創新管理

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1問題的提出

依據奧地利經濟學家熊彼特的定義，創新（innovation）是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。就科學技術的創新而言，科學的認知活動中有本源性和延展性的，技術的發展中有原創性和改進性的，只有那些經過大量的社會實踐表明具有重大的開拓性和帶動性，甚至可以引發重大變革的為數不多的創新成果，才能稱之為科學技術的原始性創新。

科學技術的原始性創新活動將會帶來社會文明發展的重大突破．蒸汽機的發明應用，史稱“改變了整個世界”，釀成了第一次產業革命；三電（電燈、電話、電機）的發明，改變了整個人類的生活方式，形成了第二次產業革命；而半導體與計算機的發明，則延伸人腦的功能，改變了人類的思維方式，并形成了第三次產業革命，繼而加快了人類歷史的進程；而愛因斯坦相對論的提出，開闊了人類的視野，把人類的活動拓展到了浩瀚的宇宙。

新中國成立以來，我國在原始性創新研究方面取得了一些重要的成果，如人工合成牛胰島素、漢字激光照排系統、雜交水稻等，這些創新成果在培育我國科技原始創新能力和提升國家綜合實力等方面作出了重大貢獻。但是，我國作為發展中國家，科學技術的整體水平與發達國家相比還有較大差距，科技創新能力的相對低下非凡是原始創新缺失嚴重制約著我國經濟社會的發展，尤其在充分展示國家綜合實力與核心競爭力的高科技領域表現得尤為突出，具有自主知識產權的高技術成果非常少，因此，提升我國原始性創新能力顯得尤為迫切與必要。

2我國科研原始性創新缺失的原因分析

從世界科技進步的歷史進程看，我國科研原始性創新缺失有兩個明顯特征：①在物理、化學、生物學、醫學等學科，我國尚未進入世界科技進步的先進行列，我國現在是而且在相當長一段時間內仍將是一個“旁觀者”；②到目前為止，中國科技界仍未獲得標志科學最高成就的諾貝爾獎。我國國家自然科學一等獎已連續空缺4年，國家技術發明一等獎也曾是連續6年無人有緣，無項目夠格；而2005年度國家最高科學技術獎也空缺。值得注重的是，現在國內注冊的發明專利，非凡是高新技術領域的發明專利，大部分或絕大部分為跨國公司所有。

導致我國科研原始性創新缺失、影響我國快速進入世界先進科技行列的深層次原因是多方面的，綜合起作用的，既有政府、社會及人文等社會環境方面的原因，也有科研發展戰略、科研體制、科研機構以及科研人員等方面的因素。

2．1在科研發展戰略上，對基礎研究的先導性與重要性熟悉不足

基礎研究是指為了熟悉客觀現象和揭示所觀察到事實的本質，從而發現科學規律，提出新的科學理論，獲得新的科學知識所開展的、近期沒有非凡或具體的應用目標的純屬探索性的科學研究活動。其主要特征：①課題的產生主要出于科學自身發展的需要；②研究活動開始時尚沒有具體的或非凡的應用目標；③基礎研究是熟悉客觀現象過程中系統的科學活動，一般花費的時間較長，取得成果的不確定性大，其社會成本較高；④成果的形式是普遍的原則、理論或定律，提供的形式是論文、專著，是人類的共同財富，一般不保密，具有直接的社會效益；⑤一旦理論上有重大突破，將對科學發展和科技革命產生普遍而深遠的影響。

隨著科學技術的飛速發展，基礎研究成果轉化為商品和現實生產力的周期越來越短，這表明人類對自然界的認知程度與認知能力不斷提高。但是，正處于體制轉軌過程中的我國各級政府部門在“數字政績”觀的支配下，在科技發展的戰略上，不愿意在科學研究非凡是基礎研究這個不能立竿見影的事業上花大功夫，因而不會加大基礎研究的投入強度，也不會對科學研究的規律進行深入研究；在科研發展的策略上，基于短期政績的需要，治理部門勢必要求科技界、學術界在短期內“快出成果，出大成果”，急功近利的短期行為使其不可能去關注基礎研究的社會性。同時，整個社會對基礎研究的前瞻性、先導性缺乏足夠的理性熟悉，沒有熟悉到基礎研究對社會經濟發展與文明進步的極端重要性。因而，基礎研究的缺乏直接導致原始創新的缺失。

2．2科研體制方面

2．2．1科研評估體系存在缺陷近年來，科研領域的浮躁浮夸、急功近利乃至學術腐敗等問題較多。這些問題產生的根源，除了科技界在人格自律方面的不足或缺失以外，根本原因還在于現行科技評價制度存在缺陷。①在指導思想上，為避免選題失敗而回避風險，導致具有原始性創新思想的課題不能得到有效資助，原始創新思想受到遏制。②忽視小人物和非共識項目，使得優秀創新人才非凡是處于創新思維最活躍時期的年輕人往往難以脫穎而出，形成了“小經費，大評審；中等的，小評審；大經費，不評審”的非良性循環格局。一方面，使得急需科研經費哪怕是少量啟動經費的年輕人得不到資助，而很可能失去獲得重大創新成果的機會；另一方面，大額科研經費的投向往往由幾個學術權威說了算，這種模式不盡合理，輕易造成國家有限的科研資源浪費。③評價指標單一，不盡合理，對不同性質的科技活動分類評價工作指導性不強。例如目前科技成果評價制度，僅僅是關注其直接的近期的和顯性價值，而忽視其間接的、長遠的、隱性的價值，導致目前科技成果鑒定、評獎等方面出現功利主義傾向。

2．2．2科研分配制度的改革滯后在我國目前的科研實踐中，把收入同課題經費相聯系的分配制度弊端不少。這種分配制度在改革初期，為調動廣大科技人員的積極性，是十分必要而且是可行的。而從實際情況來看，其直接影響是導致目前很多科研人員不做本職工作，將主要精力放在申請課題上，剩下的少量時間只能做一點表面文章交差，少數人為了交差而弄虛作假。

而歐美國家的科研人員的收入與項目經費基本上不掛鉤，美國只是象征性地提成一點，比例非常小，在歐洲則是完全脫鉤，其項目經費治理制度較之我國要嚴格得多。隨著各種客觀條件與宏觀環境的變化，這種分配制度的改革也勢在必行。

2．2．3學術交流缺乏批判精神公開、坦誠的學術交流將使科研人員終身受益，通過學術觀點的碰撞，可以產生靈感，產生創新的火花，真正意義上的帶批判性學術交流，應該是科研創新的基礎，即“不破不立”。而目前的現狀：很多學術會議，大家彼此恭維，學術交流流于形式，更多的則是變相旅游；學術權威的觀點，其他同行不敢質疑，某些學術權威變成了“學霸”，甚至某些官僚化的學術權威在項目評審、成果評獎以及科研經費投向、重大科研決策等方面起著與一個科研工作者基本職責不相符的消極作用，有時甚至是誤導學術或科研部門。

2．3科研機構

2．3．1科研機構行政化傾向嚴重隨著科技體制改革的不斷深入，為順應市場經濟的大潮，我國主要從事基礎研究的科研機構有一部分轉制為自負盈虧的經濟實體，直接進入到經濟建設的主戰場，參與市場競爭，另外一部分則依靠國家有限的部分事業費維持運營。這樣做表面上看來減輕了國家財政負擔，但實質上卻是削弱了我國科研非凡是基礎研究的核心競爭力，令人擔憂的是，有些科研機構的行政化傾向越來越嚴重，其直接影響：①科研所必須的自由寬松的環境變得惡化，科研機構行政機關化，科研人員也按行政級別劃分為三、六、九等，這直接抑制了科研人員的創新激情；②加劇科研機構之間的惡性攀比，比誰的院士多，誰的教授、博導多，導致這些機構拼命提教授，爭博導；而一些有行政職務的科研人員則優先提職提干，真正從事科研基礎研究或年輕同志的機會則不多，挫傷了這部分科研人員的積極性，并且易導致機構內部人員人心渙散，使科研團隊解體。

2．3．2行政導向導致部分科研人員投機心理嚴重中國社會“學而優則仕”的傳統和現實社會“官本位”體制之疾相結合，導致很多科研機構、高校出現這樣的現象：競聘領導崗位時，幾個“博導”競爭一個副處長，高級研究員爭當科長；研究生、博士生熱衷于考公務員。究其原因，不外乎從政做官有許多“便利”條件，非凡在申請項目、福利、職稱等方面，比之實實在在從事科研的人可以付出較少的勞動而能獲取成倍的“業績”。正是基于這種投機心理，導致許多科研人員從政的內在驅動力很大，熱情很高，千方百計地想去從政。在從政捷徑的“導向”下，有多少人能靜下心來潛心向學，值得商榷。

2．4科研人員方面

2．4．1科研人員心態浮躁，缺乏耐心與學術積累在依然是政府主導型的科研體制下，政府的政績觀對科學研究的歷史局限顯而易見．心態浮躁，缺乏耐心，急于求成，幾乎成為目前國內科技界的一個通病，而學術風氣浮躁、學術腐敗、學術摻假、功利主義盛行等，已給我國科研工作造成危害。為什么科技發達國家能獲得諾貝爾獎，其中一個重要的原因就是這些國家科研積累雄厚。在某種意義上說，原始創新是一個科研積累從量變到質變的過程，沒有長期的、持之以恒的科研積累作基礎，原始性創新就不會產生。縱觀國內科研與學術界，受市場經濟的影響，能持之以恒不斷耕耘者為數越來越少；學術研究的商業氣息越來越濃，這又促使科研人員的心態更加浮躁，形成了一種惡性循環的過程。

2．4．2科學精神與科學方法的缺失科學研究是開創性的探索活動，是對現有理論（倫理）條陳框架的否定與破壞，科學探索活動是由科學精神來支撐。文藝復興運動開啟了一個人類創新文化的新時期，其特征是堅持不畏強權、實事求是、追求真理、開拓創新的科學精神，以及遵循嚴格的邏輯推理及縝密的數學分析、實驗驗證的科學方法，這是近百年來世界科學技術變革取得重大突破的思想保證。相比之下，盡管中國古代科學啟蒙早于歐洲，但缺乏西方那種科學精神與科學方法，因而始終沒有超越過經驗的桎梏而上升到科學理論。此二者是中國近代科學落后于西方的根本原因之一。日才至今日，我國科研人員缺乏的仍是這種科學精神與科學方法，如何在市場經濟形勢下弘揚科學精神，仍不失為廣大科研工作者關注的課題。

3提升我國科研原始創新能力的戰略思考

3．1盡快構建國家自主創新戰略體系，實施自主創新戰略

改革開放以來，中國經濟蓬勃發展，GDP保持7％以上的速度增長，科研工作已經成為國民經濟及社會發展的重要組成部分，已形成了我國經濟社會發展的核心競爭力。隨著體制改革的不斷深化，非凡是我國加入WTO以后，將面臨更加激烈的國際競爭格局，非凡在高新技術產業領域更是如此，因此能否順應當今國際科技、經濟發展的趨勢，增強我國的自主研發和設計能力，即科研自主創新能力，將直接關系到我國在新世紀的國際競爭地位。

在全球經濟一體化的今天，在一個開放的國際市場條件下，一個自主創新能力不足的國家，將難以積極主動地進行自身經濟結構的戰略性調整，并可能在由發達國家主導的新一輪國際產業分工中陷入被動。同樣，在高技術領域僅著眼于跟蹤，即使排除政治、意識形態等方面因素，也將難以越過跨國公司嚴密的專利壁壘。跟蹤的技術一方面無法參與國際市場的競爭，另一方面，將會進一步擴大同先進水平之間的差距，并有可能形成過度技術依靠。在今天的國際環境下，技術依靠遠比資金依靠、市場依靠具有更大的危險性，非凡是高技術領域，直接關系著國家主權及經濟的安全。因此，我國應在引進消化吸收、注重技術前沿跟蹤的同時，要從宏觀層面上，通過構建具有我國特色的自主創新戰略體系，實施自主創新戰略，努力提升我國科研原始性創新能力。在政策上，要加強經濟政策與科技政策的協調，營造有利于自主創新、發展高新技術和實現產業化的政策環境。在創新目標上，要針對經濟社會發展的重大科技需求，努力實現關鍵技術集成創新與突破。在創新方式上，從注重單項技術的研究向加強以重大產品和新興產業為中心的集成和原始創新轉變。在創新體制上；從以科研院所改革為突破口向整體推進國家創新體系建設轉變。在戰略重點選擇上，一要針對現代高技術前沿的原始性創新突破很多產生于企業的現狀，實施企業原始創新戰略，支持與鼓勵有條件的企業開展自主創新的研究開發，國家在宏觀政策方面給予適當扶持，將其作為培育原始性創新沃土的措施，從而形成具有自主知識產權的高技術產業，直接參與國際競爭，提升國家綜合實力與核心競爭力；二要有所為有所不為，突出重點，針對一批具有良好學術傳統的重點科研機構，實施科研原始創新戰略，選準目標，強調自主創新；在發展路徑上，要實現科研工作從以跟蹤模擬為主向自主創新轉變，以此作為我國新世紀科研工作的重要戰略舉措。

3．2以科學的發展觀來引領科研工作，消除泛行政化影響

隨著國家對外開放的擴大以及與國際體制發展的接軌，調整政府的政績觀不失為一種可行的選擇。以科學的發展觀來引領科研工作，消除急功近利的政績觀的負面影響，消除泛行政化影響，為科研人員營造一個穩定寬松的學術環境，應是各級政府、各級科研機構的當務之急。

從宏觀上說，政府的政績觀是指導整個經濟社會發展的思想基礎，是影響社會各行各業發展的一根無形的“指揮棒”，在指導思想上，以科學的發展觀取代急功近利的政績觀，將給整個社會、行業一種和諧平常的心態，引導整個社會包括科研工作和諧、平穩地發展，充分尊重科學發展規律，非凡是在制定科研政策、規劃時要結合國情，發揮優勢，鼓勵自主創新以及原始性創新。要克服學術機構行政化傾向，不能用領導與被領導關系來判定學術是非，不能用行政化的方式治理原始性創新活動，對從事基礎研究或原始性創新的科研團體的科研活動不宜過多地加以于預，要克服學術研究盲目追隨權威、抑制創新的傾向。杰出的科研人員不應擔任行政職務，要實行真正意義上的行政與業務分開。人的精力是有限的，非凡在布滿競爭的市場化環境中，一個人畢生做好一件事或在一個方面做出突出成就已屬不易，要想在幾個領域均能有所作為幾不可能。另外，優秀科研人員從政，是“學而優則仕”的一個現代翻版，加劇了一部分科研人員的投機心理，因為從政就可能把握更多的社會資源，可以更有利地爭取到項目和經費，這又在客觀上形成了科研競爭的不公平性。

3．3加大基礎研究投入力度，并對原始創新合理布局

根據科學技術發展戰略，當一個國家經濟科技處于相對落后狀態時，應把重點放在利用已有的最新科技成果、引進吸收國外先進技術上，促進本國的產業競爭能力盡快提升。而隨著經濟實力和競爭能力的逐步提高，為了保持技術的領先地位，原始性創新工作就日益重要。結合我國實際，經過改革開放20多年的艱苦努力，我國經濟總體實力不斷增強，經濟總量已居世界第六，具備了一定的國際競爭能力，在這種相對優越的大背景下，我國有必要而且有條件大力開展基礎研究，加大基礎研究投入力度，一方面培育原始性創新的萌芽，另一方面為應用研究、試驗發展研究提供理論支撐；同時，要根據我國基礎研究的實際，明確重點，對原始創新合理布局。

3．4重塑創新文化，營造良好的社會人文環境

缺乏創新文化的底蘊，是我們中華民族在科學技術發展上難有大作為的根本原因。因此，要構建新型的創新文化，就必須在科研、學術方面徹底摒棄傳統文化的消極影響。①要重新塑造有中國特色的創新文化，這種文化的核心在于，能促進國家競爭力的提高與加快文明進步，能順應經濟全球一體化的趨勢，提高國民綜合素質，促進國民對現有社會意識的反思，形成一種敢為人先、積極進取的有利于創新的民族理念，從而實現中華民族的偉大復興。文化的創新，對于國家興盛具有重大的先導意義。雖然文化展現方式是表層的，但其影響卻是潛在的、長遠的、重大而深刻的。因此，在一定意義上說，重塑中國特色的創新文化，就是構建實現民族復興的文化，這種文化為我們民族復興奠定良好的思想基礎，并做好思想預備。②整個社會要有寬容性，要有容忍失敗的胸懷。寬容是一種個人修養，更是一種社會素質，也是社會心理成熟的表現，只有這樣，才能給科研工作者一種自由的學術氛圍，才能促進其鼓足勇氣去探索未知的領域與世界，才有可能取得原始性創新成果。③在社會價值體系中，要充分體現個人價值。很多典型的事例說明，個人在人類歷史發展的許多關鍵時刻、或在某些領域所起的作用是十分巨大的。因此，充分發揮科研人員個體的巨大作用，在我國目前的現實下是十分必要的。

3．5創新科研體制，構建新型的科研評估體系，改革分配制度，鼓勵學術批評

為促進原始性創新工作，在指導思想上要改變以往那種為規避失敗風險而不敢支持原始性創新科研活動的觀念，要在“有所為，有所不為”的原則下，積極支持原始性創新研究和高新技術前沿探索，非凡是一些交叉學科領域，應給予大力扶持。①要構建新型的學術評價體系，在項目申報、評審、評獎等方面提高透明度，做到公平競爭，消除人為因素的影響；針對不同科研類型，分別建立有針對性的評價體系，對科研工作非凡是原始性創新工作進行分類指導，不能僅僅以成敗論英雄。②要改革分配制度，建立嚴格的科研項目經費治理制度，同時要建立合理的科研項目考核機制，使有限的科研經費用到實處。要鼓勵開展學術批評，通過制度安排，形成有利于學術批評的環境，使得學術批評能真正成為學術交流的動力，繼而成為自立創新、原始性創新的動力。建議有關部門在每個學科及研究領域，增辦一份《學術批評》刊物，為中文核心期刊，例如《化學研究批評》、《物理學研究批評》、《生物學研究批評》等，來刺激學術弊端，活躍學術氣氛，真正提高學術交流效率，為整個國家原始性創新研究積聚能量和提供內在動力。

3．6大力培養創新人才，并對科研隊伍實施戰略整合

實事求是、不畏強權、追求真理、開拓創新的科學精神，是原始性創新活動得以繼續存在并取得成就的思想保證。原始性創新活動，是一種非常枯燥而艱辛復雜的腦力勞動，沒有強有力的精神支柱，恐難以勝任。非凡在目前市場化價值取向的影響下，不受世俗的影響顯得尤為可貴。因此，各級政府、各級學術機構必須采取措施，大力弘揚科學精神，要積極鼓勵青年學生、科研人員從事科學研究，把科學研究作為一種崇高的事業；同時要消除市場經濟對科研人員不利的精神“污染”，以維持科研隊伍整體的良好精神狀況。

針對目前我國科研現狀，要使原始性創新活動取得成就，一定要大力培養創新人才。①要采取激勵措施，吸收一批優秀的科研人才，充實到基礎研究隊伍中，組建一支新型的科研隊伍．可以采取向國內外招聘的方式，吸引在國際上有影響、有突出成就的優秀科學家，作為學術帶頭人，并給其充分的人財物支配權以及良好的科研環境。②控制全國科研隊伍規模，使國家有限的科研資源得以優化配置與集中使用。目前國內從事科研工作的人數相對較多，使得國家投入的科研經費、科技資源呈分散化的狀態，對基礎研究領域，一定要控制科研隊伍規模，確保國家科研資源得以集中使用，切忌撒胡椒面的做法。③提高科研人員的待遇，要保證他們能安心進行研究工作，并且這種待遇不能和科研課題經費掛鉤。④要講究科研質量與效益，對基礎研究實施科學嚴格的考核機制，并采取競爭淘汰機制，使科研隊伍有一定的競爭壓力，保持活力與斗志。

3．7加大國際科研合作與交流，積極引進科技外援

目前，在國際上比較熱門的重大科研前沿課題，如人類基因圖譜等重大項目，往往需要花費大量的人力財力，并要投入良好的科研條件，有時一國的力量尚不足以滿足其要求，因而出現了集多國資源共同開展科學研究的趨勢。這種多國合作項目有著十分明顯的優勢，一方面借助他國的資源，可以實現自己的目標；另一方面，在和他國科研人員的交流合作中，可以把握更多的信息與最新知識，即利用后發優勢，縮小與科技發達國家的差距，實現科研創新的歷史性跨越。

針對目前國際科研的現狀，我國應加大國際科研合作與交流力度。一方面，要積極委派科研人員參與國際科技合作，這種“走出去”的方式，從而實現科研工作從跟蹤國際前沿到直接參與到國際科研前沿的重大歷史轉變，有力地推動我國科研原始性創新能力的提高。另一方面，要積極引進科技外援。引進一些國際上知名的科學家。與“走出去”的方式相比，這種“引進來”的方式更具有戰略意義。“走出去”，帶回來的可能只是分散的經驗而不是一個完整的體系，而“引進來”，不僅可以把其知識、經驗和技能轉注給本土的科研人員，還會將其先進的理念和方法留在國內，他們起到了“教練員”的作用，而師從他們的中國青年科研人員中，也一定會有人青出于藍而勝于藍，這樣，科研創新就會實現從“運動員”到“教練員”的重大歷史轉變。

3．8構建與創新政策相配套的社會化協作體系

從廣義的角度來看，原始性創新實為推進社會進步的一個系統工程，涉及面非常廣，一定要全社會配套協作才能得以順利實施與完成，因而必須盡快建立社會化的配套協作體系。首先，要改革我國高等教育的人才培養模式。高等教育是我國科研人才的培養基地，但大部分高校并未按照培養科學技術發明創造人才的思路與模式去辦學，有的甚至片面追求“大而全”，不僅沒有形成自己的辦學特色，反而連其原有的學科優勢與特色也湮沒消失了。其次，要使國家產業政策與科研創新政策相協調。科研創新的終極目標是要形成社會生產力，形成產業服務于社會。國家的產業政策與創新政策協調一致，將會顯著地促進科研創新的進程。例如，在一些科研項目的試驗或國產設備的首次推廣使用等問題上，從產業政策上予以傾斜，將極大地推動科研創新工作。因此，從整個國家宏觀發展戰略來看，只有各部門通力合作，政策互動，形成合力，形成與創新政策相配套的社會化協作體系，才能使我國科研乃至原始性創新工作有一個明顯的動力機制。

摘要：針對我國科研原始創新缺失的現狀，從科研發展戰略、科研體制、科研機構以及科研人員等四個方面對其原因進行了深層次的分析，并結合我國科研創新實際，從宏觀層面提出了提升我國科研原始創新能力的戰略對策。

關鍵詞：技術創新；原始性創新；戰略對策