段，但我們討論的是能不能的問(wèn)題，而非孰為最佳選項(xiàng)的問(wèn)題。
筆者認(rèn)為，勞動(dòng)法律法規(guī)雖然向保護(hù)勞動(dòng)者傾斜，但同時(shí)也兼顧對(duì)用人單位的保護(hù)。勞動(dòng)者的違紀(jì)行為，無(wú)論是否對(duì)用人單位造成直接經(jīng)濟(jì)損失，都會(huì)對(duì)其管理和效率產(chǎn)生負(fù)面影響。用人單位對(duì)相關(guān)違紀(jì)行為進(jìn)行一定處罰是出于維護(hù)其自身權(quán)益的考慮，畢竟，皮之不存，毛將焉附？承認(rèn)用人單位的“罰款”權(quán)并不與對(duì)勞動(dòng)者的傾斜保護(hù)相沖突。
舉重以明輕
實(shí)踐中，用人單位因勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度而與其解除勞動(dòng)合同時(shí)，關(guān)于是否達(dá)到“嚴(yán)重違反”程度的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由用人單位自行規(guī)定。筆者認(rèn)為，既然違紀(jì)解除勞動(dòng)合同的標(biāo)準(zhǔn)可由用人單位自行決定，而“罰款”無(wú)論是性質(zhì)還是對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)影響都不會(huì)比解除勞動(dòng)合同更嚴(yán)重，根據(jù)“舉重以明輕”原則，用人單位自然有權(quán)對(duì)勞動(dòng)者的違紀(jì)行為進(jìn)行罰款，當(dāng)然前提是罰款的刀鈑τ胛ゼ托形的性質(zhì)和程度相適應(yīng)，高額的罰款顯然與《勞動(dòng)合同法》的立法初衷相悖。
實(shí)操建議
雖然法律條文沒(méi)有禁止用人單位制定規(guī)章制度對(duì)員工的違紀(jì)進(jìn)行“罰款”，但從管理角度出發(fā)，“罰款”并不是優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理的上策。
對(duì)勞動(dòng)者而言，不當(dāng)?shù)目哿P工資將侵犯其合法權(quán)益；從用人單位角度，雖可以通過(guò)“罰款”起到威懾作用從而提高管理力度，但由于“罰款”涉及勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)利益，較為敏感，若處理不當(dāng)，會(huì)引起勞動(dòng)者不滿，繼而影響其工作積極性和對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，嚴(yán)重的還會(huì)因此產(chǎn)生勞動(dòng)爭(zhēng)議。
規(guī)章制定程序條例范文第2篇
隨著我國(guó)住房政策的不斷完善以及商品房市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，物業(yè)管理越來(lái)越成為關(guān)系到老百姓的民生問(wèn)題。為此，我國(guó)很多地區(qū)紛紛制定了適合本地區(qū)的地方性法規(guī)或地方規(guī)章。《貴州省物業(yè)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）于2011年1月1日起施行，這成為貴州省調(diào)整物業(yè)管理活動(dòng)的最高地方性法規(guī)，其重要性不言而喻。本文就該《條例》施行近二年來(lái)，適用公示制度存在的瘕疵，談?wù)勛疽?jiàn)，請(qǐng)各位專家學(xué)者批評(píng)指正。
《貴州省物業(yè)管理?xiàng)l例》在第九條規(guī)定：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將物業(yè)管理區(qū)域劃分決定的內(nèi)容在房屋銷售現(xiàn)場(chǎng)公示。”第二十二條規(guī)定：“籌備組成員名單及基本情況應(yīng)當(dāng)自確定之日起3日內(nèi)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公示。”第二十四條規(guī)定：“前款規(guī)定：內(nèi)容，籌備組應(yīng)當(dāng)在首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開(kāi)15日前以書面形式在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)公示。業(yè)主對(duì)業(yè)主身份、專有部分面積提出異議的，籌備組應(yīng)當(dāng)予以復(fù)核并告知異議人復(fù)核結(jié)果。”第三十一條規(guī)定：“采用書面形式征求意見(jiàn)的，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將征求意見(jiàn)書送達(dá)業(yè)主，涉及表決事項(xiàng)的，征求意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)載明表決事項(xiàng)，由業(yè)主簽收并按照業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則的約定行使表決權(quán)。不能送達(dá)的，可以將征求意見(jiàn)書的內(nèi)容在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)便于業(yè)主知曉的顯著位置進(jìn)行公示，由業(yè)主在公示期限內(nèi)到公示指示地點(diǎn)行使表決權(quán)。書面征求意見(jiàn)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)在物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)便于業(yè)主知曉的顯著位置公示，公示期限不得低于7日，業(yè)主有權(quán)查閱相關(guān)資料。”
但對(duì)于違反公示制度的不法行為卻沒(méi)有作出相應(yīng)法律責(zé)任的規(guī)定，僅僅在第一百條規(guī)定：“（二）違反本條例第二十一條第二款、第二十三條，違反第五十條、第五十一條規(guī)定未備案以及違反第五十二條規(guī)定未公示的，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期未改正的，處以5000元以上1萬(wàn)元以下罰款”即說(shuō)明只有建設(shè)單位沒(méi)有在房屋銷售現(xiàn)場(chǎng)公示臨時(shí)管理規(guī)約和前期物業(yè)服務(wù)合同，才產(chǎn)生違反公示制度的法律責(zé)任。而對(duì)于其余條款中違反公示制度的行為，不產(chǎn)生相應(yīng)法律責(zé)任。筆者認(rèn)為這種立法規(guī)定存在嚴(yán)重不足。其理由如下。
一、嚴(yán)重削弱公示制度的法律效力。
公示制度的特點(diǎn)就在于：（一）公開(kāi)性，即讓社會(huì)公眾或服務(wù)對(duì)象知曉某項(xiàng)事項(xiàng)、規(guī)定和制度，以提高規(guī)定、制度制定方（方）的透明度。（二）周知性，即是說(shuō)應(yīng)將規(guī)定、制度明示在公眾容易知道了解的信息渠道地方，如：登報(bào)、公共宣傳欄，小區(qū)顯著地方等，以便于廣大公眾得知，便于規(guī)定、制度的執(zhí)行。（三）民主性，也就是說(shuō)通過(guò)公示應(yīng)讓公眾參與到規(guī)定、制度的討論、制定中來(lái)，發(fā)揮民主集中的原則，以利于大多數(shù)公眾接受執(zhí)行。同時(shí)也增強(qiáng)規(guī)定、制度的監(jiān)督力度。
由其特點(diǎn)可以看到，公示制度在社會(huì)生活中尤其在某些具體的規(guī)章制度制定執(zhí)行中有著不可替代的作用。《條例》中多處明文規(guī)定公示制度的具體內(nèi)容，既是對(duì)公示制度的法律確認(rèn)，也是對(duì)公示制度的具體運(yùn)用。而且還強(qiáng)調(diào)了公示制度是房開(kāi)商、建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)的法定強(qiáng)制性義務(wù)。但是，對(duì)于違反這些法定義務(wù)，該如何進(jìn)行處理，《條例》就沒(méi)有作出規(guī)定。沒(méi)有規(guī)定，也就意味著房開(kāi)商、建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)不進(jìn)行公示，將不產(chǎn)生法律責(zé)任，或者不知道將怎樣去追究其法律責(zé)任。這必然會(huì)造成公示制度執(zhí)行力的削弱。從法理上看，任何規(guī)范完整的法律規(guī)范，都應(yīng)包含“假定、處理和制裁”三部分，可是《條例》中多個(gè)關(guān)于公示制度的法律規(guī)范，僅僅只有“假定、處理”部分，而無(wú)“制裁”內(nèi)容，這不得不說(shuō)是立法上的一大缺陷。當(dāng)然也就極大削弱公示制度的法律效力。
二、免除了房開(kāi)商和物業(yè)服務(wù)企業(yè)的法律責(zé)任。
從《條例》中關(guān)于公示制度的具體規(guī)定，可以看出，公示是房開(kāi)商、建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)在進(jìn)行物業(yè)的規(guī)劃、建設(shè)、銷售和物業(yè)管理等活動(dòng)中某些具體事項(xiàng)的法定程序，同時(shí)也是法定強(qiáng)制性義務(wù)。既然是法定程序法定義務(wù)，對(duì)于房開(kāi)商、建設(shè)單位和物業(yè)服務(wù)企業(yè)就必須執(zhí)行這些程序規(guī)定，履行法定義務(wù)，不然將產(chǎn)生不利的法律后果（法律責(zé)任）。如沒(méi)有進(jìn)行公示，其規(guī)劃、銷售活動(dòng)不合法，其規(guī)章制度不生效；沒(méi)有進(jìn)行公示，已經(jīng)作用于服務(wù)對(duì)象的，其行為應(yīng)撤銷，恢復(fù)原狀，已經(jīng)造成損害的，還要賠償損失。可是《條例》中，關(guān)于房開(kāi)商、物業(yè)服務(wù)企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行公示程序，沒(méi)有履行公示義務(wù)，要承擔(dān)何種法律責(zé)任，如何進(jìn)行補(bǔ)救都沒(méi)規(guī)定。這從立法上就免除了房開(kāi)商和物業(yè)服務(wù)企業(yè)的法律責(zé)任，不利于行政主管部門的行政管理和業(yè)主的維權(quán)。同時(shí)也降低了《條例》的公信力和法律威懾力。
三、對(duì)于違反公示制度的法律責(zé)任內(nèi)容規(guī)定單一。
對(duì)《條例》中第一百條關(guān)于“違反公示的，責(zé)令限期改正，給予警告；逾期未改正的，處以5000元以上1萬(wàn)元以下罰款”。從中可以看出，《條例》對(duì)于違反公示制度的，僅僅規(guī)定了行政責(zé)任，而沒(méi)有確定民事責(zé)任。可是物業(yè)管理活動(dòng)是典型的民事活動(dòng)。首先，物業(yè)管理活動(dòng)必須得到業(yè)主或者業(yè)主代表（業(yè)委會(huì)）的委托，才能進(jìn)行。然后，物業(yè)服務(wù)企業(yè)在物業(yè)管理中，又要接受政府主管部門的行政監(jiān)管。物業(yè)管理活動(dòng)既涉及到行政關(guān)系，又涉及到民事關(guān)系。但在法律責(zé)任規(guī)定中，僅有行政責(zé)任，而無(wú)民事責(zé)任，顯然是不完善的。最明顯的后果就是違反公示制度，對(duì)業(yè)主造成損害，根據(jù)《條例》的規(guī)定，房開(kāi)商和物業(yè)服務(wù)企業(yè)就不用承擔(dān)賠償責(zé)任，僅需限期改正，或得到警告。這當(dāng)然對(duì)業(yè)主是不公正的。并且在行政責(zé)任中，也只規(guī)定了限期改正、警告和罰款，對(duì)于其它處罰措施都沒(méi)有規(guī)定。這種規(guī)定內(nèi)容單一，且處罰力度弱小，削弱了對(duì)違法者的威懾力。
規(guī)章制定程序條例范文第3篇
一、認(rèn)真組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)《條例》。《條例》是建國(guó)以來(lái)第一部比較系統(tǒng)、全面的有關(guān)出版管理的行政法規(guī),對(duì)于圖書、報(bào)紙、期刊、音像制品和電子出版物的出版、印制、發(fā)行活動(dòng)的管理,確定了基本原則和基本制度,構(gòu)成了有中國(guó)特色社會(huì)主義出版管理體制的基本法制框架。要把《條例》的學(xué)習(xí)作為全國(guó)新聞出版系統(tǒng)“三五”普法的重要內(nèi)容。全國(guó)出版系統(tǒng)以及各出版單位的從業(yè)人員要做到《條例》人手一冊(cè),對(duì)條例的基本條款要作到應(yīng)知應(yīng)會(huì))人民出版社已出版單行本)。新聞出版署將舉辦貫徹實(shí)施《條例》研討班,培訓(xùn)業(yè)務(wù)骨干。各級(jí)管理機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)同志要率先垂范,尤其是結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真研究、學(xué)習(xí)《條例》,熟悉和掌握條例。要進(jìn)一步明確《條例》的施行對(duì)貫徹落實(shí)黨的十四屆六中全會(huì)的決議,對(duì)逐步建立有中國(guó)特色社會(huì)主義的出版管理體制,對(duì)深入持久地開(kāi)展“掃黃”、“打非”斗爭(zhēng)和貫徹中央提出的新聞出版業(yè)“治散治濫”要求等都具有重要意義和推動(dòng)作用。各級(jí)管理機(jī)關(guān)要通過(guò)學(xué)習(xí)《條例》更新觀念,轉(zhuǎn)變職能,更新管理手段和管理方式,進(jìn)一步明確和理順管理體制,促進(jìn)依法行政,提高管理水平,努力完成新聞出版工作的歷史性任務(wù)。
二、抓緊做好有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的配套制定和修訂工作。依據(jù)《條例》,新聞出版署將要制定若干辦法、細(xì)則等配套規(guī)章,對(duì)現(xiàn)行的許多規(guī)章都要依照《條例》的規(guī)定予以修改或者廢止。這項(xiàng)工作政策性強(qiáng)、任務(wù)重,要同實(shí)施行政處罰法結(jié)合起來(lái)進(jìn)行,對(duì)現(xiàn)行規(guī)章和規(guī)范性文件要邊清理、邊修訂。截止今年12月31日,現(xiàn)行規(guī)章已規(guī)定的行政處罰,凡與《條例》不相抵觸的,在新的規(guī)定頒布施行之前依然有效。各省、自治區(qū)、直轄市新聞出版局也要結(jié)合本地的情況,根據(jù)條例的規(guī)定,對(duì)本地的有關(guān)地方性法規(guī)或政府規(guī)章提出意見(jiàn),報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府。
三、建立健全工作制度。《條例》的頒布和施行對(duì)加強(qiáng)和改進(jìn)出版管理工作提出了更高要求。各級(jí)管理機(jī)關(guān)首先要根據(jù)《條例》的要求進(jìn)一步明確機(jī)關(guān)內(nèi)部職責(zé)分工,制定科學(xué)、合理的工作程序和工作辦法,改進(jìn)和完善現(xiàn)行工作制度,提高工作效率和工作質(zhì)量,改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)出版事業(yè)的宏觀管理和微觀監(jiān)督。為做好出版管理行政處罰工作,各地要按國(guó)家規(guī)定認(rèn)真執(zhí)行聽(tīng)證制度,調(diào)查取證與處罰決定分開(kāi)制度、罰款決定與罰款收繳制度,保證執(zhí)法質(zhì)量。
四、加強(qiáng)出版法制工作和隊(duì)伍建設(shè)。新聞出版署今年要召開(kāi)全國(guó)新聞出版法制工作會(huì)議,著重研究通過(guò)貫徹實(shí)施《條例》,加強(qiáng)出版法制建設(shè)等問(wèn)題。各地要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)新聞出版法制工作的領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真研究并具體指導(dǎo)。通過(guò)實(shí)施《條例》,使出版系統(tǒng)的立法工作、執(zhí)法工作、執(zhí)法監(jiān)督工作和普法工作再上一個(gè)新臺(tái)階。要采取措施加強(qiáng)本部門法制工作機(jī)構(gòu)建設(shè),沒(méi)有專設(shè)法制工作機(jī)構(gòu)的也要指定部門承擔(dān)法制工作任務(wù)。請(qǐng)于3月10日前將法制工作部門及負(fù)責(zé)人姓名報(bào)署辦公室。
規(guī)章制定程序條例范文第4篇
關(guān)鍵詞：中國(guó)證監(jiān)會(huì)；行政許可：來(lái)源：行使
中圖分類號(hào)：D921
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1006－1428(2011)02－0099－05
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)的來(lái)源
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》(以下簡(jiǎn)稱《行政許可法》)第14、15、16條的規(guī)定：對(duì)于可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，法律可以設(shè)定行政許可；尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可；必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以采用決定的方式設(shè)定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定行政許可；尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實(shí)施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設(shè)定臨時(shí)性的行政許可：對(duì)于上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章可以對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。上述規(guī)定包含了三層意思：(1)只有法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定、地方性法規(guī)和省級(jí)地方政府規(guī)章才享有設(shè)定行政許可的權(quán)力，部門規(guī)章、省級(jí)政府以外的地方政府規(guī)章及其他規(guī)范性文件均無(wú)權(quán)設(shè)定行政許可；(2)在有權(quán)設(shè)定行政許可的立法中，只有上位法無(wú)規(guī)定時(shí)，下位法才能設(shè)定行政許可；(3)對(duì)于上位法已設(shè)定的行政許可，下位法只能作出執(zhí)行性的規(guī)定，而不能增設(shè)行政許可或作出其他違反上位法的規(guī)定。
《行政許可法》第18條規(guī)定，設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。第23條規(guī)定：“法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在法定授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義實(shí)施行政許可。被授權(quán)的組織適用本法有關(guān)行政機(jī)關(guān)的規(guī)定。”
由于我國(guó)實(shí)行的是全國(guó)統(tǒng)一集中的證券監(jiān)管體制，地方并無(wú)證券市場(chǎng)的監(jiān)管權(quán)限，故地方性法規(guī)和省級(jí)地方政府規(guī)章顯然不可能成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)的來(lái)源，因此，作為法律法規(guī)授權(quán)組織的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)的來(lái)源只能是法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院的決定。具體而言，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)主要來(lái)源于《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國(guó)務(wù)院令第412號(hào))及《國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》。
二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使行政許可權(quán)存在的問(wèn)題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可實(shí)施行政許可的項(xiàng)目較多，僅在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政許可項(xiàng)目就達(dá)六十多項(xiàng)(類)，而這些還僅僅是有合法的許可依據(jù)的項(xiàng)目，實(shí)踐中還存在著一些無(wú)合法依據(jù)但實(shí)質(zhì)上屬于行政許可的項(xiàng)目。為論述之方便，筆者主要以中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可為例，對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使行政許可權(quán)中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析。
(一)行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)立法不規(guī)范導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)力過(guò)大
由于行政許可本質(zhì)上是對(duì)公民權(quán)利的限制，即為了公共利益之目的對(duì)公民從事某些活動(dòng)設(shè)置一定的門檻，只有具備跨越門檻條件的公民才被允許從事該項(xiàng)活動(dòng)，因此基于權(quán)利本位的考慮，對(duì)行政許可的設(shè)定及實(shí)施均應(yīng)配備保障公民權(quán)利的相應(yīng)制度。《行政許可法》第18條規(guī)定，設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。該條的規(guī)定即體現(xiàn)了立法者的如下意圖：希望行政許可的設(shè)定者(主要是國(guó)家和地方權(quán)力機(jī)關(guān)和較高級(jí)別的行政機(jī)關(guān))能對(duì)行政許可的主要相關(guān)事項(xiàng)事先予以明確，而不是留給行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)(一般為較低級(jí)別的行政機(jī)關(guān))自行決定或給予其較大的自由裁量權(quán)。但實(shí)踐中行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)在設(shè)定行政許可時(shí)卻未遵循《行政許可法》的上述規(guī)定，有些只作了原則規(guī)定，同時(shí)卻規(guī)定實(shí)施機(jī)關(guān)有權(quán)規(guī)定其他條件，有些將許可的條件決定權(quán)賦予實(shí)施機(jī)關(guān)，有些甚至只規(guī)定設(shè)定行政許可的項(xiàng)目和實(shí)施機(jī)關(guān)，而未規(guī)定許可條件，也未規(guī)定由哪一機(jī)關(guān)來(lái)明確條件。上述做法為行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的恣意行政留下可乘之機(jī)，無(wú)法防止行政權(quán)力對(duì)私權(quán)利的過(guò)度介入，不利于保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，同時(shí)也無(wú)法對(duì)行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的依法行政實(shí)施有效監(jiān)督。由于篇幅受限，筆者僅整理了中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的涉及證券公司的行政許可中行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)未依照《行政許可法》第18條規(guī)定設(shè)定行政許可的情況，相關(guān)情況如下表所示：
(二)越權(quán)增設(shè)許可
根據(jù)《行政許可法》第16條第4款的規(guī)定：法規(guī)、規(guī)章對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)行政許可。但筆者發(fā)現(xiàn)。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)中，有三項(xiàng)行政許可是沒(méi)有法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定的設(shè)立依據(jù)的，即上市公司回購(gòu)股份審批、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格審批。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的信息，上市公司回購(gòu)股份審批的依據(jù)為《公司法》第143條和《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法》(試行)第3、8、9、20、23條，但《公司法》第143條僅規(guī)定股份公司可以回購(gòu)自身股份的情形及回購(gòu)后股份的處理，并未規(guī)定股份公司或上市公司回購(gòu)股份還需事先取得任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的許可，而其公布的另一許可依據(jù)《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》僅僅是中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身制定的規(guī)范性文件，連規(guī)章都算不上：對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的審批，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的許可依據(jù)僅為中國(guó)證監(jiān)會(huì)自己制定的規(guī)范性文件《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。因此，可以認(rèn)為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)僅以自己制定的規(guī)范性文件就創(chuàng)設(shè)了上市公司回購(gòu)股份審批、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格審批和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格審批三項(xiàng)行政許可，屬于越權(quán)增設(shè)許可。
除了中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)外，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管實(shí)踐中，同樣存在著一些以自行制定的規(guī)章或規(guī)范性文件擅自創(chuàng)設(shè)行政許可事項(xiàng)的情形。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其制定的規(guī)范性文件《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》中就規(guī)定：上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需要將有關(guān)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。上述規(guī)定實(shí)質(zhì)上賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)力，但該許可權(quán)力的賦予并無(wú)法律或行政法規(guī)的依據(jù)，因此明顯屬于越權(quán)
擅自設(shè)定行政許可。
(三)越權(quán)增設(shè)許可條件
根據(jù)《行政許可法》第16條第4款的規(guī)定，法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。筆者對(duì)此款的理解是，如果法律已經(jīng)對(duì)許可條件作出規(guī)定的，法規(guī)和規(guī)章(更不用說(shuō)是其他規(guī)范性文件了)就只能對(duì)行政許可條件作出細(xì)化規(guī)定，在已有的許可條件之外增設(shè)其他許可條件或作出與已有許可條件直接抵觸的規(guī)定，都是“增設(shè)違反上位法的其他條件”。否則，行政機(jī)關(guān)就可以自行突破甚至在極端的意義上無(wú)限增設(shè)許可條件，從而把許可的門檻大大提高，同時(shí)也使自身的許可權(quán)力有無(wú)限擴(kuò)張的可能。下表為筆者整理的中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)中存在越權(quán)增設(shè)許可條件情形的許可事項(xiàng)：
(四)行政許可實(shí)施程序存在的問(wèn)題
1 不在法定期限內(nèi)作出許可決定。
《行政許可法》在對(duì)許可期限作出一般性規(guī)定的同時(shí)，亦規(guī)定如法律和法規(guī)對(duì)許可期限另有規(guī)定的依照其規(guī)定。《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)就對(duì)一些主要的許可事項(xiàng)之許可期限作出了規(guī)定，但在實(shí)踐中，違反上述法律法規(guī)之規(guī)定，任意超期作出行政許可決定的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。例如《證券法》第24條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)。依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。而實(shí)踐中，從中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定的期間，一般都要1年半至3年，甚至更長(zhǎng)(例如遇到股權(quán)分置改革新股發(fā)行停止)。更為重要的是，中國(guó)證監(jiān)會(huì)似乎并不認(rèn)為上述超期作出許可決定的行為是違法的，恰恰相反，這種超期行為不但被視為常態(tài)，而且被視為其調(diào)控市場(chǎng)之必不可少之手段――在證券市場(chǎng)行情不好時(shí)放緩甚至停止證券發(fā)行審核，市場(chǎng)行情看好時(shí)則可加快審核速度。
2 行政許可信息披露工作存在不足。
根據(jù)《行政許可法》第30條和33條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等在辦公場(chǎng)所公示；應(yīng)當(dāng)建立和完善有關(guān)制度，推行電子政務(wù)，在行政機(jī)關(guān)的網(wǎng)站上公布行政許可事項(xiàng)。《政府信息公開(kāi)條例》也作出了類似的規(guī)定。由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可事項(xiàng)較多，相關(guān)的許可要求也甚為復(fù)雜，因此要求其在辦公場(chǎng)所公示《行政許可法》第30條的規(guī)定的事項(xiàng)似乎不太可行。故在實(shí)踐中中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是在其網(wǎng)站上公布相關(guān)信息。然而，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上公布的行政許可信息主要存在兩大問(wèn)題：(1)行政許可事項(xiàng)公布不齊全。例如，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及解散需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，且該等事項(xiàng)又不屬于國(guó)務(wù)院列舉的非行政許可事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的行政許可事項(xiàng)中卻未包括上述事項(xiàng)。(2)許可依據(jù)、程序等信息未及時(shí)更新。例如《證券公司管理辦法》已于2009年4月被廢止，但截至2010年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布的眾多關(guān)涉證券公司的行政許可事項(xiàng)仍然將其作為許可依據(jù)。而另一方面，國(guó)務(wù)院《關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》是證券公司分支機(jī)構(gòu)遷址核準(zhǔn)等眾多事項(xiàng)的許可依據(jù)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)卻未將其作為該等事項(xiàng)的許可依據(jù)列明。
三、完善中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可權(quán)行使的建議
針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使行政許可權(quán)過(guò)程中存在的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，可從以下幾個(gè)方面予以完善：
(一)定期和適時(shí)對(duì)許可事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，廢止不合時(shí)宜的行政許可事項(xiàng)
從根本上講，所有行政許可存在的問(wèn)題都源于行政許可的存在，行政許可可以說(shuō)也是一種“必要的惡”。因此，盡可能地縮減行政許可的范圍，是解決行政許可存在問(wèn)題的根源。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“必要的惡”也可能會(huì)轉(zhuǎn)化為“不必要的惡”，因而及時(shí)對(duì)已經(jīng)不合時(shí)宜的行政許可予以廢止就是必需的。
《行政許可法》第20條建立了行政許可的定期和適時(shí)評(píng)價(jià)機(jī)制。根據(jù)該條規(guī)定，行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其設(shè)定的行政許可進(jìn)行評(píng)價(jià)：對(duì)已設(shè)定的行政許可，認(rèn)為通過(guò)該法第十三條所列方式能夠解決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)定該行政許可的規(guī)定及時(shí)予以修改或者廢止：行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)可以對(duì)已設(shè)定的行政許可的實(shí)施情況及存在的必要性適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將意見(jiàn)報(bào)告該行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)。公民、法人或者其他組織可以向行政許可的設(shè)定機(jī)關(guān)和實(shí)施機(jī)關(guān)就行政許可的設(shè)定和實(shí)施提出意見(jiàn)和建議。然而，上述規(guī)定目前可以說(shuō)僅停留在紙面，主要表現(xiàn)在：(1)該條并未對(duì)“定期”的期限作出具體規(guī)定，而目前在中央一級(jí)也缺乏統(tǒng)一的行政許可評(píng)價(jià)立法。(2)該條僅規(guī)定行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)“可以”對(duì)已設(shè)定的行政許可的實(shí)施情況及存在的必要性適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，這意味著評(píng)價(jià)并非是行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)的義務(wù)或職責(zé)，而是一種“權(quán)利”，這就使得最有可能知道該許可存在必要性與否的機(jī)關(guān)選擇不行使該權(quán)利，因?yàn)樵S可事項(xiàng)的存在就意味著其許可實(shí)施權(quán)的存在，而任何一個(gè)權(quán)力機(jī)構(gòu)都不會(huì)愿意主動(dòng)放棄其擁有的權(quán)力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年頒布的《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》中就對(duì)行政許可的評(píng)價(jià)機(jī)制只字未提。(3)具有公眾參與色彩的公民評(píng)價(jià)機(jī)制被虛置。該條規(guī)定了公民可以對(duì)許可設(shè)定提出建議，體現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)契約行政的要求。然而，這一法律規(guī)定更多的停留在一種法律宣言的地位，一直徘徊在低制度化的程度。雖然法律規(guī)定設(shè)定行政許可應(yīng)當(dāng)采用論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)形式采納民意。然而現(xiàn)實(shí)中采用這種方式的寥寥無(wú)幾，且大多停留在形式主義，民眾對(duì)參與許可評(píng)價(jià)的熱情也不是很高。
針對(duì)上述行政許可評(píng)價(jià)機(jī)制存在的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，中央一級(jí)應(yīng)盡早出臺(tái)統(tǒng)一的許可評(píng)價(jià)制度立法，明確評(píng)價(jià)機(jī)制的啟動(dòng)時(shí)限，將行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)對(duì)行政許可適時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)的權(quán)利規(guī)定為職責(zé)，并擴(kuò)大公眾參與評(píng)價(jià)的深度和廣度。
(二)設(shè)定行政許可的立法應(yīng)按《行政許可法》的規(guī)定予以規(guī)范
為保障符合行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)要求的條件之公民能夠獲得許可，確保其獲得許可的權(quán)利不被行政許可實(shí)施機(jī)關(guān)侵蝕，設(shè)定行政許可的立法應(yīng)按《行政許可法》的規(guī)定明確許可條件，而不是賦予許可實(shí)施機(jī)關(guān)規(guī)定“其他”條件的權(quán)力，甚至未規(guī)定任何條件而在實(shí)踐中放任實(shí)施機(jī)關(guān)任意規(guī)定許可條件。當(dāng)然，對(duì)于個(gè)別許可條件確實(shí)需要根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而給予經(jīng)常性調(diào)整的，為保持立法的靈活性，也可考慮賦予實(shí)施機(jī)關(guān)規(guī)定許可條件或“其他許可條件”，但應(yīng)同時(shí)規(guī)定實(shí)施機(jī)關(guān)行使這一權(quán)力時(shí)應(yīng)獲得行政許可設(shè)定機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。
(三)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)的行政許可事項(xiàng)或行政許可條件之規(guī)定予以清理或由有權(quán)機(jī)關(guān)補(bǔ)充設(shè)定、批準(zhǔn)，建立對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的審查制度
《行政許可法》實(shí)施前和實(shí)施后，國(guó)務(wù)院和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)集中對(duì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行了清理。但正如前文所述，仍然存在著中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)行政許可事項(xiàng)的情形。同時(shí)存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)行政許可條件的情形。因此，有必要對(duì)該等事項(xiàng)和條件進(jìn)行清理，廢止相關(guān)許可的規(guī)定，用其他監(jiān)管方式代替行政許可。如該等行政許可事項(xiàng)或條件確有必要存在的，則應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院等有權(quán)機(jī)關(guān)補(bǔ)充設(shè)定或批準(zhǔn)。當(dāng)然，上述辦法僅僅是事后補(bǔ)救性質(zhì)的，為杜絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)行政許可事項(xiàng)這一現(xiàn)象的出現(xiàn)，應(yīng)建立有效的事前預(yù)防機(jī)制。筆者認(rèn)為，規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的制定程序是這一事前預(yù)防機(jī)制建立的關(guān)鍵。理由是：根據(jù)《立法法》、《行政復(fù)議法》、《規(guī)章制定程序條例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，規(guī)章的制定均有法可依且程序較為嚴(yán)格，事前監(jiān)督較為嚴(yán)密，因此越權(quán)增設(shè)行政許可事項(xiàng)及增設(shè)許可條件的可能性較小，即使該等規(guī)章制定出來(lái)了，還有事后的常規(guī)監(jiān)督機(jī)制可以起到監(jiān)督和補(bǔ)救的作用，如《立法法》規(guī)定國(guó)務(wù)院有權(quán)改變或者撤銷不適當(dāng)?shù)牟块T規(guī)章，《規(guī)章制定程序條例》規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織、公民認(rèn)為規(guī)章同法律、行政法規(guī)相抵觸的，可以向國(guó)務(wù)院書面提出審查的建議并由國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)研究處理等。相比之下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的制定目前卻處于“無(wú)法可依”之狀態(tài)，不但制定主體過(guò)寬過(guò)亂，而且制定過(guò)程中無(wú)公眾參與、法律部門的審查等程序，這必然會(huì)增加規(guī)范性文件內(nèi)容違法的可能性。如筆者前文列舉之中國(guó)證監(jiān)會(huì)越權(quán)增設(shè)的行政許可事項(xiàng)均是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)范性文件所為。而對(duì)于規(guī)范性文件的事后監(jiān)督，目前雖有《行政復(fù)議法》中關(guān)于“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的國(guó)務(wù)院部門的規(guī)定(不包括規(guī)章)不合法的，在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)行政復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)”的規(guī)定，但因此種監(jiān)督具有個(gè)案監(jiān)督、被動(dòng)監(jiān)督(只能由行政相對(duì)人提起)、間接監(jiān)督(復(fù)議機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)直接對(duì)違法的規(guī)范性文件作出撤銷等處理)的特點(diǎn)，故監(jiān)督的功效非常有限。因此，筆者建議在國(guó)家立法機(jī)關(guān)或國(guó)務(wù)院出臺(tái)對(duì)規(guī)范性文件的制定程序辦法之前。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以以規(guī)章形式先行對(duì)自身規(guī)范性文件的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止等予以規(guī)范。
規(guī)章制定程序條例范文第5篇
一、執(zhí)法主體
1、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)明確授予的行政執(zhí)法權(quán)，農(nóng)業(yè)局作為市政府的農(nóng)業(yè)行政主管部門，是農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法工作機(jī)構(gòu)，局長(zhǎng)是行政機(jī)關(guān)法人或法定代表人。局屬各科室和有關(guān)單位作出的農(nóng)業(yè)具體行政行為，必需以農(nóng)業(yè)局的名義實(shí)施。執(zhí)法人員必需是在冊(cè)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考試合格取得執(zhí)法資格的公務(wù)員，聘用臨時(shí)工、合同工不得從事行政執(zhí)法工作。
2、對(duì)法律、法規(guī)或規(guī)章要求我局實(shí)施配合、協(xié)助行政執(zhí)法主要責(zé)任機(jī)關(guān)的，以及全市性的聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)，這種配合和協(xié)助是一種法定責(zé)任，有關(guān)職能科室不得借故推諉。
二、執(zhí)法職權(quán)
1、明確執(zhí)法界定的職權(quán)范圍。農(nóng)業(yè)局行政執(zhí)法的具體執(zhí)法范圍的界定以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、局“三定”方案和本局各科、室、辦、站、所的職能分工規(guī)定為依據(jù)，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)集體研究確定。在行政執(zhí)法過(guò)程中，不能超越規(guī)定的職權(quán)范圍。各職能科室（辦）要按有關(guān)規(guī)定授予的農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法（包括行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收、行政確認(rèn)、行政裁決、行政給付等）的職權(quán)范圍，履行農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法的職能工作。計(jì)劃法規(guī)科負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的申報(bào)和管理；組織、協(xié)調(diào)、管理、檢查、監(jiān)督各職能科室的農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法工作；農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)營(yíng)管理科負(fù)責(zé)農(nóng)村承包合同、農(nóng)民負(fù)擔(dān)監(jiān)督管理行政執(zhí)法工作；市場(chǎng)信息科負(fù)責(zé)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理行政執(zhí)法工作；農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)辦負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的建設(shè)和財(cái)務(wù)管理行政執(zhí)法工作；科教與外經(jīng)科負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法工作；市扶貧辦負(fù)責(zé)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施與管理行政執(zhí)法工作；種植業(yè)科負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)、農(nóng)藥、化肥、種子（種苗）、植物檢疫等農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法工作；畜牧辦負(fù)責(zé)畜牧、獸醫(yī)獸藥、動(dòng)物防疫、飼料和飼料添加劑等畜牧行政執(zhí)法工作；漁業(yè)辦、市漁政支隊(duì)負(fù)責(zé)漁業(yè)管理等專項(xiàng)行政執(zhí)法工作；農(nóng)機(jī)辦負(fù)責(zé)農(nóng)機(jī)和農(nóng)機(jī)行政監(jiān)理執(zhí)法工作；市農(nóng)財(cái)辦負(fù)責(zé)農(nóng)村財(cái)務(wù)、農(nóng)村財(cái)務(wù)公開(kāi)和審計(jì)等執(zhí)法工作；
2、明確執(zhí)法人員身份。執(zhí)法人員必需在局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，代表農(nóng)業(yè)局集體（二人以上）參與具體的行政公務(wù)執(zhí)法行動(dòng)，有關(guān)職能科室要大力配合，局承擔(dān)因執(zhí)法而引起的有關(guān)法律責(zé)任。執(zhí)法人員參與其它社會(huì)非公務(wù)活動(dòng)的，必需以個(gè)人（公民）名義出現(xiàn)，不得以執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)的身份出現(xiàn)，并由個(gè)人承擔(dān)一切責(zé)任，局不承擔(dān)由此而引起的一切法律后果。
3、執(zhí)法人員執(zhí)法守則。執(zhí)法人員在履行行政執(zhí)法職責(zé)中應(yīng)當(dāng)遵循下列守則：（1）、忠于職守，依法履行職責(zé)；（2）、清正廉潔，不得；（3）、儀表整潔，文明執(zhí)法；（4）、自覺(jué)接受批評(píng)和投訴監(jiān)督。
三、執(zhí)法職責(zé)
1、落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。局長(zhǎng)為本局第一責(zé)任人，對(duì)本局的行政執(zhí)法責(zé)任制負(fù)總責(zé)；局分管有關(guān)科室和主管某項(xiàng)行政執(zhí)法工作的副局長(zhǎng)（或正副書記）負(fù)分管責(zé)任；專項(xiàng)執(zhí)法科室的負(fù)責(zé)人（科長(zhǎng)或主任）為主管責(zé)任人，承擔(dān)專項(xiàng)行政執(zhí)法主管責(zé)任；直接行駛行政執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法人員為直接責(zé)任人，對(duì)本人和行政行為承擔(dān)直接責(zé)任。
2、建立健全各科室執(zhí)法責(zé)任制。根據(jù)“三定”方案，下列有關(guān)科室負(fù)責(zé)法律、法規(guī)和規(guī)章授予我局行政執(zhí)法職能的執(zhí)法權(quán)：
（1）計(jì)劃與政策法規(guī)科負(fù)責(zé)《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法證件管理辦法》、《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料監(jiān)督管理工作暫行規(guī)定》、《廣東省農(nóng)業(yè)廳專項(xiàng)資金與項(xiàng)目管理辦法》、《農(nóng)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督檢查規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)基本建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)基本建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》的行政執(zhí)法；
（2）農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)營(yíng)管理科負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》、《廣東省農(nóng)村社區(qū)合作經(jīng)濟(jì)承包合同管理?xiàng)l例》、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》、《農(nóng)民承擔(dān)費(fèi)用和勞務(wù)管理?xiàng)l例》、《廣東省農(nóng)民負(fù)擔(dān)管理?xiàng)l例》、《農(nóng)民股份合作企業(yè)暫行規(guī)定》、《廣東省農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)項(xiàng)目貨款貼息資金管理辦法》的行政執(zhí)法；
（3）市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)信息科負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》、《廣東省無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品管理辦法（試行）》、《廣東省綠色食品管理辦法》、《綠色食品標(biāo)志管理辦法》、《綠色食品產(chǎn)品管理暫行辦法》、《有機(jī)食品認(rèn)證管理辦法》、《無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)志管理辦法》、《農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《*市農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理暫行規(guī)定》的行政執(zhí)法；
（4）科技教育與外經(jīng)科負(fù)責(zé)《廣東省農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)條例》、《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、《廣東省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法〉辦法》、《農(nóng)民技術(shù)人員職稱評(píng)定與晉升暫行規(guī)定》、《“綠色證書”制度管理辦法》、《廣東省農(nóng)民技術(shù)人員職稱評(píng)定與晉升工作實(shí)施辦法》、《農(nóng)業(yè)科技開(kāi)發(fā)工作管理辦法》、《農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)成果鑒定暫行辦法》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》、《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物標(biāo)識(shí)管理辦法》的行政執(zhí)法；
（5）種植業(yè)管理科負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)種子法》、《中華人民共和國(guó)野生植物保護(hù)條例》、《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》、《主要農(nóng)作物品種審定辦法》、《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》、《農(nóng)作物種子標(biāo)簽管理辦法》、《農(nóng)作物商品種子加工包裝規(guī)定》、《農(nóng)作物種子質(zhì)量糾紛田間現(xiàn)場(chǎng)鑒定辦法》、《全國(guó)食用菌菌種暫行管理辦法》、《廣東省農(nóng)作物種子管理規(guī)定》、《廣東省農(nóng)作物種子經(jīng)營(yíng)許可證有效區(qū)域確定辦法》、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》、《廣東省基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)管理?xiàng)l例》、《肥料登記管理辦法》、《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》、《農(nóng)藥管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》、《農(nóng)藥安全使用規(guī)定》、《植物檢疫條例》、《植物檢疫條例實(shí)施細(xì)則》、《廣東省植物檢疫實(shí)施辦法》的行政執(zhí)法；
（6）農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)辦公室負(fù)責(zé)《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目和資金管理暫行辦法》、《農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)招投標(biāo)管理辦法》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)資金會(huì)計(jì)制度》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)財(cái)務(wù)管理辦法》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)財(cái)政有償資金管理暫行規(guī)定》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)資金報(bào)賬實(shí)施辦法》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)土地治理和資金公示制暫行規(guī)定》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)土地治理項(xiàng)目工程建設(shè)監(jiān)理辦法（試行）》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)農(nóng)民籌資投勞管理暫行規(guī)定（試行）》、《農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)中央財(cái)政貼息資金管理辦法》、《國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)部門項(xiàng)目管理辦法》的行政執(zhí)法；
（7）畜牧獸醫(yī)辦公室（市飼料工作辦公室）負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)畜牧法》、《中華人民共和國(guó)草原法》、《種畜禽管理?xiàng)l例》、《種畜禽管理實(shí)施細(xì)則》、《廣東省種畜禽管理實(shí)施辦法》、《獸藥管理?xiàng)l例》、《獸藥管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》、《進(jìn)口獸藥管理辦法》、《核發(fā)獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營(yíng)許可證、獸藥制劑許可證管理辦法》、《獸用品的供應(yīng)、使用、管理辦法》、《獸用生物制品管理辦法》、《獸用新生物制品管理辦法》、《廣東省獸用生物制品管理實(shí)施辦法》、《中華人民共和國(guó)動(dòng)物防疫法》、《重大動(dòng)物疫情應(yīng)急條例》、《獸藥行政藥檢工作管理辦法》、《廣東省動(dòng)物防疫條例》、《獸藥產(chǎn)品批準(zhǔn)文號(hào)管理辦法》、《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》、《廣東省飼料管理試行辦法》、《鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站管理辦法》的行政執(zhí)法；
（8）漁業(yè)管理辦公室、市漁政支隊(duì)負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)漁業(yè)法》、《水產(chǎn)苗種管理辦法》、《廣東省漁業(yè)管理?xiàng)l例》、《廣東省無(wú)公害水產(chǎn)品管理辦法》、《廣東省漁港管理?xiàng)l例》、《廣東省重要水生動(dòng)物苗種親體管理規(guī)定》的行政執(zhí)法；
（9）農(nóng)業(yè)機(jī)械化管理辦公室（市農(nóng)業(yè)機(jī)械安全監(jiān)督管理所）負(fù)責(zé)《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》、《農(nóng)用拖拉機(jī)及駕駛員安全監(jiān)理規(guī)定》、《聯(lián)合收割機(jī)及駕駛員安全監(jiān)理規(guī)定》、《農(nóng)機(jī)監(jiān)理員管理辦法》、《拖拉機(jī)駕駛證申領(lǐng)和使用規(guī)定》、《拖拉機(jī)登記規(guī)定》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品修理、更換、退貨責(zé)任規(guī)定》、《農(nóng)機(jī)成人教育暫行規(guī)定》、《全國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)機(jī)管理服務(wù)站管理辦法（試行）》、《農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備管理暫行辦法》、《全國(guó)農(nóng)村機(jī)械維修點(diǎn)管理辦法》、《廣東省農(nóng)業(yè)機(jī)械管理?xiàng)l例》、《廣東省聯(lián)合收割機(jī)跨區(qū)作業(yè)管理試行辦法》、《廣東省農(nóng)機(jī)行業(yè)農(nóng)民技術(shù)人員職稱評(píng)定與晉升工作實(shí)施細(xì)則（試行）》、《廣東省農(nóng)機(jī)服務(wù)戶技術(shù)檢驗(yàn)合格證、廣東省農(nóng)機(jī)服務(wù)人員技術(shù)合格證、廣東省農(nóng)業(yè)機(jī)械準(zhǔn)用證使用管理辦法》的行政執(zhí)法；
（10）市扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市老區(qū)建設(shè)辦公室）負(fù)責(zé)《國(guó)家扶貧資金管理辦法》、《財(cái)政扶貧資金管理辦法（試行）》、《財(cái)政扶貧項(xiàng)目管理費(fèi)管理辦法（試行）》、《廣東省扶持老區(qū)資金使用管理辦法》、《財(cái)政扶貧資金管理辦法》、《財(cái)政扶貧項(xiàng)目管理費(fèi)管理辦法》的行政執(zhí)法；
（11）市農(nóng)村財(cái)務(wù)管理辦公室負(fù)責(zé)《村合作經(jīng)濟(jì)組織財(cái)務(wù)制度（試行）》、《村合作經(jīng)濟(jì)組織會(huì)計(jì)制度（試行）》、《廣東省農(nóng)村集體資產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《廣東省農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)審計(jì)條例》、《廣東省農(nóng)村集體財(cái)務(wù)公開(kāi)制度》、《廣東省征用農(nóng)民集體所有土地各項(xiàng)補(bǔ)償費(fèi)管理辦法》、《關(guān)于廣東省農(nóng)村集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定工作的意見(jiàn)》的行政執(zhí)法。
（12）根據(jù)“三定”方案，對(duì)法律、法規(guī)或規(guī)章要求有關(guān)職能科室共同配合、協(xié)助行政執(zhí)法主要責(zé)任科室及全局的綜合行政執(zhí)法行動(dòng)的，這是一種法定的職責(zé)和責(zé)任，有關(guān)職能科室不得借故推諉。各有關(guān)行政執(zhí)法科室要依照法律、法規(guī)和規(guī)章授予的執(zhí)法工作職權(quán)，要建立和完善各項(xiàng)工作制度，建立和健全本科室行政執(zhí)法工作崗位責(zé)任制。
3、建立公開(kāi)辦事制度。涉及行政審批、登記、許可等的，應(yīng)將辦理審批事項(xiàng)的依據(jù)、內(nèi)容、程序、要求、標(biāo)準(zhǔn)、期限和日期，在局機(jī)關(guān)公共場(chǎng)所或在本科室顯眼的地方上墻公開(kāi)，并在*農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)上公布，同時(shí)編印手冊(cè)分發(fā)給申請(qǐng)人。對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)辦理。對(duì)不符合規(guī)定條件不予辦理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，按辦文程序作不予批準(zhǔn)的答復(fù)。
對(duì)不能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦結(jié)的審批事項(xiàng)，審批部門應(yīng)提前告知（告知宜用書面形式，口頭告知應(yīng)作記錄）申請(qǐng)人，告知內(nèi)容包括辦理情況、不能按時(shí)辦結(jié)的原因、下一步的辦理計(jì)劃和實(shí)際辦結(jié)的時(shí)間等；核準(zhǔn)事項(xiàng)不能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦結(jié)，又未能在規(guī)定時(shí)限之前告知申請(qǐng)人的，規(guī)定辦結(jié)時(shí)限屆滿即視為核準(zhǔn)，并無(wú)條件給申請(qǐng)人補(bǔ)辦核準(zhǔn)手續(xù)。
涉及收費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)公布收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，并實(shí)行收支兩條線。實(shí)行誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)發(fā)證誰(shuí)監(jiān)管的原則，要落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)行政許可審核的監(jiān)督和管理。
4、建立重大行政處罰備案制度。對(duì)于必需以局的名義作重大行政處罰決定的，有關(guān)行政執(zhí)法職能科室要及時(shí)報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)，并報(bào)計(jì)劃與政策法規(guī)科，計(jì)劃與政策法規(guī)科要在局處罰決定作出之日起15日內(nèi)報(bào)市人民政府和省農(nóng)業(yè)廳備案。有下列情況之一的視為重大行政處罰：（1）、行政拘留；（2）、暫扣或者吊銷許可證或者執(zhí)照；（3）、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；（4）、沒(méi)收違法所得，沒(méi)收非法財(cái)物；（5）、較大數(shù)額的罰款。
5、建立規(guī)范性文件備案審查制度。局根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)規(guī)范性文件，依法定權(quán)限和程序制定的，具有普遍約束力并在一定時(shí)間內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定的規(guī)定、辦法、規(guī)則、實(shí)施細(xì)則、布告等規(guī)范性文件，根據(jù)《行政法規(guī)制定程序暫行條例》的規(guī)定，行政法規(guī)要后才能生效，并由計(jì)劃與政策法規(guī)科以局的名義報(bào)送*市人民政府法制機(jī)構(gòu)（法制局）備案審查。
6、建立定期匯報(bào)制度。行政執(zhí)法職能科室要在當(dāng)年的12月底前把執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)情況書面報(bào)計(jì)劃與政策法規(guī)科，由計(jì)劃與政策法規(guī)科綜合本局的執(zhí)法責(zé)任制情況以及行政處罰、行政復(fù)議、行政賠償、行政訴訟、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究、行政執(zhí)法考評(píng)情況報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)及*市人民政府。
四、執(zhí)法程序
1、執(zhí)法程序要合法。在執(zhí)法過(guò)程中，執(zhí)法的程序要符合法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。在實(shí)施行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收、行政檢查、行政確認(rèn)、行政裁決、行政給付等具體行政行為，法律、法規(guī)或者規(guī)章有明確規(guī)定其執(zhí)法程序的，按照該法律、法規(guī)或者規(guī)章的要求執(zhí)行。對(duì)不遵守法定執(zhí)法程序的行政執(zhí)法行為，屬違法行政行為，不具有法律效力。
行政執(zhí)法查處違法行為的，應(yīng)按下列程序執(zhí)行：（1）表明執(zhí)法身份。即出示合法有效（如國(guó)家農(nóng)業(yè)部的農(nóng)業(yè)執(zhí)法證、省政府的行政執(zhí)法證等）的行政執(zhí)法證件。（2）查明違法事實(shí)。違法事實(shí)一時(shí)無(wú)法查清，或證據(jù)不足的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浟福⒔M織調(diào)查取證。調(diào)查取證人員收集證據(jù)時(shí)不得少于兩人，必要時(shí)，可以依法進(jìn)行檢查。證據(jù)包括書證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。（3）查清事實(shí)、掌握證據(jù)以后，寫出調(diào)查報(bào)告，起草行政處理意見(jiàn)決定書。（4）告之對(duì)方當(dāng)事人擬作出行政處理決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知對(duì)方當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。（5）聽(tīng)取對(duì)方當(dāng)事人的陳述或者申辯。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。（6）行政處罰要遵循公正、公開(kāi)的原則進(jìn)行處理。對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的陳述或申辯進(jìn)行審查、復(fù)核，對(duì)其合法合理的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)采納。如果擬作出的行政處理決定是責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照，或者是較大數(shù)額罰款的行政處罰，或者是法律法規(guī)規(guī)定可以要求聽(tīng)證的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。對(duì)方當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。（7）正式作出行政處理決定。對(duì)違反行政管理秩序，必須給予行政處罰的，要依照法律、法規(guī)或規(guī)章設(shè)定的行政處罰權(quán)限作出適當(dāng)?shù)奶幚怼?duì)于情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定，并以農(nóng)業(yè)局的名義制作統(tǒng)一規(guī)范格式的行政處理決定書。（8）在法定期限內(nèi)送達(dá)行政處理決定書。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，在法定期限內(nèi)，將《行政處罰決定書》送達(dá)當(dāng)事人。具體送達(dá)方式可按有關(guān)規(guī)定或參照?qǐng)?zhí)行。（9）執(zhí)行行政處理決定。對(duì)方當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不自覺(jué)履行行政處理決定，又不向法院或者依法申請(qǐng)行政復(fù)議的，或者不自覺(jué)履行人民法院的生效判決或者裁定的，應(yīng)向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
2、行政執(zhí)法回避。在行政執(zhí)法中，案件調(diào)查人員遇到本案與自己或者自己的近親屬有利害關(guān)系的案件，或者其他關(guān)系可能影響公正處理的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避或者按照利害關(guān)系人的申請(qǐng)回避。案件調(diào)查人員的回避，由局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的回避，由集體討論決定。回避未被決定前，不得停止對(duì)案件的調(diào)查處理。
五、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究
1、有下列情況的，追究過(guò)錯(cuò)人員責(zé)任：（1）行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出具體行政行為有過(guò)錯(cuò)的，追究該行政執(zhí)法人員的責(zé)任。（2）因案件承辦人的過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致審核人、批準(zhǔn)人作出錯(cuò)誤行政行為的，追究案件承辦人的責(zé)任。（3）因?qū)徍巳说倪^(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致批準(zhǔn)人工作失誤，作出批準(zhǔn)錯(cuò)誤行政行為的，追究審核人的責(zé)任。（4）因批準(zhǔn)人的過(guò)錯(cuò)，作出審核、批準(zhǔn)錯(cuò)誤行政行為的，追究批準(zhǔn)人的責(zé)任。
2、共同責(zé)任的追究。（1）經(jīng)審核、批準(zhǔn)作出錯(cuò)誤行政行為的案件，案件的承辦人、審核人、批準(zhǔn)人均有過(guò)錯(cuò)的，承辦人、審核人、批準(zhǔn)人應(yīng)共同承擔(dān)責(zé)任。（2）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論或主張作出錯(cuò)誤行政行為的案件，由提出錯(cuò)誤意見(jiàn)的人員共同承擔(dān)責(zé)任，主張正確意見(jiàn)的人員不承擔(dān)責(zé)任。
3、主要責(zé)任和次要責(zé)任的追究。（1）承辦人、審核人、批準(zhǔn)人共同承擔(dān)錯(cuò)案責(zé)任的，承辦人不按照批準(zhǔn)人的意見(jiàn)執(zhí)行，擅自決定，導(dǎo)致?lián)p害后果加重的，承辦人負(fù)主要責(zé)任，審核人和批準(zhǔn)人負(fù)次要責(zé)任。（2）審核人在審核過(guò)程中追加錯(cuò)誤意見(jiàn)，批準(zhǔn)人同意審核人追加的錯(cuò)誤意見(jiàn)，致使損害后果加重的，審核人負(fù)主要責(zé)任，承辦人和批準(zhǔn)人負(fù)次要責(zé)任。（3）審核人同意承辦人意見(jiàn)，批準(zhǔn)人追加錯(cuò)誤意見(jiàn)，致使損害后果加重的，批準(zhǔn)人負(fù)主要責(zé)任，承辦人和審核人負(fù)次要責(zé)任。（4）領(lǐng)導(dǎo)班子集體共同承擔(dān)責(zé)任的，作出決定的負(fù)責(zé)人負(fù)主要責(zé)任，主張錯(cuò)誤意見(jiàn)的其他人員負(fù)次要責(zé)任，主張正確意見(jiàn)的人員不負(fù)責(zé)任。
六、行政執(zhí)法獎(jiǎng)懲
局定期對(duì)行政執(zhí)法人員進(jìn)行考核并廣泛聽(tīng)取社會(huì)各界的評(píng)議，考評(píng)的結(jié)果作為行政執(zhí)法人員任用和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。對(duì)考核成績(jī)優(yōu)異的，以及對(duì)恪盡職守、嚴(yán)格執(zhí)法的有功人員給予表彰、評(píng)先進(jìn)、提拔和優(yōu)先晉級(jí)和調(diào)資等獎(jiǎng)勵(lì)。行政執(zhí)法人員有、越權(quán)、失職、失察、、行政不當(dāng)、、違法亂紀(jì)違紀(jì)行為的，依照程節(jié)輕重責(zé)成寫出書面檢查、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正、收回行政執(zhí)法證、調(diào)離執(zhí)法崗位、接受辭退，以及依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》和《國(guó)家公務(wù)員暫行條例》規(guī)定的其他行政處分等，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。對(duì)于具體行政行為不當(dāng)引發(fā)行政賠償?shù)模婪▽?duì)責(zé)任人追究賠償責(zé)任。
