項目風險與不確定性分析

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項目風險與不確定性分析范文第1篇

關鍵詞：工程項目；風險管理；識別；分析；評價

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年4月16日

近年來，我國工程建設產業快速發展，有力地促進了國民經濟的發展。但是風險事件導致的重大損失工程比比皆是，風險管理顯得尤為重要。研究工程項目的風險管理有利于提高人們對風險的防范意識，創造和諧穩定的社會環境。

一、工程項目風險與風險管理

風險與決策相關，是客觀因素變化的結果，是結果與期望偏離的總和，是客觀存在的，具有偶然性、隨意性、可變性、可測性和相關性。風險因素、風險事故和風險損失構成了風險的三大要素。

工程項目的風險是在工程實施過程中，各種自然災害和意外事故導致企業遭受損失的風險，是所有妨礙工程項目目標實現的不確定性的集合。工程項目風險具有階段性、全局性和多樣性。風險的階段性是指在工程項目的各個階段，風險無處不在；風險的全局性是指風險對局部產生的影響會隨著項目的進展和時間的推移而擴大，進而影響全局；風險的多樣性是指風險內部錯綜復雜，各種政治風險、建設風險、經濟風險、法律風險、自然風險等風險因素隨時存在。

工程項目的風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價認識工程項目的風險，并使用各種風險應對措施、管理方法、技術手段有效地控制項目的風險，妥善處理風險造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作。工程項目的風險識別包括識別風險、明確風險、收集資料、估計項目的風險形勢；工程項目的風險分析包括定性和定量分析；工程項目的風險評價包括確定風險評價基準、確定項目整體風險水平、做出項目風險的綜合評價等。最終需要制定風險管理的方案。

工程項目風險管理的最終目標是實現項目的最終目標，是項目管理過程中的重要組成部分，在某種程度上決定了項目的順利實施。風險管理和工程項目管理兩者密不可分，貫穿工程項目管理的全過程。

二、工程項目的風險識別

風險識別是工程項目風險管理首要步驟，它通過對項目存在的潛在風險的分析與歸類，找出對項目順利實施有巨大影響的潛在風險因素。

（一）工程項目風險識別的主要依據有工程項目規劃、工程項目風險管理計劃、歷史資料、風險種類、假設條件與制約因素。

（二）工程項目風險識別的過程包括收集資料、不確定性分析、建立初步風險清單、風險分類和建立項目風險清單。風險清單列示風險編碼、因素、事件、后果，風險發生的估計事件、風險事件預期發生次數、可能的損失等。

（三）工程項目風險識別的方法有專家調查法、核對表法、流程圖法和情景分析法等。專家調查法是以專家作為索取信息的對象，依靠專家的知識和經驗，由專家通過調查研究對問題做出判斷、評估和預測的方法；核對表按照風險來源列示經歷過的風險事件及其來源，形成該項目的基本風險結構體系；流程圖是按照階段順序將工程項目的實施過程以模塊的形式組成流程圖，在每個模塊中標注出潛在的風險因素，給人以清晰的印象；情景分析法適用于可變因素較多的項目，關注于某些因素對項目造成的影響，識別引起風險的關鍵因素及影響程度。

（四）工程項目識別的風險因素包括政治風險、金融風險、建設風險、運營風險、市場風險及自然風險等，其中運營風險又包含運營成本風險和運營收入風險，市場風險又包含行業競爭風險和市場消費需求風險。

三、工程項目的風險分析

風險分析是通過調查研究提高對不確定性影響項目的認識，以減少不確定性的發生。工程項目的風險分析包括定性分析與定量分析。

（一）定性分析。使用特定的定性分析方法和工具，評估風險發生的可能性，風險事件的發生對工程項目目標實現的影響程度。通常對已識別的風險進行排序，確定風險，從而制定有效的風險應對計劃。當出現偏差時，及時修正，同時為風險的定量分析指明方向。廣泛使用的定性風險分析方法有過程風險分析、故障模式、影響和危害性分析、故障樹分析、事件數分析、原因――后果分析和SWOT分析等。對工程項目風險的定性分析之后，企業需要出具風險綜合評定報告、定性風險分析結果的趨勢、風險優先次序清單以及需重點進行控制的風險清單。

（二）定量分析。定性分析之后一般進行定量風險分析。定量分析是通過建立數學模型、數理統計等方法，量化風險，并將其可能對項目造成的影響量化，從而識別最需要關注的風險，以數據說明項目的總體風險程度，從而制定成本、進度計劃表和風險管理的目標。常用的定量分析的方法有敏感性分析法、矩陣分析法和決策樹分析法等。敏感性分析法是從眾多不確定性因素中找出對投資項目經濟效益指標有重要影響的敏感性因素，并分析、測算其對項目經濟效益指標的影響程度和敏感性程度，為項目決策提供依據；矩陣分析法需要建立量化風險矩陣，也就是風險概率――風險影響排序矩陣，對于每個具體的風險都采用一個風險矩陣和風險衡量尺度，定量的對風險進項排序，針對發生的可能性高、后果嚴重的風險進行有效的風險管理；決策樹分析法是將備選的決策或方案通過“樹”的形象描述出來，并顯示方案執行的后果及可能發生的概率，形象直觀、脈絡清晰。

四、工程項目的風險評價

工程項目的風險評價是在風險識別和風險分析的基礎上，構建風險評價模型，運用數學推理，對風險的概率及其后果的影響程度進行估算，找出關鍵的風險因素并為將要采取的應對措施提供支持依據的過程。

（一）風險評價的目的。評估風險產生的原因及其發生的后果，為風險控制決策服務。需要注意的是，由于風險因素會隨著工程項目進度而不斷變化，因而要隨條件的變化不斷調整量化風險的影響程度，分析風險發生的概率及后果。

（二）風險評價的過程。首先，確定工程項目風險評價的標準，可以選擇工期、成本、利潤等可以量化的目標作為標準，也可以選擇企業威信、員工滿意度等目標作為標準；其次，確定工程項目的整體風險，應該向所有的單個風險進行綜合，進而確定項目的整體風險，當然，這也是整個風險評價環節最繁瑣的情況，因為單個風險的發生概率及其影響后果本來就不遵循一定的規律，再將其自由組合后進行評估其難度可想而知；最后，將工程項目的整體風險水平與風險評價的標準進行比較，以決定是繼續按照原計劃執行工程項目還是重新擬定新的方案，或是放棄工程項目。

（三）風險評價的方法。在進行工程項目的風險評價時，可以選擇的方法有調查打分法、故障樹分析法、蒙特卡洛分析法、概率法、風險圖法、層次分析法等。

五、工程項目的風險應對

工程項目的風險應對是針對項目風險制定的措施以應對風險，風險應對的策略有預防風險、緩解風險、轉移風險、自留風險和利用風險等。

（一）預防風險。首先，對工程項目的管理人員和技術、施工人員進行風險管理教育，提高其風險意識，是一種行之有效的預防風險的方法；其次，在工程項目開始前，采取技術措施，消除物質性風險對工程項目的威脅，防止不利風險因素的出現，以減少損失；最后，企業通過制定標準化、規范化的作業流程，制定各種規章制度等避開不必要的風險。

（二）緩解風險。風險緩解是在承認風險的客觀存在性的前提下，采取適當的措施，降低風險對工程項目目標、進度、質量等的影響，將風險發生的概率降低到企業可承受的范圍之內。一方面人為分隔可以分開的風險；另一方面尋找共擔風險的風險承擔者，緩解獨自承擔風險的壓力。

（三）轉移風險。風險轉移，不是風險轉嫁，而是通過發包和分包、工程的保險與擔保等方式將風險轉移給愿意承擔風險的一方來承擔，并不能減少風險的危害程度。

（四）自留風險。自留風險，是指項目主體獨立承擔風險，不予以轉移的行為。事實上，不是所有的風險都可以自留，因而在采用風險自留之前必須掌握完備的風險信息，可以采取防止或減少損失與自我保險的措施。

（五）利用風險。利用風險主要是針對投機風險而言，因為風險與收益并存，通過衡量風險的成本代價與收益價值，制定相應的措施，化不利為有力，使風險成為盈利的來源。

主要參考文獻：

[1]董芳芳.建筑工程項目風險分析與控制[J].山西建筑，2014.3.

[2]陸鵬.工程項目風險管理研究[J].科技信息，2013.17.

項目風險與不確定性分析范文第2篇

關鍵詞:經濟評價;房地產項目;可行性研究

中圖分類號:F293.3文獻標識碼:A

一、房地產開發項目經濟評價的特點

(一)房地產項目財務分析的特點。除大片開發的新開發區項目需要對項目進行國民經濟、特別是地區經濟、社會、環境等影響的經濟評價外,一般住宅、寫字樓、賓館等房地產項目,只作項目的財務分析即可。房地產項目的財務分析是從微觀上判斷項目可行性的評估分析活動。這里應注意以下兩點:

1、正確界定財務收入與財務支出。房地產項目的財務收入主要包括土地轉讓收入、商品房銷售收入、出租房租金收入、配套設施銷售收入等房地產經營收入。房地產項目的財務支出,主要包括固定資產投資、經營資金、開發產品成本、管理費用、銷售費用、財務費用和稅費支出等。

2、正確計算財務評價指標。在進行房地產項目的財務分析時,應通過計算財務評價指標,進行項目的投資回收期、盈利能力、清償能力和資金平衡能力的分析。

(二)房地產項目不確定性分析的特點。房地產項目不確定性分析主要包括:臨界值分析、敏感性分析和概率分析。這里應注意兩方面的問題:

1、根據房地產項目的特點合理確定項目的不確定性因素及分析指標。房地產項目不確定性分析的主要因素包括:銷售價格、銷售進度、預售售出比例、出租空置率、建筑容積率、可租售地產面積、開發周期、項目總投資、土地費用、建筑安裝工程費、融資比例、融資成本等。在對房地產項目的一個或多個不確定性因素進行敏感性分析時,還要選定用于敏感性分析的評價指標。這些指標應為:項目利潤總額、財務內部收益率、最低產品售價、最低租金等。在具體選擇指標時,除了考慮房地產項目特點外,還應考慮分析的目的、計算的復雜程度。

2、進行臨界值分析時應抓住關鍵因素。臨界值分析是分析計算一個或多個不確定性因素的變化,使項目達到允許的最低效益的極限值,并通過不確定性因素的臨界組合,顯示項目風險程度的一種分析方法。就房地產項目進行這種分析,應著重選擇與之有關的敏感性因素來進行,如土地價格、工程費用、房屋售價、銷售量、房租和空置率等。

二、房地產開發項目可行性研究工作核心

項目可行性研究工作可以歸為三大核心,即市場調研與市場定位、技術分析和經濟效益分析。

(一)房產市場調研與市場定位。這是通過對社會宏觀經濟發展形勢進行調查和分析,從市場的需求結構、市場容量供求情況、項目的凈增值能力、項目的競爭能力等方面對項目進行客觀的評價和分析;然后,在此基礎上確定項目開發的產品定位和建成后的銷售策略及周期計劃。

(二)技術分析。包括項目總進度統籌安排,即前期準備工作的計劃立項、規劃設計、拆遷方案、主體工程、環境工程、配套工程的進度安排、工程的給排水、供電、有線電視、電話、煤氣、寬帶及建設后期的道路、園林綠化、新材料、新工藝的應用等。

(三)財務分析。包括征地期、拆遷期、建設前期、中期和銷售期的各項成本核算和稅費支出,建設資金籌措和使用計劃,經濟效益和社會效益評價、風險分析等。

三、房地產項目可行性研究改進措施

(一)建立科學的指標評價體系。項目指標評價體系是可行性分析的重要組成部分,包括規劃評價、設計方案評價、市場定位評價、經濟評價等。其中,經濟評價指標分兩方面,一是財務評價有財務收支、分析項目的財務盈利能力、償債能力及資金平衡狀況,判斷項目的財務可行性和風險預測等;二是綜合評價,從區域社會經濟發展的角度分析和計算房產項目對區域經濟的效益和費用,考察項目對社會經濟的貢獻,判斷項目的社會經濟合理性。

(二)加強項目風險分析。在經濟評價的同時,加強項目運營中的不確定性分析,制定多套方案以規避宏觀經濟環境和區域市場變動所帶來的投資風險。

(三)培育專業房地產可行性研究市場,規范房地產咨詢業發展。國家建設相關部門應加強對可行性研究工作的管理和引導,培育可行性研究專業市場。

(四)完善房地產開發項目可行性研究審批備案制度和引進社會監督機制。國家要加強房地產項目可行性研究的法律法規建設,房地產開發項目審批必須提交經專業可行性研究機構蓋章和國家注冊房地產評估師簽字認可的可行性研究報告。

(作者單位:重慶大學建設管理與房地產學院)

主要參考文獻:

[1]湯炎非,楊青.可行性研究與投資決策.武漢大學出版社,1998.

項目風險與不確定性分析范文第3篇

關鍵詞：公路工程；經濟評價；不確定性；應用分析

在公路工程經濟分析上，多需要運用綜合工程技術、經濟學原理，針對公路工程建設各影響因素進行分析，以滿足工程項目投資效益最大化。不確定性分析不同于風險分析，而是基于工程評估中各參數的變化可能性，利用概率方法來進行定量估算。公路工程在投資建設過程中，因周期長、涉及影響因素多，不確定性分析的應用更有助于優化工程項目投資決策，保障各項資源合理、有效使用，取得良好的經濟效果。

1公路工程項目中不確定性歸因分析

對于公路工程項目投資決策來說，因涉及較多不確定性因素，在衡量項目經濟效果時，需要就項目投資、成本預算、建設周期、運營成本、工程交通流量等內容進行綜合分析，以滿足工程項目經濟評價需要。由于這些參數本身具有不確定性，可能狀態的結果是已知的，而對于發生的可能性卻是未知的。其因素主要有：一是工程項目設計中數據統計的選擇可能存在偏差，如對工程項目樣本選擇的差異性，評價公式及評估模型的不合理等；二是對工程項目原始數據可能存在不足，或者所選擇的原始數據缺乏代表性，影響后期預測模型及預測方法的選擇；三是工程建設期間外界不可知因素，如通貨膨脹導致物價浮動，也可能對整個公路工程項目經濟評價帶來重大影響，如建設成本、運營費用發生偏差；三是工程技術革新，特別是對新工藝、新設備的運用，使得后期項目建設成本、收益等指標偏離預算；五是市場供需變化，特別是某些公路項目施工原材料的價格波動，也會影響經濟評價；六是其他因素，如政策、法規變化、金融危機、環境等不可知因素的影響。

2不確定性分析法的應用研究

針對公路工程經濟評價中不確定性因素的存在，在選擇評價方法上，運用不確定性分析法，對公路工程項目投資及可能的風險進行預測和評估。當前主要方法有盈虧平衡分析法、概率分析法和敏感度分析法等。盈虧平衡分析多用于公路項目財務評價，敏感性分析、概率分析法多用于工程項目財務及國民經濟評價中。

2.1盈虧平衡分析法及實例應用

盈虧平衡分析法是通過對項目投產后盈虧平衡點（BEP）的測算來獲得項目對市場需求的適應情況與變化。其公式表達為：BEP（生產能力利用率）=年度固定總成本/（年度產品銷售收入-年度可變總成本-年度銷售稅金及附加）。從中可知，如果項目盈虧平衡點越低，則項目適應市場需求的變化越大，抗風險能力越強，反之，則越低。在計算盈虧平衡分析方法時，可以分為線性盈虧平衡分析與非線性兩種。線性盈虧平衡分析是基于銷售收入、成本及銷售量之間的線性關系。在公路工程投資效益評價分析中，如何確定公路的最低收費標準，往往可以利用線性盈虧平衡分析法來獲得。結合公路工程實際，其成本支出主要有兩項，一是項目預算投資額，二是項目每年養護成本。我們可以根據資金回收方法，將初始投資進行換算成各年度等額投資，形成公路工程年度固定成本部分；對于道路養護成本費用，以及人力工資等計入年固定成本，而對于施工機械費、材料費等隨交通流量的增加而增加，屬于可變成本。以某公路工程實例來說，擬建總投資5000萬元，設計壽命20年，折現率為10%；年養護費與年等額換算投資相比很小，可以直接納入可變成本。在計算盈虧平衡點時，假設每輛車收費3元，則代入公式得出臨界交通流量為2025166輛/年，轉換為每天為5548輛。如果該道路設計通行能力為6000輛/天，則最低收費標準約為2.78元/輛。當然，在公路工程項目經濟評價實踐中，對于生產總成本、銷售總量之間多呈現非線性關系。因此在計算盈虧平衡點時，需要進行綜合最優化經濟分析，使其項目投資更加合理、經濟。

2.2敏感性分析法及實例應用

所謂敏感性分析主要是對各不確定性因素可能發生變化的幅度進行測定，通過判斷不同因素的變化來獲得對項目工程預期目標的影響。因此，敏感性分析也稱為單因素敏感性分析、多因素敏感性分析。結合公路工程項目建設特點，多選擇單因素敏感性分析方法。在單因素敏感性分析中，多將不確定性因素中某一因素作為研究對象，而其他因素保持不變，通過對不確定性因素的變化來獲得對整個工程項目經濟效益指標的敏感程度的分析。一般而言，在進行單因素敏感性分析前時，往往通過計算敏感度系數來作為工程項目經濟評價指標的敏感程度。計作SAF=（∆A/A）/（∆F/F）。對于SAF表示某評價指標在不確定性因素F的敏感度系數，∆F/F表示不確定性因素F的變化率，∆A/A表示為不確定性F在發生∆F時的變化率。可見，對于SAF來說，當大于0時則說明評價指標與不確定性因素具有同向變化，當小于0時，則表示評價指標與不確定性因素成反向變化。對于SAF的絕對值越大，其評價指標對不確定性因素越敏感，反之，則越不敏感。以某道路拓寬工程項目為例，預算總造價為8000萬，固定資產形成率100%，建設周期為1年，以40年運行時間來進行經濟評價分析。當年收益額為300萬，年運行成本為40萬，稅率10%，內部收益率為10%時，則可以計算出項目年折舊費用為8000÷40=200萬，年交通收費為300萬，稅后利潤為300-（300-40-200）×10%=294萬。我們設定不確定性因素為項目造價、年收益、年運行成本，設定初始凈現值為342萬，其變化幅度分別按照±10%、±20%來計算，則可得財務凈現值變化情況。可見，當各不確定性因素變化率一致時，則道路年收益變動對凈現值影響程度最大，表面最為敏感；當年收益下降1%，凈現值下降5%，項目造價對凈現值的影響程度次之。當其他因素不變，項目造價增加1%，凈現值下降2.7%。當年運行費用增加1%，凈現值下降1.5%。

2.3概率分析法

概率分析法主要是針對項目建設中可能存在的風險變化而對整個經濟評價指標的影響程度，也就是說，從風險分析法中對各經濟評價指標的風險概率進行判斷，來獲得工程項目經濟評價影響程度。常用的概率分析法有解析法、蒙特卡洛法。解析法多應用于相對簡單的工程經濟項目中。如利用凈現金流量、壽命期作為隨機變量，來分析各效益指標的凈現值。當在復雜項目風險分析中，無論是現金流量、貼現率、壽命期等變量都是隨機的，且具有獨立性，則在計算項目效益評價指標時，就需要確定收益率的概率分布，往往利用蒙特卡洛法來解決。在蒙特卡洛法中，可以將之近似為模擬法，利用多次模擬試驗，結合不同自變量的隨機數值來計算項目效益指標的變化程度。在該方法中，無需過多的計算，而多需要從反復試驗、對比中來獲得足夠準確的近似結果。如利用方差、均值等方法，借助于計算機模擬試驗來為公路工程項目經濟效益評價提供參考依據。

3結語

在公路工程項目經濟效益評價實踐中，通過運用不確定性分析法，從其原理及公路工程實例分析中來探討不同方法的可行性和實用性，幫助我們更好地選擇合適的公路工程項目經濟評價方法，為公路工程項目決策和經濟分析提供技術性參考。

參考文獻：

［1］張靜.在公路工程建設項目可行性分析中經濟評價的運用研究［J］.現代經濟信息，2014(24).

［2］李衛東,王仕杰.經營性公路投資的基準收益率影響因素及確定原則探討［J］.公路，2010(12).

項目風險與不確定性分析范文第4篇

【關鍵詞】水電工程項目風險管理

中圖分類號：K826.16 文獻標識碼：A 文章編號：

水利工程建設投資大，建設周期長，建設環境復雜，涉及多家參與方、投資方、設計方、承包方、監理方等，可能發生的風險復雜性要遠高于一般的建筑施工項目。有效地識別和評價項目存在的風險，并制定針對性的風險管理對策，能夠保證項目的順利實施和預期經濟效益的實現，具有重要的意義。

一、水電工程項目風險管理的重要作用

“風險管理作為應急管理的‘關口再前移’，是一種更積極、更主動的管理策略具有基礎性和超前性的特征，是消除和防范各類事件發生的根本。”風險管理在人類面對自然災害的時候不可或缺，在水利工程管理面前也是不或缺的。

1、項目風險管理有利于減少風險發生的頻率和不確定性

在風險管理中風險識別時要根據風險源將項目面臨損失的不確定因素一一查找、列舉出來以分析斷風險類別、性質以及存在和發生的可能性，減少項目結構的不確定性。在水利工程建設中，可采取依觀察、調研、實地勘測、咨詢專家、廣納建議、召開研討會等方法，結合項目建設全過程，制定出面對既發、未知因素導致的風險預控之道。

2、工程項目風險管理是管理的一個過程

在風險管理中，我們應用管理科技術，采用定性與定量相結合的方式，參考水利工程建設的風險發生概率及因由，政策、文件、法律、技術、資金、監理、審計等方面予以審核，科學地估計風險大小，找出主要的風險源，并評價風險的可能影響，以便以此為依據，對風險采取相應的對策。建立健全工程風險管理預警系統，關注檢測、預測與信息報告，培養先期處置能力，針對己經識別出的風險，按照科學的程序予以評估，以便為決策提供證據。

3、項目風險管理利于節約成本，減少損失

水利工程項目全面風險管理是用系統的、動態的方法進行風險識別、風險規避、風險分散，通過應急機制減少項目進行過程中的不確定性，形成一個全過程、全方位、全部門的風險管理體系。項目風險管理不僅使各層次的項目管理者建立風險意識，重視風險問題，而且在各個階段、各個方面實施有效的風險控制，形成一個前后連貫的管理過程。

二、水電工程項目風險管理要點

水利水電工程項目的風險管理，其目的在于使得項目面臨的風險減少，并控制風險事件對項目的影響，其實質是以最小的風險成本實現最大的項目利益，為水利項目的實施創造出良好的環境，減少外部環境風險因素以及內部技術、人員、組織等風險因素對工程的干擾，保證工程的按進度計劃執行，使得項目實施事中處于受控制狀態。

為了更好地組織風險管理，必須在工程開始前，根據工程的具體情況編制項目風險管理計劃。通常說來，項目的風險管理計劃的制定要以工程項目提要，與工程項目相關的自然風險、技術風險、政治法律風險、財務風險以及人員組織風險的確切定義和特征以及預測、識別方法和處置措施為依據，制定好工程風險管理計劃后，根據實施情況要做好信息反饋工作，并以反饋結果為依據對風險管理計劃進行及時調整，從而有效地進行管理。

就風險管理過程來說，水利水電工程工程項目的風險管理過程通常經過風險識別、風險評估和風險應對三個過程。

1、風險識別

進行水利水電工程項目的風險管理，首先要進行風險識別，即對項目中存在的風險因素以及由這些風險因素引起的風險事件所可能造成的影響程度和帶來的后果進行識別。由于風險因素在不斷變化，尤其是水利水電工程面臨的自然條件復雜，各種風險因素變化更為頻繁，因此在工程實施的全過程，都必須依據項目的風險管理計劃、結構描述、各種計劃信息以及歷史參考資料進行風險識別，對其不同階段的不同目標以及工程結構進行不確定性分析，找出相關的風險因素以及可能的風險以及其可能產生的后果，在此基礎上對其進行整理歸納，形成風險識別報告。通常說來，風險識別的方法有：頭腦風暴法、檢查表法、流程圖法( 如網絡圖或WBS 法)、情景分析法、敏感性分析法、環境分析法等方法，在水利水電工程項目中，由于水利水電工程項目涉及因素眾多，因此，風險識別必須綜合采用各種方法才能做出系統的報告。

2、風險評估

風險評估是以風險管理計劃為基礎，以風險識別為前提，綜合考慮項目風險概率、進程、影響程度以及各種項目風險的歷史信息，運用期望值法、概率估算法、模擬仿真法、損失估算法、層次分析法以及專家決策法等方法對風險事件發生的概率進行計算，并估算其可能造成的損失程度。如果說風險識別是對風險的定性分析，那么風險評估就是對風險的定量分析，以此確定風險因素在整個水利水電工程工程風險管理中的重要程度。通常說來，風險評估關鍵要考慮的是風險事件發生的頻率及其造成的損失的嚴重性，其中尤以損失的嚴重性為重點，譬如橋梁或涵洞的完全損壞雖然只有一次，但足以讓整個項目陷入僵局，造成不可挽回的損失。因此，在風險評估時，必須對風險的嚴重程度、風險發生的可能性、風險范圍的大小、風險發生的時間進程及各風險事件間的相互聯系進行確認，以降低不確定性。

3、風險應對措施計劃的編制

為了更好地組織風險應對，必須以風險管理計劃為依據，以風險識別和風險評估的結果為基礎，尤其要重點考慮風險特性、項目主體抗風險能力，制定切實可行的風險應對計劃，并針對不同階段的不同風險制定不同的，可操作的應對措施，在風險潛伏階段，要能夠正確預見和發現風險苗頭，積極采取有效措施，消除隱患，規避風險，阻止風險事件的發生；在風險發生階段，要積極實施搶救和補救措施，根據風險事件發生的位置以及嚴重程度，控制風險事件的擴大或將風險事件轉移至其他不會對項目造成致命影響的部位或采取自留風險的方式，盡可能將風險事件造成的損失降至最低；在風險造成損失階段，要迅速對風險損失進行有效的補償，排除風險事件對項目日常進展的影響，減少間接損失。尤其要注意的是，確定風險應對措施，必須以風險識別、風險評估以及工程特點為依據，從系統整體的觀點出發，整體考慮風險管理的思路和步驟，選擇最優。

4、風險監控

在水利水電工程項目的實施過程中，由于面臨的各種自然條件非常復雜，與此相應的，面對自然條件所需要的技術手段也在不斷變化，因此，預期風險會經常消失，而新的風險因素會不斷產生。因此，必須依據風險管理幾乎、風險應對計劃、附加風險識別和分析等材料為依據，對項目進行全程監控，跟蹤已經識別的風險，對已發生的風險進行監視，識別新的風險，不斷修改、糾正風險管理計劃以及風險應對計劃，采取恰當的措施保證計劃的執行和實施，使得風險的影響降至最低。

總之，由于受自然環境、社會環境和人為因素的影響，在水利水電項目的開發過程中，存在著許多不確定因素。項目管理者作為水利工程項目建設的實施主體，處于整個工程建設管理的核心和主導地位，應提高項目風險管理意識，掌握風險識別技術，開展風險評估與分析，及時防范和化解風險，水利工程作為一項利國利民的大事,各級承包商和施工部門均應切實履行自身責任,在做好工程基礎上,對工程風險予以充分重視，確保整個水利水電工程的有序進行。

參考文獻：

項目風險與不確定性分析范文第5篇

【關健詞】項目；風險；風險評價方法

一、引言

現代項目具有一次性、投資大、周期長、要求高等特點，其過程是在復雜的自然和社會環境中進行，受眾多因素的影響，是一個充滿各種風險的過程。項目風險有些是和項目自身特點密切關聯，有些可能是承包商管理混亂引起，有些則可能是外部環境變化所致。為避免和減少損失，了解項目的風險源，在評價基礎上，建立風險防范預案十分重要。對項目風險評價理論和方法的研究一直是風險管理界的熱門課題，本文主要討論項目風險評價中幾種常用的方法。

二、風險定性評價方法

風險定性評價方法是一種典型的模糊評價方法，評價人利用一些經驗做法，快速地對項目風險進行估計，并采取防范措施。

（一）主觀估計法

主觀估計法就是用主觀概率對風險進行估計，所謂主觀概率是根據對某事件是否發生的個人觀點，取一個0―1之間的數值來描述事件的發生可能性和發生后所帶來的后果。因此，主觀估計法常表現為某人對風險事件發生的概率和帶來的后果做出迅速的判斷，這種判斷比客觀全面的顯性信息判斷所需的信息量要少。雖然主觀估計是由專家或風險決策人員利用較少的統計信息做出的估計，但它是根據個人或集體的合理判斷，加上經驗和科學分析所得，因此在應用中有一定成效。

主觀估計法主要適用于資料嚴重不足或根本無可用資料的情況，對于那些不能進行多次實驗的事件，主觀估計法常常是一種可行的方法，使用這種方法關鍵是要有經驗豐富的項目風險分析人員。

（二）模糊數學法

風險的不確定性常常是模糊的，所以模糊數學方法可用于風險評價和分析。在風險評價過程中，有很多影響因素的性質和活動無法用數字來定量地描述，他們的結果也是含糊不清的，無法用單一的準則來判斷。為了解決這一問題，美國學者L?A?Zadeth于1965年首次提出模糊集合的概念，對模糊行為和活動建立模型。模糊數學從二值邏輯的基礎上轉移到連續邏輯上來，把絕對的“是”與“非”變為更加靈活的東西。在相當的限度上去相對地劃分“是”與“非”，這并非是數學放棄它的嚴格性去造就模糊性，相反是以嚴格的數學方法去處理模糊現象。

（三）蒙特卡羅模擬法

蒙特卡羅方法又稱隨機抽樣技巧或統計試驗方法，它是估計經濟風險和工程風險常用的一種方法。蒙特卡羅風險模擬法的基本思想是將待求的風險變量當作某一特征隨機變量。通過某一給定分布規律的大量隨機數值，解算出該數字特征的統計量，作為所求風險變量的近似解。

蒙特卡羅風險模擬法全面考慮風險事件的風險因素，可以直接處理每一個風險因素的不確定性，使決策更加合理和準確，它是一種多元素變化的方法，在模擬過程中，可以編制計算機軟件對模擬過程進行處理，大大節約了時間，此方法較注重對風險因素相關性的識別和評價，這給使用此法帶來了難度和困難，通常費用也較高，但它對概率的分析偏差一般最小，從整個工程項目的經濟性上，將是最節省的方法之一。無論在理論上，還是在操作上都較前幾種方法有所進步，因此比較適合在大中型項目中應用。

（四）故障熟分析法

故障熟分析方法是上世紀60年代初由美國貝爾實驗室在預測民兵導彈發射隨機失效概率時提出的，其后波音公司研制出了FTA的計算機程序，進一步推動FTA的發展。到了60年代中期，隨著概率風險估計在核電站安全分析中的應用，故障樹方法成為主要的定性分析方法。

三、風險定量評價方法

對項目風險進行定量評價，使分析目標更加具體，可信度更高，可為風險決策分析提供科學的數據。

（一）決策樹法

決策樹法，簡稱DTA，適用于未來可能有幾種不同情況，并且各種情況出現的概率可以根據資料來推斷的情況。決策樹把可選方案及有關隨機因素有序表現出來而形成的一個樹。決策者根據決策樹所構造出來的決策過程的有序圖示，不但統觀決策過程全局，而且能在此基礎上對決策過程進行合理分析、計算和比較，從而作出擇優決策。

決策樹的模型圖：為決策結點：是決策樹的根基，它表示決策問題的起點。為狀態結點：是決策方案分枝的終點，又是一個備選方案可能遇到的自然狀態的起點。為結果點：表示執行某一方案在某一自然狀態發生時可能達到的結果。通常指盈利額和虧損額。

決策樹分析方法的步驟：（1）畫出決策樹：畫法：從左至右分階段展開。順序依此為：分析決策點、備選方案（方案枝）、各方案所面臨的自然狀態（狀態節點、概率分枝）及其概率、各方案在不同自然狀態下的損益值。（2）推算各備選方案的期望值：備選方案的期望值沿決策數的反方向自右至左計算。（3）方案選擇：比較不同方案的期望值，從中選擇收益最大或損失最小的方案為最佳方案。

（二）敏感性分析

敏感性分析是針對潛在的風險性，研究項目各種不確定因素變化一定幅度時，計算其主要經濟指標變化率及敏感程度的一種方法。進行敏感性分析，一般是分析項目的內部收益率隨不確定因素變化的情況。從中找出對項目影響較大的因素，然后繪出敏感性分析圖，分析敏感度，找出不確定因素變化的臨界值，即最大允許的變化范圍。

敏感性分析步驟：（1）選定不確定因素，并設定這些因素的變動范圍；（2）確定分析指標；（3）進行敏感性分析；（4）繪制敏感性分析圖；（5）確定變化的臨界點。

（三）影響圖

影響圖（Influence Diagrams，ID）是表示決策問題中決策、不確定性和價值的新型圖形工具，影響圖是一個由終點集和弧集構成的有向圖。只有隨機結點的影響圖稱為概率影響圖。概率影響圖是影響圖的一種特殊形式，它將概率論和影響圖理論結合，專門處理隨機事件間的相互關系，對隨機事件進行概率推理，并在推理過程中對事件發生的概率及其依賴與其它事件的發生概率做出完整的概率評估。影響圖是復雜的不確定性決策問題的一種新穎有效的圖形表征語言，數學概率完整，關于概率估計、備選方案、決策者偏好和信息狀態說明完備，具有決策樹不可比擬的優點。

（四）貝葉斯方法

英國學者T.貝葉斯1763年在《論有關機遇問題的求解》中提出一種歸納推理的理論，后被一些統計學者發展為一種系統的統計推斷方法，稱為貝葉斯方法。采用這種方法作統計推斷所得的全部結果，構成貝葉斯統計的內容。認為貝葉斯方法是唯一合理的統計推斷方法的統計學者，組成數理統計學中的貝葉斯學派，其形成可追溯到20世紀30年代。到50～60年代，已發展為一個有影響的學派。時至今日，其影響日益擴大。

已具備先驗概率的情況下，貝葉斯決策過程的步驟為：

（1）進行預后驗分析，決定是否值得搜集補充資料以及從補充資料可能得到的結果和如何決定最優對策。（2）搜集補充資料，取得條件概率，包括歷史概率和邏輯概率，對歷史概率要加以檢驗，辨明其是否適合計算后驗概率。（3）用概率的乘法定理計算聯合概率，用概率的加法定理計算邊際概率，用貝葉斯定理計算后驗概率。（4）用后驗概率進行決策分析。

（五）層次分析法

層次分析法，簡稱AHP，是20世紀70年代由美國學者T.L.Saaty最早提出的一種多目標評價決策方法。其分析的基本原理是：將復雜的問題分解為若干要素，據它們的相互關聯度和隸屬關系組成一個多層次分析結構模型，并在各要素中比較、判斷、計算，以獲得不同要素的權重，為方案決策提供依據。

AHP法的建模步驟：（1）對構成評價系統的目的、評價項目（準則及替代方案等要素建立多級遞階的結構模型。（2）在多級遞階結構的模型中，屬于同一級的要素應以上一級要素為準則，進行兩兩比較，根據評價尺度確定其相對重要性，以此建立判斷矩陣。（3）通過一定計算，確定各級要素的相對重要度，并檢驗判斷矩陣的相容性是否在允許的誤差范圍內，對于沒有通過相容性檢查的判斷矩陣，就應該去除。（4）進行綜合重要度的計算，對各種替代方案進行排序，從而為決策提供依據。

四、結語

通過以上的分析我們可以知道，不同的方法只能在一定程度上說明問題，要做到科學的決策，應針對不同項目的產業背景，具體到特定項目中去，并針對項目風險所處的不同階段，對相應方法做適當調整，進而做出判斷，而不能一概而論。

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