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關鍵詞:鋼鐵聯合項目;循環經濟;循環利用途徑
1 引言
鋼鐵工業是我國國民經濟重要的基礎原材料工業,但其高速發展也造成了我國能源緊張和污染負荷加重,大力發展循環經濟是解決這一問題的主要途徑。而在項目建設前期階段貫徹循環經濟思想能最大效率發揮循環經濟的作用,因此將循環經濟納入到鋼鐵項目環評中并加以強化是十分必要的,同時可以大大提高環評的質量,是未來環評工作的重點和發展趨勢[1-2]。我國目前項目環評中并未系統的反映出循環經濟的要求,本文以具有典型性和代表性的某鋼鐵聯合項目為例進行初步探討。
2循環經濟的基本思路和目標
2.1 建設循環經濟型企業的基本思路
按照循環經濟的理念,通過采用以清潔生產為主的資源與能源的減量化、再利用和再循環技術與措施,拓展企業的功能,使其除具有鋼鐵生產功能外,還具有能源轉換、廢棄物資源化處理和為相關行業提供原料等功能,實現資源與能源在企業、區域和社會層面的循環。建設循環經濟型企業的基本思路如圖1。
2.2建設循環經濟型企業的目標
(1)形成年產鐵306萬噸、鋼(坯)320萬噸、鋼材310萬噸的生產規模,產品包括棒材、大盤卷和線材;
(2) 能源消耗降低,各種污染物排放量減少,環境質量明顯改善。綜合能耗達到653tce/t鋼;NOx、SO2、廢水及煙(粉)塵達標排放;
(3)新水耗量為4.2 m3/t鋼(不含熱電廠),生產水重復利用率為97.5%(不含熱電廠)。
(4)固體廢棄物綜合利用率達到100%,實現廢物資源化,并形成新的經濟增長點。
3循環經濟的具體實施途徑和效果
3.1減量化技術和措施
主要是對原料場、燒結、焦化、煉鐵、煉鋼、熱軋、自備電站等各工序所采用的工藝與措施先進性和可行性進行分析與論證,提出進一步提高產品質量和生產效率、延長設備使用壽命、降低物耗與能耗的國內外先進技術與措施,使之從源頭達到循環經濟的要求,為循環經濟的下一步實施創造條件。
3.2資源循環利用途徑和效果
3.2.1鐵素與非鐵素資源的循環利用
鐵素與非鐵素資源循環利用途徑如表1。
表1 鐵素與非鐵素資源的循環利用途徑 單位:104t/a
由表1可知:通過引入循環經濟的工序內循環、工序間循環和社會循環理念[3-4],使項目投產后的鐵素與非鐵素資源得到充分利用,并最終實現鐵素和非鐵素資源利用率均為100%的目標。
3.2.2水資源循環利用途徑和效果
按照循環經濟的理念,最大程度減少新水取用水量,并盡可能延長生產過程中水的使用周期,最大限度地減少廢水排放并實施無害化處理,實現水資源化再生循環利用。
(1)工序內部串接用水
鐵前各工序存在生產雜用新水以及除塵等低質用水,收集雜用優質排水經物理工藝處理后串接用于低質用水系統;焦化工序凈環水系統排污水串接用于二次利用水系統;煉鋼設備凈環水系統排污水作為連鑄濁循環水系統的補充水串級利用;熱軋凈環水系統排污水作為熱軋直接冷卻水系統的補充水串級使用。
(2)工序外部串接用水
焦化廢水采用生化工藝處理后,串接用于轉爐燜渣、高爐沖渣和焦爐濕熄焦(干熄焦檢修期間使用)系統等處。
(3)污水再生利用
全廠各工序生產排水和生活污水經有組織收集后全部送廠內污水綜合處理廠集中處理,達到回用水質要求后進入廠區供水管網,供各生產工序使用,以替代部分補充新水,節約水資源。
采取上述水資源循環利用途徑后達到如下效果:生產新水取水量為4.2 m3/t鋼(不含電廠),再生回用水量2.6m3/t,廢水排放量為0.17m3/t,水重復利用率為97.5%(不含電廠)。
3.3能源循環利用途徑
全廠二次能源循環利用主要包括煤氣、余壓、余熱的回收利用。
(1)煤氣回收與利用
全廠鋼坯產量達320萬t/a時,煤氣產生量60.42億m3,折合標煤94.35萬t,除少量漏損外,全部回收利用,占全廠回收能源總量的72.64%。
全廠煤氣產量的73.12%用于生產系統,如供焦化、燒結、煉鐵、煉鋼和軋鋼等生產工序利用;23.79%用于熱電廠發電,0.28%的煤氣(民用焦爐氣)外供市區民用。
(2)余熱回收利用
全廠鋼坯產量達320萬t/a時,各生產工序回收余熱蒸汽量為52.41萬t/a,折合標煤6.76萬t,除供工序內部使用外,多余蒸汽供其他生產和公輔工序利用。全部回收利用的余熱能源占全廠回收能源總量的6.69%。
全廠還有大量具有利用價值的低溫余熱,如高爐沖渣熱水、焦化初冷低溫熱水,經換熱后可作為廠區采暖、洗浴和社區居民采暖等的熱源,這部分的余熱利用將視企業建成投產后余熱能源的多少和供應范圍擬定具體循環利用措施。
(3)利用余能發電
利用全廠富余煤氣,建設熱電聯產裝置,高爐、焦爐和轉爐混合煤氣利用率達26.8%。全廠余能、余熱自發電裝機容量達104MW,自發電比例達到46%,可大幅減少企業外購能源量。
采取上述能源利用途徑后達到如下效果:全廠各種煤氣、余壓、余熱副產二次能源利用總量為101.11萬t標準煤,全部回用于生產系統,占企業自耗能源總量的48.39%;全廠利用余壓、余熱和富余煤氣發電量7.48億kWh,占全廠總用電量的46%;全廠各生產工序配有完整節能措施,使噸鋼綜合能耗達到653kgce/t,可比能耗達到647kgce/t,處于國內先進水平。
4結語
[關鍵詞] 循環經濟 水能資源開發 生態環境
我國水能資源豐富。隨著水能資源開發力度日益加大,在傳統開發模式下帶來了一系列經濟發展與生態環境相沖突的問題,嚴重阻礙了水能資源有效開發和經濟可持續發展。因此,在大力開發水能資源時,必須克服傳統開發模式下面臨的問題。本文以循環經濟理念為指導,為有效開發我國豐富的水能資源提供思路。
一、循環經濟與水能資源開發
1.能源的循環經濟,亟待水能資源的開發
經濟快速發展必須有強有力的能源支撐。傳統能源開發采取的是“能源資源――能源產品――能源廢棄物”單向流動的線形經濟發展模式,依賴的是儲藏地下及數量有限的不可再生能源,通過增加能源消耗謀求經濟發展的線形經濟,因此,必須轉變傳統的能源經濟發展模式,將循環經濟納入到能源開發中。而水能資源的開發,可以節約煤炭等有污染不可再生資源,有利于資源的優化配置,符合能源的循環經濟要求。
2.水能資源的開發,亟待循環經濟模式
水能資源的開發將給開發地周圍帶來一系列的問題,這主要是因為在單向流動的線形經濟發展模式下,忽視了水能資源開發對生態環境和經濟發展等造成的影響,因此應積極倡導與環境和諧發展的循環經濟發展模式,在開發過程中充分考慮對周圍生態環境和經濟發展的影響,同時在庫區經濟發展中充分吸收循環經濟理念,把各項經濟活動組織成“資源――產品――再生資源”的反饋式流程,使所有物質和能源在這個經濟循環中得到合理和持久的利用,以把庫區經濟活動對生態環境和經濟可持續發展的影響降低到盡可能小的程度,在積極發展水電能源的同時,促進經濟的可持續發展。
二、循環經濟理論在水能資源開發中的應用
循環經濟理論在水能資源中的運用具體體現在以下方面。
1.建立綠色消費和綠色生產政策體系,鼓勵水能資源的開發
人類的經濟發展模式經歷了從“高消耗、高污染、高消費”到“低消耗、低污染、適度消費”的可持續發展模式。循環經濟是目前最能代表可持續發展的戰略模式,而倡導綠色消費和綠色生產是構建循環經濟的最重要環節。在水能資源開發中要大力宣傳綠色消費和綠色生產;制定統一的綠色消費和綠色生產政策,引導消費者消費綠色產品和生產者生產綠色產品,從而促進產品結構優化;將“優先發展水電”政策落實到實處,轉變能源的生產方式,使能源開發遵循循環經濟的發展模式。
2.建立綠色經濟核算體系,加強水能資源開發的科學決策
綠色經濟核算體系是可持續發展戰略中的重要組成部分,包括綠色會計制度和綠色國民經濟核算體系。在水能資源開發中對環境資源和自然資源的消耗非常大,而在現行的會計核算制度和國民經濟核算體系中,消耗的環境資源和自然資源成本并沒有得到相應完整的體現。因此,應該改革企業和政府現行會計核算制度和國民經濟核算體系,通過建立完整的環境資源和自然資源價格體系,將水能資源開發過程中使用的環境資源和自然資源的真實成本納入到會計核算和國民經濟核算體系中,從而建立一套綠色經濟核算制度,使水能資源開發更能體現出其真實成本和真實效益,從而有利于水能資源開發項目的科學決策。
3.建立與生態環境友好的開發體系,促進水能資源的有效開發
建立生態環境友好的水能資源開發體系,就是要從規劃、勘測、設計、施工、運行管理各個環節,優先考慮生態環境問題,促進水能資源開發利用與生態環境保護協調發展,實現能源的循環經濟。
(1)健全水能資源開發項目的環境影響評價制度。水能資源開發項目對當地的生態環境的影響大而且持久。因此,對水能資源開發項目首先必須健全環境影響評價制度,嚴肅環保法律法規,嚴格環境準入;其次應加強對水能資源開發項目實施后可能造成的環境影響進行分析、預測和評估,編制環境影響報告書,從源頭預防水能資源開發可能對環境造成的生態問題,從而實現水能資源的可持續發展。
(2)量化水能資源開發對生態環境的影響。在對水能資源開發項目進行環境影響評價時,大多是從宏觀定性方面進行研究,在微觀定量方面的研究相對比較少,將項目對環境的影響進行定量研究并納入到經濟評價的更少。這樣不僅忽視了項目對周圍環境產生的影響,而且間接地擴大了項目的效益。因此,應量化水能資源開發對生態環境的影響,在進行可行性研究時應充分考慮項目開發對周圍環境的影響,因地制宜、選擇對生態環境友好的項目。
(3)優化水能資源開發項目的設計方案。據統計在設計階段運用價值工程可降低成本25%~40%,因此在對水能資源開發項目尤其是大型項目進行設計時,應該運用價值工程原理進行方案的決策,在保證項目價值不變或提高的情況下,充分考慮項目對周圍生態環境的影響,在多個備選方案中盡可能選擇對周圍動植物友好的設計方案,從設計角度將項目對周圍生態環境的影響降低到最小。
(4)采取積極的移民安置政策。大型水能資源開發項目將帶來大量的移民及安置問題,妥善解決好這一問題對水能資源的順利開發具有積極的作用。對于移民及安置問題,除了采取傳統的政府安置政策、庫區后期扶持政策等之外,還可以研究采取“投資型”政策,讓移民參與水能資源開發投資,使他們能長期分享水能資源開發的效益,并促使移民和開發商形成利益共同體,將有利于水能資源項目的順利開發。
4.加強水能資源開發項目的運行管理
水能資源開發項目的運行期比較長,一般是幾十年甚至上百年,因此,運行管理就顯得十分重要。
(1)加強大壩安全管理。以當前的技術水平,新建大壩的設計、技術、建造等問題不是十分突出,但是歷史上原有大壩的安全問題以及大壩的管理問題則不容忽視,應盡快從技術、經濟、安全、環境和社會等方面進行綜合研究和權衡,對病險水庫大壩進行綜合管理,采取適當措施對病險水庫大壩加以解決。另外,大壩的軍事安全問題也不容忽視。現今全球恐怖活動頻繁,國內也存在恐怖力量,比如種族沖突、歷史遺留的移民問題等都有可能激化成社會矛盾,對大壩的安全構成潛在的威脅。
(2)加強電站的運行管理。首先,要根據項目用電、用水和生態環境等方面的要求,協調項目各功能之間的關系,研究制定電站優化運行方案,確保水電站和大壩的安全運行;同時要盡可能減輕水電站運行對水庫水生環境的影響,確保下游必要的生態流量和魚類等的基本生存要求,滿足下游航運的基本要求等。其次,要協調項目的效益和運行安全之間的關系,在注重經濟效益的同時更多的關注運行安全問題,重視對項目的技改更新,防止運行管理中的安全隱患。第三,要建立確實可行的安全管理制度。第四,加強水電站防洪管理,包括加強水電站防洪預案的編制,健全水電站安全度汛監管機制等。
5.加強水電站退役問題的研究
當前對水能資源開發項目的前期可行性研究論證時,并沒有太多的從技術和經濟角度考慮大壩退役的問題。從項目全壽命周期的角度考慮,水電站退役是水能資源開發項目周期中必不可少的環節。因此,應該加強對水電站退役問題的研究。
(1)加強延長水電站使用壽命的技術經濟分析。在進行水能資源開發的可行性研究論證時,應該事先從技術上和經濟上考慮延長水電站使用壽命的可能性和可行性,提出項目后期的發展方向。而在項目運行過程中要加強對水能資源開發項目的后評價研究工作,及時發現項目存在的問題,為后期運行管理和大壩退役提供指導。在項目計算期結束時,應該加強延長水電站使用壽命的技術分析和經濟分析,如果使用新的投資來延長使用壽命在技術上不可行或者在經濟上不可行,則需要考慮水電站退役問題。
(2)加強水電站退役后的技術經濟評價。根據水電站拆除程度不同,水電站退役分為部分退役和完全退役兩種。對于完全退役,除了要考慮大壩和輔助設施全部拆除的費用之外,更重要的是考慮大壩拆除后淤沙及水的下泄給下游帶來的影響,同時還要考慮大壩拆除后對庫區生態環境帶來的影響。對于部分退役,則需要考慮大壩的安全問題和維護保養成本等。對究竟采取哪種方式退役,需要進行詳細的可行性研究論證,目的是使水電站的退役不僅技術上可行、經濟上可行,而且水電站的退役對項目周圍生態環境帶來的影響最小。
三、結論
通過以上措施,以循環經濟理論指導我國水能資源的開發,有效消解由于水能資源開發帶來的經濟發展與生態環境之間的矛盾,促進水能資源開發的循環經濟和經濟的可持續發展。
參考文獻
[1]吳季松:新循環經濟學.清華大學出版社,2005
[2](美)P?麥卡利著周紅云等譯:大壩經濟學.中國農業出版社,2001
論文摘要:發展環境金融是實施綠色信貸政策的一條重要途徑。本文以柴達木循環經濟試驗區為例,對如何發展環境金融,并促進柴達木循環經濟可持續發展作一探討。
2007年 7月30日,我國環保總局、人民銀行、銀監會三部門聯合出臺綠色信貸政策,提出要為生態保護、生態建設和綠色產業融資,構建新的金融體系和完善的金融工具,增強信貸資源支持循環水平的效用。發展環境金融是實施綠色信貸政策的一條重要途徑 ,有助于提高柴達木循環經濟可持續發展。
一、 環境金融介紹
(一)定義及發展趨勢
1997年,國外學者首次提出環境金融這一概念。目前,關于環境金融的研究尚處于起步階段,國內外學者也存在多種觀點:①環境金融是金融業根據環境產業的需求而進行的金融創新;②環境金融是針對環境保護,以及為推動環境友好型產業發展而開展的投融資活動;③環境金融就是把循環經濟、金融創新放在一個有機的系統里,探討所有能夠提高環境質量、轉移環境風險、促進循環經濟發展的以市場為基礎的金融創新。
縱觀上述觀點,一個共同的認識是 :環境金融是針對環境保護開展的金融創新 ,研究用于環境保護用途的金融創新工具,因此應具備金融創新的范疇 ,明顯的環保意圖,并能提高循環經濟水平等特征。這就與當前各國政府倡導的綠色、環保等政策不謀而合。可以預見,環境金融將成為 21世紀金融業發展的一大趨勢。筆者認為,在柴達木循環經濟試驗區發展環境金融就是要研究如何利用金融創新途徑達到控制污染物排放,保護柴達木地區脆弱的生態環境,促進柴達木循環經濟可持續發展,并達到政府一企業 一銀行多方共贏。
二、柴達木循環經濟試驗區有必要發展環境金融
(一)柴達木循環經濟試驗區面臨嚴峻的環保壓力
循環經濟包括清潔生產、生態工業園區和循環型社會三個層面 ,分別定性為小、中、大循環。目前 ,柴達木循環經濟試驗區圍繞鹽湖化工、煤化工、石油天然氣化工 、有色冶金等四大特色產業,初步形成了格爾木、德令哈、大柴旦、烏蘭等四個循環經濟工業園區,正處于從企業清潔生產向生態工業園區過渡的階段,即小循環向中循環過渡,這一階段的顯著特征是生態保護功能有待改善 ,突出表現在:一是循環利用水平不高。由于柴達木循環經濟仍處于探索階段 ,產業關聯度不高,產業鏈短,資源開發中的廢棄物未得到充分利用,因此破壞環境和資源浪費的情況時有發生。二是水資源缺乏,但利用率偏低。目前柴達木循環經濟試驗區單位面積水資源量僅為全國平均水平的 14%,但萬元 GDP用水量是全國平均水平的 1.9倍。三是減排防污壓力較大。尤其是二氧化碳導致的溫室效應,致使當地溫度在以每 10年 0.44攝氏度的速度上升。
(二)發展環境金融有助于緩解當前的環保壓力
1、發展環境金融與循環經濟的要求相適應,宏觀助解環保壓力。從宏觀上看,環境金融和循環經濟的目標一致,二者均期望在節能減排、保護生態環境的前提下,促進柴達木地區經濟發展,實現人與自然的和諧相處。
2、發展環境金融正向引導企業的環保行為,微觀助解環保壓力。從微觀上看,企業提高清潔生產能力是緩解當前環保壓力的保證。環境金融的關鍵是以環保為宗旨,通過金融杠桿作用,實現金融資源的綠色配置與使用,間接影響循環經濟中的企業的環保行為,激勵企業不斷提高自身環保能力,采取各項環保措施吸引信貸資源。
3、環境金融參與循環經濟有助于實現多方共贏。循環經濟講求以最小的環境代價為成本實現最大的經濟收益,在資源利丌]上“榨凈”,最終政府既保護了生態環境,又獲得了綠色財政;企節省了成本,提升了利潤空間。環境金融與循環經濟并行后,金融支持循環經濟的效果更加突出,銀行也能從循環經濟的發展中收獲更大的效益。
(三)循環經濟為發展環境金融創造了優勢條件
從循環經濟“資源一產再生資源”的生產模式來看循環經濟模式最大程度降低了生產對環境的破壞,節約了資源,增強了企業的盈利能力,并且一定程度上規避了信貸資金因環保因素所形成的風險,信貸資源的“洼地效應”強于傳統經濟模式,為銀行發展環境金融創造了優勢條件。但是金融創新體制的弊端是發展環境金融的最大阻力,如:作為基層金融機構,末經上級授權 ,金融創新難以有效展開 ,并且基層銀行機構創新研發人才欠缺,現行的金融創新產品中難尋針對環保因素的會融創新產品。
三、發展環境金融有助干促進試驗區企業全面采取環保措施
假設柴達木地 企業存在信貸資源爭奪戰,并由此產生博弈行為,柴達木地區從時間依次經歷了“傳統經濟模式——循環經濟模式——循環經濟模式 +綠色信貸”三個階段,三個階段博弈情況如下:
第一階段:銀行向企業投放信貸資金是必然事件 ,企業采取環保措施是偶然事件。因此不管企業采取環保措施與否,銀行均向企業投放信貸資金,并且企業采取環保措施要花費一定的資金成本,此時企業的上策是都不采取環保措施,并且能獲得銀行信貸支持。
第二階段:銀行向企業投放信貸資金是必然事件,參與循環經濟試點的企業采取環保措施是必然事件,末參與的企業可以不采取環保措施。因此參與試點的企業以“符合同家環保產業政策、污染物排放達到相關要求”為獲得信貸支持的取勝條件,但環保投資見效慢,銀行不愿向試點企業提供信貸支持。銀行仍然可以為環保不達標的項目和企業提供信貸支持獲得短期效益。最后導致銀行信貸資金大部分投向非環保企業,對循環經濟的支持作用不充分。
第三階段:銀行向企業投放信貸資金是必然事件,參與循環經濟試點的企業采取環保措施是必然事件,未參與的企業可以不采取環保措施但不能獲得信貸支持。綠色信貸實施后,給予了發展環境金融產品的良好機遇。從期望值角度看,同一條產業鏈條上的所有企業都有意愿采取環保措施,因為同一鏈條上的企業都不希望因其中一個環節的斷裂,而導致自身經營閑難。不同產業鏈條上的企業之間,不采取環保措施的非循環經濟試點企業之間,雖然不存在利害關系 ,但由于綠色信貸政策的硬性約束,為了獲得信貸支持不得不采取環保措施。因此博弈結果是柴達木地區所有企業均采取環保措施,共享信貸資源,最終促進柴達木循環經濟水平上臺階。
四、柴達木循環經濟試驗區的環境金融產品設想
目前罔內外常見的環境金融產品有碳金融、綠色抵押貸款、巨災債券、生態基金等產品,這些產品對設計適合柴達木循環經濟試驗的環境金融產品有一定的啟發意義。如碳金融中的碳指標交易是通過總量控制與配額指標交易,督促企業采取更清潔的生產技術,或者企業為了節省購買配額的資本,選擇其他可替代的清潔能源。巨災風險證券化是通過發行收益與制定的巨災損失相聯結的債券,將保險公司部分巨災風險(包括人為造成的生態破壞風險)轉移給債券投資者。
(一)柴達木循環經濟試驗區污染物排放指標交易機制
1、產品設想:政府在制定年排污總量指標時,根據上年度排污總量,適當減少下一年度排放總量,并逐年遞減。桐關部門根據每戶企業的規模、清潔技術、排污情況,將排污總量指標公平、公開、科學地分配到每戶企業,規定配額指標可在試驗區范圍內自由交易,并且人民銀彳丁、銀監局等銀行業監管部門要嚴格執行綠色信貸有關規定,監督各家銀行業金融機構不得向指標超額或不足的企業發放貸款。
2、存在困難:(1)企業向銀行虛報排放情況,騙取銀行信貸資金。(2)企業獲得貸款之后,肆意排放污染物,導致全年排放超標。(3)配額指標交易雙方虛報交易情況,為某方制造指標充裕或排放達標的假相。
3、解決措施:(1)由政府相關部門(如環保局、發改委 、經貿委等)、人民銀行、銀監局制定完善的《柴達木循環經濟試驗區污染物排放指標交易機制實施方案》,規定政府相關部門定期向銀行機構通報指標交易情況、授信發生企業的實際排放情況;企業向銀行提供的排放情況需由政府相關部門認證;人民銀行、銀監局制定相應的“信貸指導意見”并承擔 日常工作的監督管理。(2)銀/-i-~ll定與單位排放量相應的單位信貸資金規模,根據企業年度排放剩余指標計算最大信貸投放量,或根據企業使用配額指標的進度,按比例發放貸款 ,遇有違規行為,可暫停貸款發放。對于企業中長期貸款,銀行可根據企業歷史排放情況,保守估計貸款期的排放總量。(3)建立“柴達木循環經濟試驗區污染物排放指標交易市場”,將排放指標證券化,吸引社會資金介入。
(二)柴達木循環經濟綠色債券
1、產品設想:由金融機構發行,專門將資金用于向循環經濟項目貸款的金融債券,也可以由符合條件的大型企業單獨發行,甚至地方政府可將試驗區全部或部分綠色環保企業集中打包,發行“柴達木循環經濟試驗區綠色債券”。所募集的資金全額用于環保產業。
2、存在困難 :(1)如何保證所募資金全部用于企業的環保產業。(2)如何保證債券融資的成功率。
3、解決措施:(1)嚴格審核上市企業的環保資格,鼓勵和支持符合循環經濟特點的企業或項 目通過直接融資渠道發展環保產業。(2)由政府相關部門、人民銀行、銀監局組建債券運作管理委員會,負責債券的上市、日常運作管理及所募資金的使用監管。(3)政府出臺優惠政策,吸引社會資金投資綠色債券。(4) 建立柴達木循環經濟綠色產業投資基金 (未上市股權投資基金 ),所募集的資金主要投資于末上市企業。
(三 )柴達木循環經濟生態補償機制
1、產品設想:一是設立財政專項貼息補償基金,專項用于補償企業因違規排放造成的信貸資金風險,提高銀行發展環境金融產品的積極性 ;二是設立由企業利潤、財政資金組建的重大污染事件補償基金,用于應對人為造成的重大污染事件的應 急處置。
[關鍵詞]循環經濟;投融資;現狀困境;機制創新
[中圖分類號]F294 [文獻標識碼]A [文章編號]1002-736X(2013)10-0022-03
一、循環經濟的發展特征與金融支持的重要性
(一)循環經濟的發展需要資金支持
首先,循環經濟以資源的減量化為首要原則,而要實現資源的減量化,就必須依靠規模化生產。只有實現規模經濟,企業在規模擴大的同時才能實現長期平均成本的下降,循環經濟才能實現良性循環。缺乏規模經濟效果的企業或產業難以推行循環經濟。同樣,循環利用資源也必須在廢棄物排放具有規模化循環利用的可能時,才能實現成本最小化,才具有生命力。對于單個企業來說,只有排放的廢棄物“足夠多”時,企業才具備獨立對其進行循環利用的經濟可行性,才能實現企業內部的資源循環利用。如果循環利用資源的規模達不到成本最小化,與利用新資源相比沒有經濟優勢,循環經濟就沒有生命力。要想實現規模化生產,沒有強大的資金支持是不可能的。
其次,循環經濟對技術水平的要求較高。循環經濟的減量化、再利用、再循環原則中的任何一個原則的付諸實施,都需要依靠科技進步。在制度環境一定的情況下,減量化原則意味著減少資源投入能夠帶來同樣的產出或者同樣的資源投入可以帶來更大的產出,即提高資源生產率;再利用原則意味著對于理性的企業而言,某種原料的循環使用至少不亞于直接取用某種原料所花費的成本;再循環原則意味著依靠廢棄物作為原料的投入能夠帶來凈收益。實現這些目標的前提都是技術進步。只有通過技術創新才能做到發展循環經濟比發展傳統經濟更加少投人、低成本、高效益。而技術創新無疑離不開強大的資金支持。
最后,循環經濟產業具有較強的正外部性效應,投資成本常常大于投資收益,無法單靠市場自發力量吸引投資,企業缺乏自運行的動力。因此,對循環經濟加大金融支持,不僅需要包括銀行、證券等金融部門的有效參與,而且在一定程度上依賴于國家財政的大力投入。只有建立和完善有效的金融支持體系,才能全面滿足循環經濟產業化的金融需求(楊明基,2011)。
(二)金融支持對循環經濟的促進作用
金融支持是推動循環經濟發展的重要手段,不僅包括資金的支持,還包括金融政策的扶持。金融機構通過其“綠色”投融資行為,使資金向污染小、資源利用率高的行業流動,改變投入產出的組合,從而提高資源利用率,促進循環經濟的發展(郭永冰,2007)。以銀行實施的差別利率政策為例,對有利于發展循環經濟、保護自然環境和維護生態平衡的客戶,可以結合其對銀行的綜合同報,給予適當優惠的貸款價格、期限及放寬擔保條件;對于客戶無視保護自然環境和維護生態平衡的隨意投資行為,應該通過執行懲罰利率、提前還款等限制性條款,迫使客戶履行必要的環保責任。
二、中國循環經濟投融資的發展現狀
(一)國家對投融資的重視程度不斷提升
循環經濟投融資是指社會各主體以保護資源、改善環境為目標進行的各種投資和融資活動(沈燕華、張兆同,2011)。2010年4月19日,國家發展和改革委、中國人民銀行、銀監會和證監會聯合了《關于支持循環經濟發展的投融資政策措施意見的通知》,要求“各級銀行業等金融機構要根據循環經濟企業和項目的風險特點,加強人員培訓,引進有關專業人才,努力提高金融機構對涉及循環型企業和項目的授信能力,同時借助第三方評審和外包等方式,提高對循環經濟實施信貸支持的能力。同時,下一步將建立四部門之間的聯動機制,實現政策、法規、技術、項目信息、專家資源等方面的信息共享。各級循環經濟發展綜合部門負責篩選綜合效益好的循環經濟園區(示范基地)、企業、項目,并推薦給金融監管部門和金融機構。在符合條件的前提下,各級銀行業等金融機構要積極支持”。2012年8月國務院印發的《節能減排“十二五”規劃》中明確了節能減排十大重點工程,包括節能改造、節能技術產業示范化及循環經濟示范推廣等工程,總投資額達2,3666萬億元,其中,節能重點工程9820億元,循環經濟重點工程5680億元。2013年1月23日,國務院又了《循環經濟發展戰略及近期行動計劃》,從財政、稅收、金融等政策角度加大對循環經濟投融資的支持。
(二)投融資主體日趨廣泛
循環經濟的發展不能單純依靠國家財政投資,投資主體多元化是保證循環經濟有效開展的重要條件。投資主體的多元化不僅有助于吸引更多的資金用于循環經濟建設,而且可以通過競爭促進產業健康發展。起始階段,政府是循環經濟的投資主體,隨著循環經濟發展模式在全國范圍鋪開,企業、社會民眾以及外來資金也加入投資者的行列。目前,中國已逐漸形成政府、企業、民眾以及外來資金等多元化的投資主體格局。今后,政府還應選擇一批具有良好經濟效益的經營性政府投資項目向民間資本開放,按照“政府引導、市場運作”的原則,鼓勵民間資本通過獨資、合作、聯營、參股和特許經營等多種方式參與基礎設施和循環經濟項目的建設使循環經濟的投融資主體更為廣泛。
三、循環經濟投融資所面臨的困境
(一)長久穩定的投融資機制尚未建立
國家對循環經濟的財政支持力度在不斷加大,然而,循環經濟是一項長期工程,涉及面廣,技術研發投入較高,需要持續不斷的投入。目前,國家還沒有形成穩定、約束、制度性的循環經濟投資機制,沒有建立循環經濟企業上市融資的相關支持政策,沒有設立專門用于循環經濟發展的產業投資基金,沒有制定涵蓋銀、證、保的綜合性金融支持循環經濟專項優惠措施。對于金融機構而言,盡管國家已形成了多層次的金融市場,但金融體系與金融市場仍不完善,再加上循環經濟的高風險、高投入、外部性等特征與金融機構的經營理念不符,因此,各金融機構對發展循環經濟的積極性不高,很難對循環經濟項目提供充足穩定的資金支持。從近年來中國金融機構貸款的結構和類型上看,貸款仍主要用于熱門優勢行業的長期投資和工業企業生產運營資金所需,穩定的循環經濟投融資機制尚未建立。
(二)企業融資門檻較高
中國民營企業占全國企業法人的90%以上,中小企業的循環經濟發展水平關系到全國循環經濟發展的總體水平。但行業中的企業大多規模較小、財力有限,用于發展循環經濟的資金十分有限。循環經濟的發展本身就存在一定的信貸風險,如技術、市場、政策風險等,商業銀行是以盈利為目的的,出于風險考慮,對中小企業的貸款往往設置較多門檻。目前,主要商業銀行在循環經濟相關產業的貸款投入相對較低,僅7%左右,部分只有3.29%。與此同時,受政策機制不完善、擔心風險回報等因素的影響,大批民間資本不能也不敢注入這個正在蓬勃生長的產業市場。
(三)循環經濟投融資效率有待提高
目前的循環經濟投融資仍以國家財政為主,一些投資不是建立在市場運作基礎之上,導致投融資效率低下。例如,在一些國家投資建設的生態園區,為了維持園區的正常運轉,政府注入大量資金,企業“被”安排進園而不是自愿被吸引,導致園區運作成本巨大且效果不理想。還有一些企業受國家投融資政策支持的影響,盲目上馬循環經濟項目,形成中央和地方重復建設,不僅浪費資源,也容易導致過度惡性競爭。投融資政策的科學可行性還需提高,主要表現在資金在投放前缺乏科學全面的可行性分析、成本效益分析,工程建設中又缺乏有效的監督機制,項目結束后缺少評估機制,使投融資無法維持自身“融資一投資一還款”的良性循環,造成投資的極大浪費(齊悅,2010)。循環經濟投融資政策的有效實施還需要完善一系列相關的配套政策,由于相關配套政策(如企業知識產權的保護政策)的滯后,企業缺乏技術創新的動力,“搭便車”現象嚴重。
(四)缺乏專門的循環經濟投融資數據統計體系
對循環經濟的投資并不等同于環境保護的投資,現有的循環經濟投資的數據大多以環保投資為依據,兩者的數據經常混用。環保投融資主要用于環境質量的改善,如治理企業污染的投資。而對循環經濟的投資更注重資源的節約、重復利用,兩者存在交叉但并不等同。清潔生產是環保投資的重要部分,與循環經濟減量化原則相一致,可以歸到循環經濟的投資中。然而,城市的同林綠化、集中供熱等環保投資,明顯不屬于循環經濟投資的范疇。國家目前還沒有專門的針對循環經濟投融資的統計渠道與統計體系,循環經濟政策的制定缺少科學的引導,無形中增加了開展循環經濟的難度。
四、破解循環經濟投融資難題的機制措施
(一)建立穩定的循環經濟投資渠道
國家要在明確循環經濟投資范疇的前提下,采取諸如“成立國家循環經濟基金”、“穩定長期建設國債用于循環經濟發展”等措施,建立長期穩定的循環經濟投資增長機制。還可在“國家循環經濟專項資金”下建立“中小企業循環經濟專項資金”,使之更多地向中小企業傾斜,用于中小企業長期發展循環經濟。在國民經濟賬戶中還可以建立循環經濟投資的專項,做到專款專用,同時可以避免循環經濟投資與環保投資交叉的困擾。各級地方政府也要制定長遠的循環經濟發展規劃,強化循環經濟的預算投入,加大循環經濟投資的比重。
(二)創建多元化的循環經濟投融資模式
1 政府要發揮信用擔保作用。循環經濟產業融資難的一個重要原因是行業中的企業規模較小,商業銀行害怕承擔風險。政府應成為企業和銀行之間溝通的中介,發揮信用擔保作用,出資成立針對循環經濟企業的引導基金、擔保基金或專業的擔保機構,為商業銀行指明融資對象,減少銀行業的風險損失。
2 銀行要強化綠色信貸責任。一方面,要嚴格把握新增貸款投向,實行差別利率政策。對于能夠體現發展循環經濟、保護自然環境要求的企業或項目以及國家確定的發展循環經濟的試點單位,積極給予信貸支持,給予適當優惠的貸款價格、期限及放寬擔保條件。對能耗、排污等方面不符合國家規定、不符合循環經濟理念的項目貸款進行嚴格審批,對技術落后,高耗能、高污染的工業企業,限制或不予信貸支持,通過執行懲罰利率、提前還款等限制性條款,迫使客戶履行必要的環保責任。另一方面,由于企業在日常的經營中環保等情況處于動態變化中,商業銀行應建立相應的持續跟蹤監測機制,將環保、節能降耗等情況納入日常貸后管理工作中,跟蹤監督企業信貸資金使用情況,并進行全過程評價和風險監控,確保信貸資金投入到支持循環經濟發展的項目。
3 企業要創新融資渠道。企業自身要突破傳統的融資思維模式,可充分利用資本市場的優勢,申請境內外上市和再融資,通過股市募集的資金支持循環經濟項目的開展,也可以申請發行循環經濟債券,吸納社會資金,提高資金使用效率。銀行業要積極開發與循環經濟有關的信貸創新產品,拓寬抵押擔保范圍,創新擔保方式。國家還可以在資本市場中建立循環經濟創業板市場,推進循環經濟產業的市場化與規模化發展。
4 政府要積極引導社會資金投入。中國循環經濟的投資以政府為主,今后應動員社會的力量,廣泛吸納社會資金,因此,完善社會資本和外資介入的多元化高效投融資機制十分必要。各地發展和改革委在制定和實施投資計劃時,也要將“減量化、再利用、資源化”等循環經濟項目列為重點投資領域。對發展循環經濟的重大項目和技術示范產業化項目,采取直接投資或資金補貼、貸款貼息等方式加大投資力度,吸引社會投資向循環經濟領域傾斜。也可以發行循環經濟福利彩票,吸納社會閑散資金用于循環經濟的發展。同時,中國循環經濟發展有巨大的市場潛力,對許多國外投資者有巨大的吸引力。為此,要充分利用好這一時機,按照國家產業導向的要求,開放市場,創造平等的競爭環境,為國外投資者進入中國循環經濟產業創造條件(劉鵬,2009)。
(三)提高循環經濟投融資政策的執行效率
首先,要嚴格按照政策標準篩選符合條件的循環經濟企業,按照市場化運作的方式吸引企業發展循環經濟,避免資金的低效使用以及企業盲目推進、重復建設。政策制定者也要對循環經濟產業的發展特征有一個清晰的認知,消除短期成效觀念,做好循環經濟攻堅戰的準備。其次,每項政策的出臺要經過嚴格科學的成本效益分析,對不符合成本效益分析的項目要嚴格禁止。同時,對于在建或已建項目,要強化監督和跟蹤機制,保證資金利用程度最大化。最后,要完善相關配套政策,為企業掃清政策、制度障礙,為循環經濟投融資政策的有效實施提供保障。針對企業融資面臨的貸款審批程序繁瑣、時間長的難題,建議國家成立專門針對循環經濟貸款審批的機構,提高企業貸款效率。
【關鍵詞】循環經濟;財政政策;外部性;資源稅改革
西方著名經濟學家熊彼特說過:“歷史上的重大經濟變革一般都可以從財政上找到原因。”發展循環經濟也應從財政因素方面尋求突破。
一、循環經濟的發展離不開財政政策的支持
(一)循環經濟的正外在效應需要財政資金支持
外在經濟(不經濟)或生產中正的(負的)外在效應,是一個生產者的產出或投入對另一個生產者的不付代價的副作用。[1]
外在經濟又稱正外部性,是生產者的產出或投入對另一個生產者的不付代價的正向作用。循環經濟就帶有外在經濟的特點:從事循環經濟的企業所帶來的環境質量改善、廢棄物減少等效益同時也會使社會或其他企業受益,但從事循環經濟的企業卻沒有得到相應的補償,這就會造成私人活動的產品供給往往小于社會所要求的最優水平,不利于循環經濟發展。為此政府需對發展循環經濟的企業給予一定的財政支持,使其私人利益與社會利益相等。
循環經濟的方法常常需要前期資金投入,并要求企業增加生產成本。由于循環經濟的很多益處由廣大公眾或社會獲得,而實施成本由企業和(或者)消費者承擔,因此實施循環經濟一般需要政府的介入,制定相應的激勵措施。
(二)環境污染的負外在效應需要財政手段干預
環境污染的負外部性是指生產者造成的環境污染給社會帶來危害而自身卻沒有為此支付成本。為此政府必須通過財政手段對其進行干預,對污染企業征稅,將企業的外部成本內部化,使其私人成本和社會成本相等,到達減輕環境污染的目的。
循環經濟注重經濟和環境之間的全過程循環,以環境友好方式利用資源、保護環境和發展經濟,逐步以最小代價、更高的效率和效益實現廢棄物的減量化、資源化和無害化。[2]可以看出,循環經濟的發展與環境污染治理息息相關,環境污染的治理可以減輕循環經濟發展的壓力,而循環經濟的發展反過來可以更好的實現環境保護的目標。從這一層面講,循環經濟目標的實現需要財政手段干預。
二、財政政策的含義及其作用
財政政策是指為了促進就業水平的提高,減輕經濟波動,防止通貨膨脹,實現穩定增長而對政府支出、稅收和借債水平所進行的選擇,或對政府收入和支出水平所做的決策。[3]定義中財政政策功能的著眼點主要體現在宏觀經濟的發展與穩定上。但隨著經濟形勢的變化特別是循環經濟的開展,財政政策在實現可持續發展方面的作用將越來越顯著。我們國家2005年以來在一些重點行業、重點領域、生態園區以及一些資源型城市投入大量財政資金設立循環經濟試點,已經產生了巨大的生態和經濟效益。
財政政策的手段主要是稅收、財政支出和發行債券,三個方面對循環經濟的發展各有重要的調節作用。
(一)稅收
稅收是財政政策常用的調節手段,直接關系到資本使用者成本的高低,政府可以通過稅收優惠政策降低資本的使用成本,激勵企業采用提高能源使用效率的設備,提高生產效益,不僅可以促進循環經濟的發展,而且可以提高企業的競爭力。[4]這里以稅收補貼為例,說明稅收激勵政策在推動循環經濟發展方面的重要作用。我們從微觀經濟學的角度入手加以分析。
D和S分別是補貼前的市場需求曲線和市場供給曲線,相應的市場均衡為E。現在政府對從事循環經濟企業的產品實行從量稅補貼,單位商品的補貼額為s,那么企業的供給曲線就會向下平移s個單位,新的市場均衡變為E’,均衡的交易數量是Q’。消費者付出的價格為Pp=P’,較原來的均衡價格Pe有所下降;企業收到的價格為Pr=P’+S,較原來的均衡價格Pe有所上升;商品交易數量為Q’,較原來的均衡交易數量Qe有所增加。
由上可知,通過補貼,消費者不僅得到了實惠,生產者的產量和收益也有所提高,從而可以實現企業的良性循環發展。相反,不對企業進行補貼,企業生產成本就會加大,產品的成本又轉移給消費者,消費者購買力下降,最終又導致企業生產的萎縮,形成惡性循環,不利于循環經濟的發展。所以稅收補貼政策對發展循環經濟十分重要。
(二)財政支出
財政支出是政府宏觀調控的重要手段。對于循環經濟,一定的財政支出更是不可或缺。許多企業還沒有足夠的知識和相關的技術實施循環經濟,缺乏資金是企業執行不力的重要因素。大多數企業仍采用標準相對較低的技術和生產流程以及資源和污染密集型的傳統生產方式,如果以循環經濟為導向對這些企業的業務流程進行再造,可能會導致企業成本增加而負擔不起。政府必須加大財政支出對循環經濟的支持力度。
(三)政府債券
當政府稅收不足以彌補政府支出時,就會發行債券,包括中央政府的債券和地方政府的債券,隨著經濟形勢的發展,國家發行債券的形式越來越多樣化。特定的債券則能通過吸收民眾的外來資金以促進特定項目的發展。
國家發展改革委、中國人民銀行、中國銀監會、中國證監會日前聯合了《關于支持循環經濟發展的投融資政策措施意見的通知》,指出“支持符合條件的國家、省級循環經濟試點園區(示范基地)、企業發行企業(公司)債券、可轉換債券和短期融資券、中期票據等直接融資工具,探索循環經濟示范試點園區(示范基地)內的中小企業發行集合債券。”這必將為循環經濟的發展提供更多的財政支持。
然而我們的財政政策在促進循環經濟發展方面仍有許多不足。
三、我國財政政策在發展循環經濟方面的不足