常規管理的核心

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常規管理的核心范文第1篇

【關鍵詞】規范 德性 德行 動態體系

心理體認和代價補償是兩個不同的理論，但是在整個規范、德性、德行動態體系中，二者都擔負了重要的責任。前者可以有效促進主體向善的德性建構，后者為主體優良德行提供了安全保障和精神激勵。我們有必要在這里對二者進行深入的分析。

1.規范-德性-德行動態邏輯關系中的“心理體認”

一位沒有接受過正規學校教育的長者在告訴我做人道理時，經常說這樣一句話：“做人要懂得打顛倒”。“打顛倒”是當地的一句土話，意思是說什么時候都要站在對方的角度來想問題，就是我們在心理學上說得移情或換位思考，其實這里的“打顛倒”就是心理體認的一種表現形式。

所謂心理體認，即個體自覺規范道德行為和思想品德形成的心理基礎，是一種以體驗為核心的認知、認同、情感體驗、實踐體悟的知情合一的心理上多種水平的有機整合；是個體心理在德育中進行的、動態的逐步完成的動態體驗，真切感悟的能動過程；是一種個體對社會規范的認識與情感的一致、思想與行為的趨同、動機與行為的統一的復雜的心理現象。

通過上述對心理體認的科學界定，我們認為心理體認包含了道德認知、規范認同、情感體驗和實踐體悟四個環節。首先，我們應該弄清楚這四個方面的相互關系：第一，道德認知是先導，道德認知是主體向善德性形成和發展的先導和基礎，對道德行為具有定向的作用，只有深刻的道德認知，才能激起強烈的道德情感；明確了行動的目的、意義和要求，才會自覺地產生相應地道德行為。沒有認知這一基礎，情感、行為便失去了根基和存在的意義。第二，規范認同是中介，規范認同源于主體，對榜樣的仰慕或崇拜，源于對規范本身意義的認知，使社會規范的一系列要求或作用具體化為內在的認知與情感體驗，也是主體道德規范實踐的前提和啟動開關。規范認同賦予了個體采取行動的必要能量，只要認同了，即便是常人做不到的事也做的到，也唯有認同才能讓主體做出應該做的事，該事才更具價值意義。第三，情感體驗是核心，情感體驗對主體的道德認知，道德行為和道德品質形成具有強大的催化，激發作用和巨大的調節、支持、推動力量，是一種情感的溝通和接納。當主體對某一事物懷著強烈的情感體驗時，就會產生巨大的精神力量，驅使他對這一實踐采取贊成或反對、追求或拋棄、適應或改造的態度，進而還會成為一種堅定的行為，情感體驗的意義是主體從有機體同環境相適應過程中的生存需要滿足與否感受狀態中發展而來。因而，體驗的發生需要主體整個身心的投入。不僅僅是某個指定的心理要素，而是全部人格因素。第四，實踐體悟是關鍵，道德品質養成的關鍵就在于道德實踐，它能夠給主體新的經歷、新的感悟、新的心理體驗，從而引起內部矛盾沖突、知行結合獲得自我教育與發展，道德價值理解和道德能力等方面也不斷建構和提升。主體在特定的道德情景中有了情感體驗的基礎，對獲得的相關知識加以事實和價值的分析之后的內化，最終升華為體悟這種價值理念。

2.規范——德性——德行動態邏輯關系中的“德行代價補償”

在生活實踐中，常常會有讓我們處于道德兩難的思考的事件發生。上海有一位女大學生乘坐公共汽車給一位孕婦讓座時，由于緊急剎車使她撞到了車內的前護欄上，造成了頸椎骨折，最終經搶救大學生雖然痊愈出院，但卻花去了1.5萬元的醫藥費并且一個多月不能上課，在這期間包括公交公司和那位孕婦在內的所有人都沒有給予幫助，讓人心寒。我們經常可以在各種媒體上看到相關的報道，甚至我們的親戚朋友或者自己都經歷過這樣的事情。我們首先可以肯定的是這位大學生是一位有著高尚德性并且行為優秀的社會個體。因為她的道德行為給她造成的種種傷害和帶來的各方面的損失就是她德行的一種代價，我們稱之為德行代價。

我們可以肯定的一點是，德行代價是必然存在的。任何道德主體履行義務、表現優良德行、塑造健康德行人格，往往都要付出一定的代價，犧牲一定的合法利益和現實幸福。這正如康德所言：“德行的崇高往往以犧牲德行主體的現實幸福為代價。”

既然我們要追求德性的崇高，是否我們就應該放任由高尚德性而表現出德行的主體的合法利益被作為德行代價而犧牲呢？顯然不是。主體的合法利益絕不是在被作為道德追求的代價而犧牲后，只是被人們被動地、麻木地接受、認可，而是要積極創造條件、自覺地予以這種代價補償，否則，這等于在追求道德的代價這個法則的壓迫下，用道德義務的神圣否定、剝奪德行主體合法利益的完整性、正當性，就等于用道德行為創造著一種社會正義的同時，又在創造一種社會不公正。

全面履行道德義務，自覺完善道德人格是人們不可推卸的神圣使命，同時擁有完整的合法利益也是德行主體神圣不可剝奪的權利，兩方面不可偏廢，必需把他們統一結合起來。但是這種結合是困難的，德行代價的不可避免性使這兩方面不可能直接地無條件地兼顧和兩全。如何才能讓德行主體的代價盡可能的減少或者盡可能獲得多的補償呢？我們從努力提高民眾素質，創建全民化的德行社會方面著手解決這個問題。之所以強調要對德行主體的代價予以補償，之所以強調要建立和完善廣泛的補償機制和網絡，是因為這樣做有極其重大的意義：第一，它是一個正義文明的理性社會的重要標志，當德行主體的合法利益因德行而遭到損失時，社會如果不能以制度化形式予以補償的話，無疑是社會主義文明的一種缺憾。第二，它是主體德性得以形成的前提。主體向善德性除包括道德品性自身之外，還包括經濟品性、日常品性等更加廣泛的內容。若德行代價得不到補償，那么德行主體除了有突出的道德品性之外，其德性的其他內容必然是不健全的。第三，它是激勵人們履行道德義務的動力機制。求利和求義永遠是主體無法逾越的兩種內在力量。但德行的代價性總是在阻礙著德行主體合法利益的實現，這就把德行推到義、利不可兼得的矛盾中。舍利取義則必然陷入現實的困頓中，必然要消耗甚至抵消德行主體的內在動力，這意味著在德行代價補償問題解決之前，德行主體不可能獲得充分的德行動力。第四，它對于社會關于人的觀念發生重大變化具有啟蒙作用。由于歷史的原因，中國形成了一種強調人的整體性而忽視人的個性的道德觀念。社會主義市場經濟體系的建立，呼吁完善關于人的觀念，既要重視人的集體性，同時要重視人的個體性。因此。強調以維護人的合法利益的完整性為根本宗旨的德行代價補償的問題無疑對社會關于人的觀念完成上述轉變具有促進作用。愛因斯坦也曾經指出：“我們這一時代的一大特征就是科學研究碩果累累，科研成果在技術應用中取得巨大成功，大家都為此感到歡欣鼓舞。但我們切莫忘記，僅憑知識和技巧并不能給人類的生活帶來幸福和尊嚴。人類完全有理由把高尚的道德標準和價值觀的宣道士置于客觀真理的發現之上。”

參考文獻

[1]楊國榮.道德系統中的德性[J].中國社會科學.2000（3）.

[2] 盧風.“誠”與“真”——論儒家之“誠”對當代真理論研究的啟示[J].倫理學研究.2005（9）.

[3] 胡緒陽.德性的概念與內涵[J].倫理學.2006（8）.

常規管理的核心范文第2篇

論文摘要:實訓中心是中職學校提高學生技能水平的關健因素之一，規范和強化實訓中心的常規管理，是保證實訓教學有效開展、提高實訓教學效果的基礎工作。本文結合江門市第一職業高級中學實訓中心常規管理的具體實踐，探索中職學校如何加強和規范實訓中心的常規管理。

加強中等職業學校實訓中心管理對提高學生專業技能水平、提高辦學質量有極其重要的意義，也是學校規范發展的主要因素之一。中職學校要發揮實訓中心強大的推動力，促進學生技能水平的提高，就要在規范實訓管理、提升管理效果的基礎上保證學生實訓有序、有效和深入開展，而強化實訓中心的常規管理，是提高實訓教學效果的有效途徑。

一、強化實訓中心常規管理的策略

(1)強化實訓中心管理，需要從學校管理角度進行綜合考慮。實訓中心管理涉及實訓場地、實訓設備、實訓安排、實訓指導教師、實訓管理人員、學生、后勤保障等各個方面。其管理制度與學校人事管理制度、教學管理制度、學生行為管理制度、考核制度、績效評估制度等各種管理制度相互聯系，綜合平衡各種管理制度的管理措施，是確保實訓中心管理制度順利實施的基本保證。

(2)強化實訓中心管理，需要針對實訓中心常規管理的核心因素制定管理制度和措施。強化實訓中心的常規管理就要抓住實訓中心常規管理的核心因素。我校在強化實訓中心的常規管理上，抓住實訓指導教師、實訓學生、實訓管理人員和管理材料這幾個核心因素，制定了強化管理的制度、規范管理的工作流程、實施處理方法、績效考核標準等一整套制度措施。

(3)強化實訓中心管理，還要緊緊抓住實施強化管理的關鍵因素。實施實訓中心常規管理的關鍵因素在于統一認識，共同管理。實訓中心能否通過努力，統一學校各個方面的認識，特別是獲得學校領導的全力支持，協調各個中層管理部門的意見，統一各個基層部門甚至學生和學生家長的認識，是實施強化管理成敗的關鍵。

二、我校強化實訓中心常規管理的做法及成效

(1)修改規范強化實訓中心管理的制度。我校實訓中心在實施規范和強化管理之前，由學校實訓中心對現行管理制度進行了深入的研究，針對各個專業的實訓室現狀和課程實訓要求，對現行管理制度進行優化修改，重新制定了實訓管理實施流程，明確了實訓管理制度細則，同時制定了實訓教師職責和操作流程，修改了學生實訓行為規范，并重新規定實訓管理人員的職責和工作流程，形成了一整套強化管理的實訓中心管理制度。

在修改制訂新的管理規定過程中，實訓中心與學生處充分溝通，對其中涉及學生行為規范的部分進行了修改，如在學生佩戴校卡的問題上，協調規定了學生在校內必須全天候佩戴，從而形成多部門齊抓共管的共識;在教師績效考核的問題上，通過與校長辦公室充分溝通，達成了教師績效評估與實訓課管理效果掛鉤的共識，并初步形成了實訓效果評估與被評估雙向考核的原則。

常規管理的核心范文第3篇

關鍵詞：幼兒園 精細化 家庭教育

中圖分類號：G612 文獻標識碼：C 文章編號：1672-1578（2015）06-0244-01

1 幼兒園“三位一體”班級管理模式的必要性

幼兒園班級屬于基礎教育的最基層組織，毫無疑問，它肩負著實現基礎教育目標的任務。幼兒園班級管理比中小學班級管理而言有其特殊性，既平凡瑣碎、服務性強，又具有十分嚴密的教育性和科學性、導向性和生活性。班級管理的出發點應是以尊重引導為主， 培養幼兒自主學習、解決問題， 而不是管順幼兒和要求順從而已。

幼兒、家長、學校是幼兒園教育中的三大主體，只有平衡了三者的關系，才能夠進一步促進幼兒的全面發展。現代的幼兒園想跟隨時展腳步和辦有獨具特色的精品幼兒園，實施“三位一體”新型班級管理十分有必要，即以幼兒的發展為本 、 以教師的成長為本 、 以服務家長和提高家長的育兒水平為本，實現幼兒、家長、教師三方面共同成長。

2 幼兒園新型班級管理模式的基本原則

基于幼兒園班級環境的特殊性，以及幼兒的心理和生理特點決定了，學前教育的最主要的目的是為了促進幼兒的自律與合作，而不是為了知識的教育。因此，在幼兒園開展“三位一體”新型管理模式過程中，需要把握以下幾個基本原則：

2.1以學生為本的原則

以學生為本是現代教育管理的基本原則，這個原則同樣也應該被實踐在幼兒園班級管理過程中。“三位一體”管理追求的是幼兒、家長、學校之間的和諧教育。以學生為本的原則下，“三位一體”的新型班級管理需要充分考慮到幼兒的心理特點以及生理特診，尊重幼兒的差異性，以學生為本位，實現每一個學生的身心發展。

2.2整體協調的原則

“三位一體”的新型班級管理是由多個部分組成，因此，在具體管理過程中，始終需要把握整體協調原則，保證班級的平衡發展。這里的整體主要包含兩個方面，一方面是指對班級整體的管理，既要保證班級集體整體水平的達標，保證班級體內全體學生的共同進步，而不是某一些學生的快速發展，某一些學生身心發展有所落后。另一個方面則是家庭教育與學校教育的整體發展，而不是只注重學校教育或者家庭教育的發展。

2.3保教結合的原則

“保”指的是對幼兒的健康保護，這里的健康不僅包含有身體健康，同時也包含了幼兒的心理發展健康。“教”指的是對幼兒的知識傳輸，對于幼兒的學習任務來講，主要學習內容涵蓋很廣，并不單純指書本知識，更多的是指一些生活自律、性格培養的內容。保教結合是幼兒園開展新型“三位一體”新型班級管理必須要遵從的原則之一，這也是學前教育的基本原則。

3 “三位一體”班級管理模式探討

3.1常規管理為基本

“三位一體”的新型班級管理模式，追求的是家長、教師與幼兒的共同成長，常規管理主要注重的是幼兒的成長。

常規管理對于幼兒園的班級管理來說在熟悉不過了，從幼兒進入園區的第一天起，教師無時無刻不對幼兒采取常規教育。常規教育的“常”體現在頻率的經常上，幼兒年紀較小，甚至有些幼兒連自理能力都不太強，更別提自律。因此，教師只能通過加強教育的頻率去引導幼兒形成正確的行為思維，并獲取到學習的信息，繼而逐步成為能基本自理，并且在學習過程中能夠自律的學生。除此之外，常規管理還體現在“規”上，離開了家庭，幼兒在園區學習生活必須要遵守一定的規定，在某些行為上受到約束和激勵，例如在家里，家長會幫助幼兒自理、喂飯、穿衣穿襪、隨意走動、隨意破壞等，這些在幼兒園都是不被允許的，并且需要嚴格規定的。

3.2精細化管理是班級管理的核心

精細化管理，顧名思義，就是在班級管理中融入“精心的準備、精細的過程、精品的結果”這一核心管理理念。精細化管理的核心在于對班級管理的各個不同層次管理目標的精細化制定上，幼兒園教育管理過程中，事無巨細，只要事關于幼兒成長的，都是大事。精細化管理正是基于這種理念上產生的。在班級管理中，教師要用心感受學生的需求，用愛和知識感化和教育學生，真誠為學生服務。教師在常規管理的基礎上，要對學生采取精細化管理，需要仔細觀察每一位學生的思維特點以及行為習慣，不僅要從生活習慣上去塑造學生，還需要從學生的壞習慣出發，制定一個逐步改善的過程，讓學生在極其精細的教育目標、極為精準的教育方式中改善自身的壞毛病，形成良好的生活習慣。

倘若說“常規管理”是基礎，那么“精細化管理”則是核心，它主要代表教師的成長，在實現“精細化班級管理”過程，教師必須保證秉持著一顆“讓每一個幼兒健康成長”的教育理念。在日常教育活動中，更習慣從細節上去實施教育，以自身做榜樣，讓學生逐漸養成對待每一件小事都認真的學習和生活態度。

3.3家庭教育是班級管理的有效輔助

家庭是學生生活的港灣，是學生學習和生活的起點站，家庭教育至關重要。“三位一體”新型班級管理的實施過程中，家庭教育對于班級管理的輔助是必不可少的。許多學生在學校一切行為都是比較文明的，能與同學之間和睦相處，但回到了家庭，由于父母長輩的溺愛，許多學生在家庭生活里仍舊不能夠做到生活中自理，這對于學生的長遠發展是十分不利的。

要想實現家園相互結合與互補，從家庭教育所處在的相對被動狀態的改變開始著手， 家庭教育應為幼兒園教育做到以下幾個方面：一是在家庭教育中應該對幼兒園教育進行延伸和補充，確保在家里與學校的行為差異不大。二是在家庭教育中應該注重豐富幼兒的生活經驗，積極主動建立親子感情，多組織親子游戲，塑造一個良好的家庭教育環境，并配合幼兒園教育才能更好的形成一個有利于幼兒發展的教育大環境。

4 結語

“三位一體”的新型幼兒園班級管理工作能夠更好的平衡幼兒、家長與學校之間的教育聯系， 做好班級管理工作，對于幼兒的身心發展和一所幼兒園的發展都具有十分重要的意義。

參考文獻：

[1]王金秀，李紅梅.以愛為源 春風化雨-小學班級管理初探[J].班主任工作，2012.

常規管理的核心范文第4篇

一、處理好“管與理”的關系

教學常規管理就是處理好學校大量的日常教學工作。做好教學常規管理，首先就要明確“管理”的內涵。“管理”是一個并列式合成詞，“管”與“理”是詞中的兩個語素，二者既有相同含義，又有一定的區別，組成一個詞包含著很豐富的內容。因此，管理工作必須從“管”和“理”兩方面下工夫，才能真正發揮管理的職能和作用。在教學常規管理中，我們經常看到，一方面，一味強調“管”，嚴格的管理，制定了各種規章制度并嚴格執行；另一方面，管理制度在制定時沒有征求教師的意見，沒有與教師進行有效的溝通。其結果是導致干群關系的緊張，干群之間缺少理解和信任，直接影響了教師工作積極性。當教師只把它作為一種存在而不信服的時候，各種規章制度也就失去了最基本的號召力。為此，學校管理者的首要職責不是管，即不是管制、命令和控制，而是理，即理順規律、理順層序、理順制度、理順關系，理清職責，理和氣氛，理暢情緒，采取以人為本的管理理念引領教師的成長和學校的發展。教學常規管理應該抓住“人”的核心，精于管，重在理。管而有度，以科學性、可行性為原則；把更多的精力投入到“理”之中，在管中理，在理中管，讓人更高效、更愉快、更明確、正確地做事，使每一位教師的主觀能動性都得到充分發揮，使工作環境既有規章的嚴肅，又有人情的溫馨。總之，對教學常規管理一定要“理”在前，“管”在后，“管”中帶“理”，一旦“理”順了，“管”也就在其中了。

二、處理好“規范與靈活”的關系

教學常規管理需要用規范性的要求進行約束，這與人性化管理之間并不矛盾。規范管理是學校教學常規管理所必需的。管理就是引領，好的制度就是要引領教師在遵循一定規章制度的基礎上共同向著目標努力。而教師的教育教學是一項充滿著藝術性與創造性的工作，充滿著個性與靈性，過分追求整齊劃一的要求，不利于創新和發展的需要。為此，學校管理人員要立足于學校實際，適應教育發展需求，不斷進行更新。如，以前我們要求教師編寫教案非寫具體完整不可。那種純粹為了應付檢查而編寫的教案，不論其內容多么充實、形式多么完整、書寫多么認真，其價值也是非常有限的。同樣，那些僵化機械的備課管理制度，不論其多么具體明確、多么健全完備，只要有礙于教師扎扎實實地備課，不能真實客觀地反映備課的實際功能，不僅沒有實際的促進作用，反而會阻礙教師的成長與教學的進步。為此，學校管理者對于教案檢查與評價也應適應改革，引領教師編寫切實有效的教案，提高教師業務能力。其實，教案的撰寫不僅是為順利開展課堂教學服務，而且也是教師個人的財富。同時，檢查教案時因人而異：對于新教師我們提倡要寫詳案，因為他們在課堂教學內容的掌握，教學過程的設計操作，課堂的調控，教學的應變和駕馭能力等方面缺乏經驗，需要較詳細的教案作參照，以保證課堂教學過程的有效實施；而對于骨干教師可以寫輪廓式的簡案，詳簡得當，提綱挈領，畫龍點睛，精心設計課堂練習，進而寫出個性化的教案；對于老教師的教案要求可以更靈活些，流程設計方面可以更簡略，但練習題設計要求具有針對性、層次性與拓展性，以便對所學新知鞏固與應用。

三、處理好“創新與規范”的關系

教學常規管理創新并不是憑空進行的活動，而是對原有管理的揚棄和對卓越管理的不斷追求。這一過程必然涉及創新與繼承的關系。應該看到，創新作為對原有管理的揚棄，是辯證的而非簡單的否定，其拋棄的是不合理的部分，保留的是合理的內容；以創新為名而否定一切是不正確的。同時要明確創新與規范的關系，創新與規范二者既對立又統一，創新必須以原有規范為基礎，而創新活動總是體現為對現有規范的批判。如，以往對教師教案的檢查，只數節數、查頁數、評等級、計分數的簡單做法，不考慮教師的個性、教學經驗與能力、學科的差異、內容的側重，不顧教師班級的實際情況，追求統一的檢查與評定，束縛了教師創造性的發揮，導致了教案形式上的“八股”，使本來很嚴肅、很有創意的編寫變成抄寫，喪失了預設教案的意義。而現在我們推行不定期隨堂檢查，具體辦法是“一推四看”：“一推”即不定期推門進教室聽課并檢查該課的教案；“四看”即一看當堂教學內容是否與教案相一致，二看教案的導學和訓練部分是否突出重點、注意層次與拓展，三看教案是否在“母案”基礎上修改與補充從而設計出更合理的個性化教學方案，四看教案中教學反思的質量。

另外，還可以從校園網上查閱：在數量檢查方面，教導處只要打開中心校網站備課欄目，看教師上傳的教學方案數量以及是否及時等情況；在質量檢查方面，突出檢查三點：一看上傳的教學方案是否經過主備人的修改與整合，是否符合要求；二看同年段同學科教師在“評論欄”中的評論研討情況；三看主備教師貼上的“母案”能否操作，流程是否清晰，結構是否完整等。同時，教案還將進行如下嘗試。語文科可以嘗試把教案寫在課本上，只需用符號標出來就行了，這樣就能節省好多時間；把教案寫在課本上，教學時不用既想著課本又想著教案本，只需拿著課本就行了，避免了分心。教師不拿教案本上課層次更高，學生會更加佩服。當然，學校的檢查也是必不可少的，學校可以變檢查教案本為檢查課本。數學科可以嘗試采取“下載網絡優秀教案+自我修改”的辦法，形成自己個性化的教案。預設數學教案著重從三個方面入手：創設情境、導入新課，設置流程、環節清晰，設計練習、扎實有效，從而達到鞏固新知、激發興趣與培養能力的目的。隨著班級多媒體逐漸普及，應把自制課件作為教學常規檢查的主要內容。

四、處理好“靜態與動態”的關系

教學常規管理工作是一項復雜的系統工程，它的主要內容包括教學常規管理的條例、規章、制度和規劃、檢查、反饋、總結，前者是管理制度，后者是管理過程，二者都是學校管理的重要方面。管理制度具有穩定性、確定性等特征，我們把它叫作靜態管理。管理過程則具有適應性、創造性、變動性等特征，我們把它叫作動態管理。

常規管理的核心范文第5篇

 

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此

筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結語