法律事務專業調研報告

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法律事務專業調研報告范文第1篇

一、商事法律服務的專業律師團隊

準確的市場定位與先進的執業理念是取得成功的前提。陜西融德律師事務所秉承“大度、誠信、細心、沉穩、積極、擔當”的執業理念，堅持“高端、專業、精深”的法律服務理念，以企業商事、投融資法律服務為主要業務發展方向。重點為客戶提供商事運營、上市、投融資、高科技成果研發及轉化方面的各類法律服務。該所始終執著于專業化分工，堅持各專業的縱深發展，立志將各專業團隊的律師打造為該方面的專家，成為該方面的行家里手。

人才是專業化法律服務的基石，陜西融德律師事務所自成立之初就確定了廣納有識之士，不斷吸引海內外專業法律人才的團隊建設理念，現有執業律師26人，其中有商事法律知識背景的博士3人，碩士5人，全部律師均具備法學專業本科以上學歷及學士學位，其中多位律師長期在上市公司、金融機構、跨國公司及國有大型企業的法務部門工作，在相關方面具備豐富的工作經驗。高素質、高效率、勤奮踏實、充滿活力是這支律師團隊的最大特點。

在律師團隊建設方面，該所恪守專注企業投融資及技術創新法律服務的建所理念，精心打造了金融證券、公司企業、建筑地產及知識產權與涉外四個律師團隊。

第一，從事銀行、保險、證券與公司上市法律服務的金融證券團隊。

該團隊在銀行信貸、企業上市、債券發行及境內外企業投資并購等方面積累了扎實的專業知識和實際操作經驗，曾為多家企業提供融資、擔保、上市和證券法律服務。先后編寫了國內企業境內外上市法律與操作流程、新類型銀行業務與擔保類書籍數十冊。已與香港薛馮鄺岑律師行、香港南華投資集團有限公司、香港正立會計師事務所有限公司和美國Crowe Horwath(國富浩華)等多家境外投資服務機構建立了長期的合作關系，在內地企業境外上市，投融資等方面具有獨特優勢。

第二，從事企業投資、并購、股權與企業清算法律服務的公司企業團隊。

該團隊己成功處理了中國化工集團第六設計院的股份制改造，西安交大產業集團重組，西安交大與美國勞瑞德公司企業投資并購，明大企業集團投資并購及內部整合等一系列企業投資并購法律事務，前述工作均取得圓滿效果，受到了客戶的廣泛好評，部分案例已匯編成冊，成為投融資律師實務規程和模版。

第三，從事土地流轉、房產開發、規劃設計與建筑施工等建筑地產團隊。

該團隊長期從事土地流轉、規劃設計、融資開發、建筑施工、金融按揭等法律事務，擅長房地產開發的全程法律服務。先后為北京萬通股份、香港和記黃埔、明大集團(納斯達克上市)和西部投資集團等海內外大中型房地產企業提供房地產開發法律服務。其中，對和記黃埔的專項服務，開創了西部地區商品房開發律師全程服務的先河。

第四，從事專利、商標、版權和商業秘密與涉外的知識產權與涉外團隊。

該團隊已成功處理了轟動海內外的化工六院、西北化工設計院與美國通用集團專利和商業秘密侵權糾紛案，收藏雜志社著作權糾紛案(經最高人民法院判決勝訴)，美國格林派克公司與南京空氣凈化設備公司中外合資糾紛等一系列知識產權及涉外法律事務。以上成功案例在為客戶挽回巨額損失的同時，也使本所成為西部地區在知識產權及涉外法律服務方面有較大影響力的律師事務所。 　規范化、公司化的管理體系是業務發展的保障，該所自成立以來始終堅持推進規范化、公司化的管理體系建設，并以主任為領導核心，建立了三個職能機構：法律業務部、事業拓展部及行政事務部。事業拓展部負責業務開拓、企業發展和企業文化建設等事務；行政事務部負責全所日常后勤管理、財務賬目及預決算、人力資源與勞動保障等事務。法律業務部為本所核心業務機構，設有金融證券部、公司企業部、建筑地產部、知識產權涉外部等四個業務團隊。

在業務團隊的管理與建設方面，該所突破本地律師事務所的傳統運作模式，創建了一整套新型團隊管理模式，即全所律師為一個整體，四個專業團隊分工不分家，按照既有分工又有組合的原則，最大限度滿足客戶需求。四個專業律師團隊在主任統一領導下，即可按照不同的業務類型獨立運行，又可根據客戶需求或具體法律事務的特殊要求，由不同團隊的人員組成專項業務小組，這種創新的團隊管理模式優勢明顯，已經取得了客戶及市場的高度好評。

二、專業精準的商事法律服務產品

準確的市場定位，先進的執業理念，優秀的律師團隊，給陜西融德律師事務所帶來了豐碩的職業成果與眾多優質的客戶，本所全體成員也用不長的時間向廣大客戶交上了一份滿意的答卷。先后成功處理了數十件社會影響或訴訟標的巨大的訴訟與非訴商事案件，并由此形成了一系列商事法律服務產品。

第一，以金融證券保險案件為內容的法律服務包。如中信銀行西安分行與恒通集團借款擔保糾紛案、建行陜西省分行與海南證券公司巨額資金拆借糾紛、交大產業集團與西安銀行存款侵權糾紛等：

第二，以公司企業類案件為內容的法律服務包。主要案例有西安華陸集團(化工六院)股份制改造，交大藥業集團重組，浙江慈源市、延安市、西安市等數家BOT投資項目的法律運作，陜西太昌房地產開發公司股東出資糾紛等；

第三，以建筑地產類案件為內容的法律服務包。主要案件有北京萬通實業公司房地產開發糾紛、陜西省五建與富平電力局建筑施工糾紛、西安雁塔建設集團房地產開發建設糾紛等：

第四，以知識產權類案件為內容的法律服務包。如轟動全國的賈平凹著作權糾紛、陜西電視臺“開壇欄目”著作權糾紛、收藏雜志社著作權糾紛案(經最高人民法院判決勝訴)等；

第五，以涉外類案件為內容的法律服務包。美國格林派克公司與南京空氣凈化設備公司中外合資糾紛案，轟動海內外的化工六院、西北化工設計院與美國通用集團專利和商業秘密侵權糾紛案，交大產業集團與美國勞瑞德公司企業并購案等。

融德律師并沒有滿足于已經取得的成績，他們已將目光盯緊了轉變經濟發展模式及科技自主創新方面的法律服務。經過與有關客戶的充分溝通和對行業的深入了解，在大量前期知識儲備工作已經完成的基礎上，本所律師團隊已經為省內大中型項目的開發建設，各類型新區、開發區的運行，光伏發電、航空制造等特殊制造業建設生產擬定了一整套完善的法律服務方案。以光伏發電行業為例，律師團隊已為其制定了包括國家行業政策指引，政府優惠措施的申請及享受，金融資金的獲取，技術成果的研發轉化，專利申報，產品銷售等在內一整套詳細而完備的法律服務方案，前述方案已經得到客戶的高度評價，現正在逐步推進實施。可以預見，上述法律方案的實施一定會為相關產業及客戶的發展代來巨大的支持與幫助。

三、貼心服務，贏得高端客戶

法律事務專業調研報告范文第2篇

審計顯示：近年來，德州中支始終把加強縣支行班子建設作為縣支行建設的核心抓緊抓好，有針對性地調整充實領導干部，切實加強管理教育和考核監督；縣支行班子克服人員老化、手段弱化、履職變化等各種因素影響，積極轉變履職理念和履職方式，實現了班子領導水平和履職效能的雙提高，堅持做到了縣支行在地方政府有地位，在商業銀行有權威，在上級行有“亮點”。

（一）班子履職重點突出，縣支行核心職能強化

一是政府的參謀助手作用明顯。近年來，9家縣支行先后有100多篇調研報告被縣級以上領導批示并付諸實踐，有力促進了縣域經濟金融協調互動良性發展；二是貨幣政策傳導效果良好。縣域貸款為縣域經濟發展和新農村建設注入了強大動力，信貸支持重點突出結構優化；三是金融穩定措施得力。首創的“還貸周轉金”做法，被山東省姜大明省長批示并在全省推廣。建立了魯冀四縣（市）金融穩定暨金融生態環境建設聯動機制，維護了金融資產安全和金融業務正常運營。

（二）班子注重創新發展，縣支行金融管理和服務效率明顯提升

各縣支行班子將傳統的道德約束與現代征信手段相結合，開發的農村信用體系管理信息系統，被人民銀行濟南分行和山東省農聯社在全省農信系統推廣。推出的中小企業融資超市，有效解決了金融機構面向眾多中小企業營銷難、中小企業融資難和銀企雙方信息不對稱等諸多難題。

（三）班子管理扎實有效，實現了家和萬事興

目前，縣支行職工思想穩定、人際關系和諧，絕大多數干部職工有較強的責任意識和爭先創優意識。8家縣支行連年都被評為支持地方經濟發展先進單位，在政風行風評議中都名列前茅，3家縣支行被評為分行級文明單位，1家縣支行被評為省級文明單位。

二、縣支行班子建設不適應性分析

（一）無為風險

一是對工作缺乏求真務實。個別支行不善于根據本地實際創造性地開展工作，以文件貫徹文件的現象比較明顯，能夠體現區域特色的具體措施比較少。

二是對金融管理不積極主動。個別縣支行均存在不同程度的未按規定開展金融統計、征信管理、國庫經收處和人民幣結算賬戶管理等檢查的情況。

三是不認真履行監督檢查職責。個別支行班子不重視監督檢查，落實上級行監督檢查制度不夠嚴格。

（二）人才風險

一是缺乏法律人才。德州中支下轄的10個縣支行，沒有一名具有律師資格證書或法律專業本科畢業的員工，也沒有設置法律事務崗。加之個別縣支行班子依法行政意識不強，重視不夠，一旦產生法律糾紛，將會造成不良社會影響。

二是缺乏會計人才。在本次德州中支對9家縣支行的支行行長離任審計發現，有4家支行、9人在沒有會計人員從業證書的情況下從事國庫會計工作。這既反映了縣支行員工主體年齡較大，會計專業人員的匱乏；也反映出個別支行班子對崗位制度要求認識不清、把關不嚴，對員工學習進步缺乏有效的激勵政策和措施。

（三）管理風險

一是工作程序不規范。各種登記簿漏登和錯登、業務憑證要素不全、簽章不規范的情況比較普遍。

二是印證管理不嚴。有的支行沒有建立印章交接臺賬，有的支行的人民幣結算賬戶開戶許可證與賬戶管理系統中的“開戶許可證登記簿”余額不一致。

三是對重要空白憑證管理不嚴。個別支行對空白出口收匯核銷單，沒有核對領取人身份和單位授權，并簽字確認、留存相關材料等，一旦社會上發生冒領核銷單進行倒賣的違法行為，必然會對外匯管理部門的聲譽產生負面影響。

（四）制度風險

一是現行財務預算管理體制不能準確反映支行班子履職的經濟性。目前，人民銀行費用實行的是全賬戶管理，財務預算資金安排和費用分配滯后,實際操作往往是費用發生在前,縣支行為了執行財務費用全賬戶管理規定，不得不采取“沾親帶故”的辦法進行分解式賬務處理，使財務核算信息失去真實性。

二是制度設計與實際脫節。由于縣支行部門少、人員少，很多部門既是集中采購的需求者、也是具體實施者、合同簽訂者、驗收者，集多重身份于一身。這種情況下，一方面，“采購與驗收、詢價與確定供應商”等采購控制制度難以落實到位；另一方面，由于程序繁雜，也在一定程度影響了集中采購的經濟性和效率性。

三、進一步加強縣支行班子建設的建議

（一）應更加注重縣支行班子履職績效的審計和考量

一是建立適合支行的特色內審指標體系。結合支行貨幣政策執行效果、金融管理和服務效率以及所承擔的重點工作和階段性任務，制定科學合理、動態調整、符合實際、反映實績的內審指標體系，提高績效審計的針對性和有效性。

二是加強班子經濟責任和管理績效審計。經濟責任審計重點關注預算執行和財務收支的真實和合規情況，管理責任審計重點關注監督檢查的全面有效情況。

三是加快內審轉型。審計應更多地關注支行班子履職能力“強不強”和效果的“好不好” 問題，促進縣支行“有為”、“有為”，為支行改革發展贏得更大的空間。

（二）應更加注重縣支行班子的合理搭配

一是選好班長。充分利用“上掛下派”政策，把更多地政治堅定、作風優良、有真才實學、工作能力強的領導干部派到支行去，促進提高支行班子引領工作開展的能力。

二是合理搭配班子結構。充分考慮支行工作特色和人員專業特長，合理搭配支行班子成員的知識結構、性格結構，形成人盡其才、才盡其用的生動局面。

三是推動支行班子提高對各項制度規定的把握水平。進一步改進和加強支行領導干部履職能力測試工作，促使其更加了解和熟悉支行各項業務運行規定，提高專業人才的綜合利用水平。

（三）應更加注重內審成果在縣支行班子建設中的運用

一是把內審成果作為選拔任用和日常考核支行領導干部的重要依據，促進支行班子明確工作重點和努力方向。

二是把內審成果作為加強對領導干部教育的重點內容。善于從內審成果中發現傾向性、苗頭性問題，總結出帶普遍性、規律性的東西，運用到干部教育管理中去，增強教育的針對性和現實性。

三是把內審成果作為領導決策和制度變革的重要依據。內審部門應加大督導業務部門修訂完善制度的力度，促進制度建設更加符合實際。

（四）應更加注重對縣支行班子發展的制度性安排

一是高配支行班子職級待遇。按照組織原則和任用干部的要求，對部分任職時間長、工作業績突出、群眾威信高的縣支行行長，擴大高配副處級的范圍。

二是支行班子調整注重內部挖潛。把更多支行優秀人才充實到支行班子，探索更加符合支行的非領導職務選拔任用機制，進一步打通支行員工成長進步的通道。

法律事務專業調研報告范文第3篇

一、工作情況及成效

(一)法制宣傳效果明顯2009年，是貫徹實施“五五”普法規劃的第四年，是最為關鍵的一年。半年來，我縣緊緊圍繞“五五”普法規劃提出的奮斗目標和工作要求，按照縣委、政府年初的工作部署，采取各種有力措施，扎實推進普法依法治理各項工作。一是精心組織“三月綜治法制宣傳月”活動。縣政法委、宣傳部、綜治委、治縣辦聯合下發了《關于在全縣組織開展綜治維穩及法制宣傳月活動的通知》(西綜治維穩電[2009]1號)，緊緊圍繞“弘揚法治精神、平安和諧穩定”這一主題，充分利用車輛、廣播、電視、板報、圖書、掛圖、手冊、掛歷等宣傳工具和資料，開展了形式多樣的法制宣傳教育活動。同時，抓住六月安全生產月和“6.26”國際禁毒日的有利時機，把法制宣傳教育貫穿始終。二是扎實開展“四下鄉”和法律進鄉村活動。1—4月份，由縣委宣傳部牽頭，縣司法局、縣委610辦、縣民族宗教局等16個部門組成的“四下鄉”宣傳隊伍，深入到各鄉鎮開展科技、文化、衛生、法律知識宣傳教育活動，為群眾提供法律法規、禁毒防愛、打工維權、防范打邪等知識。三是全面推進“千村普法百村培訓”工程。積極采取法制講座、法律咨詢、以案釋法、調解講法、法律文書、法制文藝演出等靈活多樣、豐富多彩的法制宣傳形式，面對面地向群眾講解法律知識、灌輸社會主義法制理念、解決具體法律問題。半年以來，共培訓了110個重點村民小組，開展調解講法566場次，使農村群眾受到了全方位、面對面的法制宣傳教育。四是清理各類文件材料，立卷歸檔，做好“五五”普法迎檢準備。今年是實施“五五”普法規劃的最后一年，為迎接明年省、州檢查驗收，從6月中旬開始，依法治縣辦對全縣“五五”普法規劃實施以來的工作情況進行了全面的檢查，進行查缺補漏，為我縣“五五”普法順利通過檢查驗收做好充分準備。

(二)矛盾糾紛排查調處力度加大我縣司法行政機關始終把矛盾糾紛排查調處作為維護社會穩定的頭等大事抓緊抓實。一是加強鄉、村、組人民調解組織建設，認真組織調解員參加縣、鄉、村組織的基層綜治維穩和普法骨干培訓班，提高調解員法律素質和調解技能。二是積極請示匯報，爭取綜治維穩經費向人民調解工作經費傾斜，解決人民調解員誤工報酬，提高調解工作積極性。三是下發了《××縣司法局關于認真開展集中排查化解農村矛盾糾紛工作的通知》(西司發[2009]11號)，重點對土地征用和承包、礦產資源開發、山林土地爭議、水源使用村務管理等方面的農村矛盾糾紛進行排查化解，做到新老問題“底數清、情況明”，確保不落項、不漏人、不留死角盲點。1—6月，全縣共受理各種類型矛盾糾紛238件，調解238件，化解成功233件，成功率達98%。其中：人民調解組織調處209件，成功化解207件;司法所調解32件，成功調處32件;社會矛盾調處中心調解29件，調解成功26件。司法調解、行政調解、人民調解相互協調配合的“大調解”工作格局正日趨完善。

(三)社區矯正穩步推進2009年是全省社區矯正工作的啟動年，為深入貫徹全州社區矯正工作會議精神，啟動我縣社區矯正工作，我們主要采取了以下措施：一是成立機構，并結合實際，制定下發了《××縣社區矯正工作實施方案(試行)》;二是召開全縣社區矯正工作會議。2月27日，召開了由鄉鎮主要領導、政法委書記、綜治專干、司法所長、派出所長和縣社區矯正工作領導小組成員單位主要領導共75人參加的全縣社區矯正工作會議，對全縣社區矯正工作進行安排部署;三是加大宣傳培訓力度，扎實開展社區矯正工作。社區矯正是一項全新而艱巨的工作，要求社區矯正工作者具備淵博的法律知識、良好的職業道德和系統的心里健康知識等綜合素質。為此，認真組織全縣社區矯正工作者和鄉村干部學習宣傳兩高兩部《關于開展社區矯正試點工作的通知》(司發[2003]12號)、《司法行政機關社區矯正工作暫行辦法》和州、縣社區矯正工作會議精神，有效提高了社區矯正工作者業務知識和業務技能，進一步擴大了社區矯正工作的社會認知度，并組織縣局社區矯正股及司法所長到馬關縣參觀學習社區矯正先進經驗。自啟動實施社區矯正工作以來，我縣吸取了全州社區矯正試點工作的新做法、新經驗，創新地推行“接納尊重、喚醒自尊、真誠信任、良性互動、維護自決、灌注希望”的矯治模式，效果顯著。半年來，全縣累計接收社區矯正對象共98人，累計期滿解除矯正16人。6月在冊矯正對象82人，其中：暫時無法聯系28人，下落不明4人，檔案健全50人。特殊病患者(艾滋病)1人。未發生重新違法犯罪現象，有效地維護了全縣社會和諧穩定。

(四)安置幫教有效開展加強安置幫教工作、杜絕和減少從新犯罪是司法行政部門的重要職能。縣委、縣人民政府高度重視安置幫教工作，自2006年以來，每年都組織幫教團到監獄、勞教所開展幫教工作，收到了良好的社會效果。全縣各鄉鎮司法行政干部對刑釋人員，采取跟蹤幫教、定期召開座談會的方式，了解發展生產情況及思想動向，積極為刑釋解教人員營造平等、無歧視的生產生活環境。2005年以來，全縣共接收刑釋解教安置幫教對象212人，其中：刑釋196人，解教16人。今年1—6月份，全縣共接收刑釋解教人員28人，現已全部得到妥善安置，沒有出現重新違法犯罪的現象，有效維護了社會穩定，促進了社會和諧發展。

(五)法律援助面寬質高為認真貫徹落實省委辦公廳、省政府辦公廳《關于加強和改進法律援助工作的意見》(云辦發[2007]21號)和州委辦、州政府辦《關于加強和改進法律援助工作的實施意見》(文辦發[2008]19號)文件精神，我們的主要做法是：一是加強對《法律援助條例》、《云南省法律援助辦法》學習宣傳，努力擴大法律援助的社會影響。二是認真組織分管法律援助工作的領導和法律援助中心負責人參加全州法律援助業務培訓和省廳組織的考察學習，進一步提高對法律援助業務水平。三是加強法律援助機構和隊伍建設，提高辦案質量。在配齊配強法律援助工作人員的同時，在村委會聘請村黨總支(支部)書記或主任擔任法律援助聯系員，負責本轄區的法律援助宣傳工作以及法律援助對象貧困狀況的調查、審核等工作。四是加強法律援助調查研究，提高法律援助案件補助標準。上半年，我縣在對全縣法律援助工作認真開展調查研究的基礎上，制定符合縣情的法律援助措施，把辦理法律援助案件標準從原來的200元/件提高到300元/件，有效提高了法律援助工作者的工作積極性。半年來，全縣共辦理法律援助案件52件，其中：刑事1件，民事51件。“12348”解答咨詢121人次，接待群眾來訪198人次，解決民間糾紛16件。為維護社會穩定和弱勢群體合法權益做出積極努力。

(六)法律服務能力和水平逐步提格落實各項管理制度，加強執業道德教育，努力促使公證員、律師、法律工作者履行法制宣傳、法律咨詢、法律援助義務，拓展法律服務領域，不斷壯大自我發展能力。2009年上半年，我們主要做了以下幾個方面的工作：一是縣司法局和縣法院聯合下發了《關于進一步規范法律工作者執業行為的通知》，保障和促進了我縣法律服務業的健康發展，杜絕違規違紀執業行為的發生。二是嚴格年檢注冊，對年檢注冊考試不合格的，一律不予注冊。正確引導基層法律服務工作，力破“請不起律師、打不起官司”等難題。半年來，法律工作者共經濟、行政、民事訴訟案件82件，為人民群眾避免和挽回經濟損失20余萬元，有效地防止了矛盾糾紛的激化和群體性上訪事件的發生。二是積極拓展公證業務，提高辦證質量。半年來，共辦理種各類公證22件，其中民事公證21件，經濟1件。三是加強對律師的執業監管，全面提升律師服務能力和服務水平。進一步規范律師在執業中的收案、收費、會見、辯護、等各個業務環節，積極引導律師圍繞中心服務大局，鼓勵和支持律師積極履行法律援助義務。同時，主動加強與公、檢、法的業務聯系，保障律師在刑事訴訟活動中的執業權利。半年來，七花律師事務所共訴訟案件11件。其中刑事1件，民事10件。辦理法律援助案件2件，法律事務文書15份，接受法律咨詢73人次。

(七)司法行政社會認知度提高半年來，反映司法行政工作的稿件分別被《法制網》、《云南日報》、《文山日報》、《××重要信息》等媒體和報刊采用38篇。其中人物通訊《用生命奏響平安和諧歌》榮獲全國首屆“法治與和諧”優秀法制作品三等獎;《法律援助農民工感受到的溫暖之手》榮獲全省司法行政系統改革開放三十年征文三等獎。通過廣泛宣傳司法行政工作，提高了司法行政工作的社會認知度，擴大了社會影響力。

(八)學習實踐科學發展觀暨“大學習、大討論”活動扎實推進按照州局黨委和縣委的要求，扎實開展科學發展觀暨“大學習、大討論”活動，認真撰寫讀書筆記、心得體會、民主生活會發言提綱、工作信息、調研報告，廣泛征求科學發展司法征工作的意見或建議，司法行政隊伍特別是黨員干部的工作作風、紀律作風有了根本轉變，對科學發展的內涵、重大意義有了深刻認識和理解，隊伍整體素質有了明顯提高。

二、存在問題

(一)普法依法治理工作與《規劃》的目標要求還有較大差距。通過對全縣普法依治理工作進行認真檢查，各所站、村委開展普法治理工作的情況不容樂觀，臺帳、記錄不規范，檔案不齊全;(二)各鄉鎮均無法制宣傳交通工具和專業宣傳器材，導致農村或邊遠地區成為法制宣傳教育的薄弱環節，外出務工人員和流動人口的法制宣傳教育難以到位;(三)人員缺編情況嚴重，目前，我縣司法行政系統僅有在編人員38人，按編辦批準的55個編制尚缺員17人，1人所現有3個，給指導人民調解、開展安置幫教、社區矯正等工作帶來很多困難和壓力;(四)公證業務難于拓展，近年來，辦證業務出現萎縮現象;(五)執業律師少，僅2名律師的律師事務所，一位律師長期病休，只有1位律師辦案，律師工作難于正常開展。(六)沒有注冊的法律工作者仍有以親屬為由訴訟，嚴重擾亂了法律服務秩序。

法律事務專業調研報告范文第4篇

上海技術產權交易所和上海產權交易所共同組成了上海產權交易的有形市常雖然這個有形產權交易市場形成較晚，但無論從交易規模還是活躍程度上，都居全國首位。2002年上海技術產權交易所和上海產權交易所成交額都在千億元以上，即使在統計方法調整后(上海技術產權交易所和上海產權交易所對成交金額實行雙向統計，即實際成交額乘以2)，也仍數十倍于其它地區的產權交易額。各地紛紛效仿上海產權市場的經營模式和運作機制，但結果多是門庭冷落，交易清淡。從產權交易機構的微觀運作模式看，各地交易所在性質和交易機制上基本大同小異，作為解釋這種現象的決定因素實在牽強。地區經濟、科技和產業基礎，以及金融市場的發達程度固然能夠解釋部分原因，但是否是解釋像北京和深圳這樣經濟發達、金融市場也相對發達的城市沒有取得同樣效果的主要原因？除了先天稟賦外，上海發展產權市場的經驗到底是什么？政府在其中發揮了什么作用？本文主要從制度建設的角度對以上問題給出答案。一、發展歷程：經濟體制改革的深化和產權市場的發展相互促進

縱觀上海產權交易市場的發展，可以看到它反映了經濟體制改革的階段性進展。從1994年上海城鄉產權交易所成立算起，產權交易市場大致經歷了三個發展階段。

第一階段：1994~1996年。上海城鄉產權交易所一誕生便處在矛盾中：一方面，上海正處于國企改革的關鍵階段，需要一個有效的產權交易機構為盤活國有資產、規范國有企業購并和防止國有資產流失服務；而另一方面由于四川樂山出現了所謂的“籮筐交易市潮(即當地產權交易所繞開證券監管機構，將未上市的國有企業產權拆細，公開交易這些企業的股票)，國務院明令禁止新設產權交易機構。因此，盡管上海有推進和規范國有企業產權交易的需要，但仍只能進行農村集體資產的交易。

直至1995年7月，原國有資產管理局草擬了國有企業產權轉讓辦法，上海市委才能放手把產權市場作為促進國企改革的一個環節。1996年3月，在城鄉產權交易所的基礎上改組成立了產權交易所,標志著上海產權市場進入實質性發展階段。

第二階段：1996~1999年。這一階段的特點是建立國有資產產權交易監管體系，以盤活存量國有資產、防止國有資產流失為主要目標，以國有企業間的產權交易為主要特征，以政府行政撮合為主要交易手段。從1996年開始，上海市政府出臺了近10部有關國有資產產權交易的政府規章，其中有9部是在1999年前制定的(產權交易法律事務，張海龍主編，上海社會科學院出版社。這些規定是：《上海市產權交易管理辦法》、《上海市產權交易管理辦法實施細則》、《關于進一步規范本市產權交易市場的若干意見》、《關于進一步完善產權交易過程中產權變動和工商變更工作的通知》、《上海市產權交易規則》、《上海市產權經濟機構管理暫行辦法》、《破產企業產權交易實行規則》、《上海市企業國有資產產權界定暫行辦法》、《上海市國有資產產權糾紛調處辦法》)。內容涉及產權交易規則、產權經紀機構資格認定等，不僅為上海國有企業產權交易創造了較為完備的法制環境，更為以后產權交易市場的規范發展奠定了制度基矗在此期間，產權交易規模迅速擴大，上海產權交易所的交易額從1996年的近40億元猛增到1999年的270多億元。

第三階段：1999年至今。這是上海產權交易市場的轉型階段，隨著政策重點轉向鼓勵并購和促進高新技術產業的發展，產權交易機構的功能、成交機制和交易主體發生了根本性轉變。在功能上，從最初的主要服務于盤活國有資產存量和防止國有資產流失，轉變為促進各種所有制的產權交易和資本流動；在成交機制上，建立在自愿基礎上的競價方式取代了政府的行政撮合；在交易主體的所有制形式上，從以公有制企業為主轉變為面向各類所有制企業。標志著上海產權交易市場進入轉型階段的主要事件有三：一是1998年專門針對高新技術成果轉化全過程的政府法規，即《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》（簡稱十八條）的出臺；二是1999年底上海技術產權交易所的成立，標志著促進資本在高新技術領域進入和退出的有形產權市場的形成；三是2002年4月上海市政府《關于外資并購本市國有企業的若干意見》的出臺，使國際資本進入上海資本市場發展到一個新階段。當前另一個顯著特點是跨地區的產權交易漸成規模，上海產權市場在全國產權交易中地位不斷提高。

二、政府的作用：營造產權市場發展的環境

（一）擺正市場定位，完善支撐體系，避免舍本逐末的政府行為

產權市場作為促進資源合理配置的要素市場之一，只是市場經濟運行體系的一個子系統。產權市場能否有效運轉以及能夠發揮多大作用，取決于市場制度的完善程度。上海產權市場之所以能夠保持較好的發展勢頭，一個決定性因素就是市政府在產權市場的制度環境建設方面發揮了積極作用。政府能夠根據經濟發展和市場的需要，改善產權交易的制度環境，建立產權市場的支撐體系。這些配套的制度措施和支撐體系包括較為完善的法規、有效的組織協調機制、嚴格的監管體系等。

上海產權市場的制度建設是從規范國有產權交易起步的。1999年以前，重點圍繞國有企業產權交易，建立規范國有產權交易的法規框架。在此期間出臺了包括界定國有資產產權范圍、建立國有資產產權交易監管體系、確立產權交易規則等法規政策。

1999年以后，隨著經濟工作重點轉向轉變政府職能、培育市場體系以及促進高新技術產業發展，上海產權市場支撐體系建設真正進入實質階段。市政府實施了一系列培育和促進產權市場供給和需求的政策，如建立高新技術成果轉化體系（特別是成立高新技術成果轉化服務中心）和小企業創新服務體系、出臺創業投資鼓勵政策、允許并鼓勵民間和外資介入國有企業產權交易等。

設立上海技術產權交易所是上海高新技術成果轉化體系中的一個重要環節，它的發展與高新技術成果轉化體系的完善和高新技術產業的發展是相互促進的。上海高度重視高新技術成果轉化體系的建設，以“十八條”為核心，出臺了包括人力資源政策、資本政策和技術政策等一系列鼓勵政策，形成了特有的高新技術成果轉化政策體系。正是在這樣的政策背景下，1999年年底成立了為科技項目、科技企業和成長型企業等提權交易和股權融資等服務的上海技術產權交易所。作為高新技術成果轉化政策體系的一部分，上海技術產權交易所獲得了有力的政策支持和強大的資源保障。（二）提供政策支持和資源保障

1.授予上海技術產權交易所和上海產權交易所從事產權交易的壟斷地位

此舉有三個重要意義：一是加強對國有資產交易的監督，防止可能存在的惡意或串謀壓價、低估資產等導致國有資產流失的行為發生。二是產權交易機構在促進地區創新活動、產業結構的調整和升級、以及地區經濟發展方面具有明顯的經濟外部性，因此在市場環境遠不夠完善的情況下，需要政府運用行政力量維護產權交易機構的權威地位。三是產權交易機構在發展初期聚合市場資源的能力相對薄弱，實施這種“趕羊入圈”的策略有利于產權交易機構在保證生存的條件下，逐步發揮資本交易平臺的作用。具體措施：

（1）確定產權交易機構的權威地位，為交易所提供有力的信用保證

產權交易所和技術產權交易所的地位和職能分別在《上海產權交易管理辦法》和《上海促進高新技術成果轉化的若干規定》中以政府令的形式明文規定。上海技術產權交易所的定位是服務全國、面向世界的專業化權益性資本市場，為科技項目、科技企業和成長型企業等提權交易和股份融資等服務。同時，上海技術產權交易所組建了由市各委辦局領導組成的指導委員會，并且掛靠在市科委下，這些措施有利于解決發展初期產權市場的市場信用和地位問題。

（2）提供壟斷性資源，保證交易的活躍

上海技術產權交易所是經高科技成果轉化服務中心認定的高新技術成果產權交易的唯一平臺，凡經認定的項目，如果需要融資或產權交易的，都會由轉化服務中心推介給技術產權交易所，從而享受從認定到產權交易的一條龍服務。在交易所完成的交易中，經轉化中心認定的高新技術項目占了40%。上海技術產權交易所和上海產權交易所還享有國有產權交易的特許權和國有產權的托管權。此外，交易所還擁有鑒證權，即產權交易只有經交易所認定后才能進行工商注冊和辦理變更手續。

2.以政策擴大產權市場規模

建立一個規范的產權市場絕不僅僅是為了“趕羊入圈”。政策和體制障礙是阻礙當前產權市場發展的重要因素，上海市政府通過政策擴大產權市場規模，促進經濟發展。2002年4月上海市政府出臺了《關于外資并購本市國有企業的若干意見》，在上海產權交易所設立“外資并購快速通道”。這不僅有利于國有企業改革和盤活國有資產存量，也同時提高了產權市場效率，為產權交易開辟了新的渠道。

3.整合政府資源

首先體現在較為有效的政府部門協調機制保證了政策法規的可操作性和落實效果。上海涉及到多個行政部門的政策法規都是建立在與有關部門充分協商的基礎上，或由相關部門聯合發文。因此在政策執行過程中，能夠得到相關部門包括垂直行政部門的有力支持，政策落實效果比較好。例如1999年由上海國資局和工商局聯合出臺了《關于進一步完善產權交易過程中產權變動和工商變更工作的通知》，得到了較好的執行，有效防止了國有和集體產權的場外交易。

其次表現在為產權市場提供高效便捷的政府服務。市政府集中組織財政、稅收、海關、工商、人事、技術監督、外事等19個委辦局和與產權交易相關的評估等服務機構，在高新技術轉化服務中心提供從項目申報到融資支持的“一門式服務”；上海產權交易所也設立“外資并購快速通道”，為產權交易提供快速便捷的規范化服務。這些舉措既有利于樹立交易所的權威地位，也有利于吸引企業入場交易，同時大大降低了產權交易成本。

三、交易機構運行機制的完善

（一）上海市技術產權交易所

1999年12月上海技術產權交易所的成立，為促進科技成果產業化和企業產權交易，建立多層次資本市場，邁出了嘗試性的一步。市政府的重視和大力扶持以及上海技術產權交易所在運行機制方面的一系列創新，使其成為全國同業中發展最快，規模最大的一家。至2001年底，累計完成技術產權交易合同3000多宗，累計交易額1000多億人民幣；其中2001年成交宗數和交易額分別是上一年的4倍多和3倍多，員工也從成立之初的7人發展到50多人。

1.運行機制

（1）以會員制為基本交易模式

交易所實行會員制，要求交易雙方不能直接交易，必須書面委托交易所會員進行，會員則根據交易所規定向委托方收取傭金和委托交易保證金。會員一般為投資機構、風險基金和企業集團等，申請成為會員的機構注冊資金不低于1000萬元。目前交易所在全國已有200多個會員單位，其中約60%是上海機構。會員的會費、年費和交易傭金提成是交易所的主要收入來源。

（2）組織保障和平臺建設

交易所是公司法人，實行指導委員會領導下的總裁負責制，指導委員會委員由市各委辦局領導擔任。建立三網兩庫一系統，為技術產權交易提供信息支持平臺。三網是指中國技術產權交易網、技術產權交易所局域網和辦公自動化推介網。兩庫是指項目信息庫和高新技術專業人才庫。一系統是電子服務系統。交易所監管部依據交易審查制度，負責對交易項目信息的真實性進行形式審查。

（3）運作機制的完善

一是廣泛收集信息，構建跨地區信息網絡。交易所在全國26個省市自治區建立了31個交易信息收集機構，進行項目信息的收集和。交易所還與美國和日本的機構合作，建立了境外信息聯絡處。

二是嘗試新的交易方式，成立了技術產權交易拍賣有限公司，進行技術產權的公開拍賣。

三是尋求地方銀行對成交項目融資的支持。交易所與上海銀行簽訂合作協議，為其推薦的會員單位和客戶（必須為本地企業）提供5億元人民幣貸款額度，用于滿足完成產權交易后企業發展中的資金需求。

2.效果

技術產權交易所交易結構的變化在一定程度上代表了全國同類市場的發展趨勢，并形成以下特點。第一，上市公司進入技術產權交易市場，并成為主力軍。2001年上市公司交易量占總交易量的55％。部分原因在于證券市場監管力度的加強對上市公司投資領域的調整產生了一定的影響，促進了上市企業通過產權交易擴大企業規模和調整發展方向。第二，以本地交易為主，外地企業來滬投資增加。2001年上海當地企業間的技術產權交易占總交易額的86％，在150億元的跨地區交易中，外地企業來滬購買產權占89％。第三，國有和集體企業產權交易是活躍交易的重要力量，上海國有和集體企業存量很大，這部分企業的改制和兼并收購占產權交易的相當比例。2001年國有和集體企業產權交易1226宗，占總成交筆數的49％；成交額170億元，約占總成交額的17％。

（二）上海產權交易所

不同于技術產權交易所的公司制，上海產權交易所是非營利性事業法人。受早期經營國有產權交易職能的影響，其代行政府職能的色彩較濃。但在上海技術產權所成立并獲準經營國有產權交易后，上海產權交易所職能重點已經轉移。上海產權交易所也實行會員制管理，但交易雙方有權選擇是委托會員進行交易，還是直接向上海產權交易所申請自行交易。國有和集體企業產權交易是強制入場的，但其他所有制企業之間的產權交易自主決定。其運行呈現出兩個特點：

一是職能轉移。在功能上，從最初的僅服務于盤活國有資產存量和防止國有資產流失，發展成為促進不限所有制的產權交易和資本流動。國有、集體產權交易量比重從1996年的97%降至2000年的53%，高新技術產權交易也已占交易總量近一成。在成交機制上，以建立在自愿基礎上的競價方式取代了政府的行政撮合。

二是由區域內企業交易平臺向跨地區產權交易平臺轉變，并以促進外資并購為特色。1996年，在上海產權交易所成交的異地并購僅2宗，交易額僅有2600萬元；而2002年的異地并購達513宗，交易額為130.32億元。涉外產權交易在2000年約40宗；成交額約20億元，占總交易額的4％，比1996年增長了29.25倍。2001年4月，上海產權交易所與上海市外國投資促進中心合作，建立并開通外資收購兼并國有企業及其他產權的“快速通道”。2002年,包括三資企業和境外企業在內的外資通過產權交易所并購重組的產權交易59宗，并購交易金額45.74億元。同時，上海產權交易所將與海外投資銀行及其在滬機構合作，建立海外中介機構點，為吸引外資“進入”和促進中國企業走向國際并購市場提供規范有效的服務。

（三）兩個交易所的幾點異同