法律實(shí)務(wù)
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法律實(shí)務(wù)范文第1篇
一、法律價(jià)值的涵義
要談一個(gè)問(wèn)題我們不能不注意它的概念，那么法律的價(jià)值的概念應(yīng)該怎么樣去定論呢？
讓我們首先來(lái)看一下價(jià)值的涵義。在上，應(yīng)從二個(gè)方面去理解的，一方面是價(jià)值屬于一個(gè)表征關(guān)系的范疇，它反映了人與外界的關(guān)系，揭示人實(shí)踐的動(dòng)機(jī)和目的。另方面是價(jià)值是表征意義的范疇，它可以表示事物對(duì)人的意義。從上面的看，我們不難看出要理解價(jià)值的涵義離不開(kāi)人和外界的物，價(jià)值的涵義不過(guò)是二者的作用于反作用，因此離開(kāi)了人（我們叫它主體）和外界的物（我們叫它客體）任何一個(gè)就無(wú)法理解價(jià)值。
理解了價(jià)值的涵義，我們?cè)賮?lái)看法律的價(jià)值。專(zhuān)家認(rèn)為法律的價(jià)值可因使用的方式不同有不同的涵義。第一種是來(lái)表示法律在發(fā)揮其作用的時(shí)所保護(hù)和增加的價(jià)值。比如說(shuō)，人身安全、財(cái)產(chǎn)安全等，稱(chēng)之為目的價(jià)值。第二種是法律的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。第三種是法律自身所具有的價(jià)值因素稱(chēng)為形式價(jià)值。
本文的目的在于探討法律的目的價(jià)值和律師實(shí)務(wù)，所以我們僅從上述第一個(gè)法律的價(jià)值去談，就是法律在發(fā)揮其社會(huì)作用的過(guò)程中所保護(hù)和增加的價(jià)值。
法學(xué)家認(rèn)為，法律是以國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治秩序的一種行為規(guī)范。由此我們應(yīng)該知道法律所保護(hù)的就是其統(tǒng)治秩序。社會(huì)的進(jìn)步，的，人性化的推進(jìn)使法律的階級(jí)性淡化，社會(huì)秩序和私權(quán)的保護(hù)逐漸加強(qiáng)，所以現(xiàn)在的法律的目的價(jià)值就是是社會(huì)的各個(gè)層面達(dá)到穩(wěn)定有序的健康發(fā)展。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、維護(hù)固有的符合生產(chǎn)力發(fā)展要求的社會(huì)秩序正常有序的發(fā)展；
2、保護(hù)公民個(gè)體社會(huì)成員的合法利益不受損害；
3、對(duì)侵犯前2項(xiàng)的違法者給予相應(yīng)的制裁。
對(duì)第一個(gè)表現(xiàn)我們稱(chēng)為公權(quán)，第二個(gè)表現(xiàn)我們稱(chēng)為私權(quán)。
二、法律價(jià)值的現(xiàn)實(shí)意義
法律在體現(xiàn)其價(jià)值的過(guò)程中，公權(quán)和私權(quán)有沒(méi)有發(fā)生沖突的時(shí)候呢？如果有的話，應(yīng)該怎么解決呢？唯物辯證法告訴我們，矛盾是普遍存在的，因此公權(quán)和私權(quán)在法律適用的時(shí)候沖突一定存在，有沖突就應(yīng)該有解決辦法。筆者認(rèn)為，我們就是用法律價(jià)值的理念去解決這個(gè)沖突。公權(quán)和私權(quán)沖突的時(shí)候尤其是為保護(hù)私權(quán)要損害公權(quán)的時(shí)間，從法律的目的價(jià)值看，私權(quán)要服從公權(quán)。我們這里的公權(quán)是指社會(huì)公共利益這個(gè)公權(quán)。有人權(quán)主義者認(rèn)為公權(quán)和私權(quán)的沖突應(yīng)該服從私權(quán)。筆者并不排斥人權(quán)主義者的這個(gè)觀點(diǎn)，當(dāng)作為國(guó)家利益的公權(quán)和私權(quán)發(fā)生沖突的時(shí)間，私權(quán)作為弱者完全應(yīng)該受到法律的保護(hù)。因?yàn)榘l(fā)生的這個(gè)沖突是立法的原因所造成的，所以國(guó)家必須勇于承擔(dān)責(zé)任。所以在具體的法律適用上，對(duì)公私權(quán)的沖突應(yīng)該按照法律的價(jià)值區(qū)別對(duì)待。
我們的國(guó)家是社會(huì)主義國(guó)家，我們的法律是社會(huì)主義的法律，是社會(huì)主義道德上升為國(guó)家意志從而成為法律。但是，我們不可否認(rèn)我們的法律和道德在某些細(xì)節(jié)上還存在著或多或少的差異。正是這些差異的存在，所以在我們的國(guó)家不可避免的也存在公私權(quán)的沖突問(wèn)題。由于我們國(guó)家的法律是代表最廣大人民利益的法律，按法律至上的，我們應(yīng)該服從法律，從另個(gè)角度叫就是公權(quán)至上。所以說(shuō)法律的價(jià)值理論對(duì)司法實(shí)務(wù)具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。
三、法律價(jià)值對(duì)律師實(shí)務(wù)的指導(dǎo)意義
法律實(shí)務(wù)范文第2篇
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，大家好：
下面我就談一談對(duì)合同實(shí)務(wù)的一點(diǎn)認(rèn)識(shí)。
我來(lái)自**，是**律師事務(wù)所的律師。在這次論談中自已學(xué)到了很多東西，看到了差距，同時(shí)也明確了以后努力的方向。
接受當(dāng)事人委托，幫助當(dāng)事人起草或?qū)彶楫?dāng)事人擬與其他單位或個(gè)人簽署的合同，這是律師的一項(xiàng)常規(guī)業(yè)務(wù)。合同審查主要是從法律方面對(duì)合同進(jìn)行的法律把關(guān)，是簽訂合同之前的必經(jīng)程序。通過(guò)對(duì)合同進(jìn)行法律審查，可以發(fā)現(xiàn)合同中的某些問(wèn)題，減少和避免在履行合同的過(guò)程中產(chǎn)生不必要的分歧和爭(zhēng)議，提高合同履約率，即使因?yàn)槟承┨厥庠虬l(fā)生了違約或者爭(zhēng)議的情況，也可以比較順利地解決問(wèn)題，得到必要的補(bǔ)償，避免或減少損失的發(fā)生。
律師在起草、審查合同時(shí)，通常要進(jìn)行三個(gè)方面的準(zhǔn)備，一是要審閱當(dāng)事人提供的背景材料；二是查閱合同所涉事項(xiàng)全部相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章、國(guó)際慣例；三是研閱有關(guān)合同范本并決定是否參照。
起草合同是律師從事非訴訟業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，也是律師的基本技能之一。律師起草合同是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性的歷程，這個(gè)歷程也是自己專(zhuān)業(yè)素質(zhì)逐步提高的過(guò)程，其大致分三個(gè)階段：
第一個(gè)階段是一個(gè)自然的、按客戶(hù)要求進(jìn)行記錄的過(guò)程，這種起草過(guò)程，律師起到的是一個(gè)秘書(shū)作用。這種律師作為秘書(shū)的合同起草方式顯然不應(yīng)提倡。
第二個(gè)階段是利用合同文本的方式，也是目前律師們最常用的方式。但從起草的角度來(lái)講，客戶(hù)簽訂合同的目的是多樣的，因此在理論上，沒(méi)有一份格式化或標(biāo)準(zhǔn)化的合同是符合客戶(hù)要求的。因此，利用格式化合同文本是律師的應(yīng)有技能，但需要通過(guò)自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)認(rèn)真加以總結(jié)，以求進(jìn)一步的提高。
第三個(gè)階段是一個(gè)理性化的合同起草方式，這種合同起草方式已由吳江水律師通過(guò)他的專(zhuān)著《完美的合同》提出。吳律師的觀點(diǎn)注重合同的起草本身，操作性較強(qiáng)，對(duì)律師們的幫助很大。由此，律師起草合同的思路可以充分利用吳律師在《完美的合同》一書(shū)中所提倡的思路或者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行更深一步的探討，從而實(shí)現(xiàn)律師起草合同水平的提高。在具體起草過(guò)程中，我個(gè)人認(rèn)為下列問(wèn)題是應(yīng)該值得我們認(rèn)真思索的。
一、為什么要簽訂合同，簽訂合同的目的是什么
（一）明確雙方的權(quán)利義務(wù)；
（二）減少糾紛；
（三）達(dá)到簽訂各方交易的目的。
二、如何減少合同糾紛
（一）簽訂合同時(shí)注意的幾個(gè)要點(diǎn)
1、認(rèn)真審核對(duì)方主體資格及資信能力，防止合同詐騙。合同的主體是依據(jù)合同享有權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的合同當(dāng)事人。審查合同主體是否合法就是審查合同當(dāng)事人的主體資格是否合法，也就是審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。合同主體性質(zhì)不同，審查的內(nèi)容和方法也不同。
（1）對(duì)法人的資格審查。
對(duì)法人資格審查主要從以下幾方面進(jìn)行：審查①是否依法成立；②有沒(méi)有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)；③是否有自己的名稱(chēng)、組織結(jié)構(gòu)和場(chǎng)所；④是否能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織是否具有法人資格，主要是看其是否有國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
（2）對(duì)非法人單位的資格審查。非法人單位是指未取得法人資格，但依法定程序和條件取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法律允許其從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織。對(duì)這類(lèi)組織，應(yīng)審查其是否按規(guī)定登記并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。有些法人單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位，可以在授權(quán)范圍內(nèi)，以其所從屬的法人單位的名義簽訂合同，產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)由該法人單位承受，對(duì)這類(lèi)組織，主要審查其所從屬的法人單位的資格及其授權(quán)。
（3）對(duì)外方當(dāng)事人的資格審查。對(duì)方當(dāng)事人如果是外國(guó)的企業(yè)、組織的，對(duì)其主體資格的審查更應(yīng)該慎重，應(yīng)搞清其法律地位和性質(zhì)。審查的內(nèi)容主要有三項(xiàng)：①該企業(yè)或組織是否合法存在，②法定名稱(chēng)、地址、法定代表人姓名、國(guó)籍以及企業(yè)或組織注冊(cè)地；③企業(yè)是有限公司還是無(wú)限公司，是否具備法人條件。
（4）對(duì)自然人個(gè)人的資格審查。對(duì)自然人的資格審查主要是對(duì)自然人的自然狀況的了解，確定其是否具有相應(yīng)的民事行為能力。如果該自然人所簽合同是依法不能獨(dú)立訂立的合同，應(yīng)及時(shí)取得該自然人的法定人的追認(rèn)。
（5）對(duì)保證人的資格審查。合同的簽訂要求有保證人擔(dān)保時(shí)，還應(yīng)審查保證人的主體資格的合法性。首先作為保證人必須具有民事行為能力，其次，保證人必須具有代為清償主債務(wù)的能力，最后，保證人還必須符合以下規(guī)定：①?lài)?guó)家機(jī)關(guān)不得作為保證人，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外；②學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得作為保證人；③企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)（除有書(shū)面授權(quán)）、職能部門(mén)不得作為保證人。
（6）對(duì)代訂立合同的人的資格審查。所謂代訂立合同是指人在授權(quán)范圍內(nèi)以被人的名義與第三人簽訂合同，所簽訂合同的法律后果由被人承擔(dān)
。因此，在審查合同時(shí)一定要審查人的身份和資格即是否有被人簽發(fā)的授權(quán)委托書(shū)，其行為是否超越了授權(quán)范圍，最后審查其權(quán)。
（7）對(duì)于特殊行業(yè)的當(dāng)事人，從事一些重要的生產(chǎn)資料或特殊商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，法律或行政法規(guī)要求取得生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證或相應(yīng)的資質(zhì)。在這種情況下，律師在審查合同主體資格合法性的時(shí)候，還應(yīng)要求對(duì)方出示相應(yīng)的證明。
2、注意把握要約、要約邀請(qǐng)與承諾的界限，防止草率成立合同。
合同的本質(zhì)是合同當(dāng)事人之間的合意。合同訂立最常見(jiàn)的形式是雙方簽訂合同書(shū)，合同自簽字或蓋章時(shí)成立。但很多情況下，當(dāng)事人并沒(méi)有訂立正式的合同書(shū)。沒(méi)有合同書(shū)不等于不存在合同關(guān)系，要認(rèn)定合同是否成立，還可根據(jù)要約、承諾的規(guī)則進(jìn)行判別。
要約和承諾是當(dāng)事人就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商的兩個(gè)階段，一方發(fā)出要約，另一方承諾合同即生效。
3、根據(jù)合同性質(zhì)合理設(shè)置合同條款，條款盡量詳細(xì)，表述要準(zhǔn)確、清楚，避免使用容易產(chǎn)生歧義的語(yǔ)句，尤其注意義務(wù)履行條款。
合同條款是經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致、規(guī)定合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的具體條文，是合同的內(nèi)容。合同的權(quán)利義務(wù)，除法律規(guī)定的以外，主要由合同條款確定。合同條款是否齊備、準(zhǔn)確，決定了合同是否成立、生效以及能否得到履行。
《合同法》第十二條規(guī)定了一般情況下合同應(yīng)具備的條款。但要指出的是，合同法的這一規(guī)定，只是起提示、示范性的作用，是倡導(dǎo)性規(guī)定，不是強(qiáng)制性規(guī)定。也就是說(shuō)，合同的主要條款或合同內(nèi)容，是由當(dāng)事人自由約定的，一般應(yīng)包括這些條款，但不必然包括這些條款，更不限于這些條款。在訂立合同過(guò)程中，如一方堅(jiān)持合同的訂立以對(duì)確立某條款為前提，則就算該條款不屬于合同法規(guī)定的主要條款，也要就該條款達(dá)成一致，否則合同不成立；相反，有時(shí)候雙方就某條款爭(zhēng)議較大，雙方同意就該條款另行協(xié)商，盡管該條款屬于合同法規(guī)定的條款，也不應(yīng)未對(duì)其進(jìn)行約定，而妨礙合同的成立。
（二）如何避免合同缺陷
1、注意審查合同主體是否合法。
2、注意審查合同形式是否合法
合同的形式應(yīng)當(dāng)符合要求。當(dāng)事人訂立合同，有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。
如果法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。例如《合同法》、《擔(dān)保法》規(guī)定：融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同及借款合同（自然人借款另有約定的除外）保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同等，定金應(yīng)以書(shū)面形式約定。如果當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，也應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。
但如果法律、法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式的，當(dāng)事人未采取書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。同樣，采用書(shū)面形式訂立合同，在簽字或蓋章之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。
有些情況，同一個(gè)合同采用不同的形式，其法律后果是不一樣的。如對(duì)于一般的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷(xiāo)贈(zèng)與，但是對(duì)于經(jīng)過(guò)公證的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人不得隨意撤銷(xiāo)贈(zèng)與。
對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合同一般都是比較重大、復(fù)雜的，所以應(yīng)該盡量采用書(shū)面形式。
3、注意審查合同內(nèi)容是否合法。
企業(yè)簽訂合同，總是為了達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)目的。但是，只有合法的合同才能受到法律的保護(hù)，才能依法實(shí)現(xiàn)自己的目的。如果合同違法，就可能被認(rèn)定為無(wú)效，不但不能達(dá)到簽訂合同的預(yù)期目的，還可能受到法律的制裁。因此，合同內(nèi)容是否合法，是企業(yè)合同審查中最重要的內(nèi)容。
進(jìn)行合同內(nèi)容合法性審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否損害國(guó)家、集體或第三人的利益；是否有以合法形式掩蓋非法目的的情況；是否損害社會(huì)公共利益。是否違反法律法規(guī)的規(guī)定。這幾種情況是《合同法》明確規(guī)定合同無(wú)效的情況，也是企業(yè)簽訂合同中經(jīng)常會(huì)發(fā)生的情況。
4、注意審查合同訂立程序是否合法。
審查合同訂立程序是否合法，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：
（1）審查合同是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備案，如果有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應(yīng)審查是否履行了上述手續(xù)；
（2）如合同中約定經(jīng)公證合同方能生效，應(yīng)審查合同是否經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證；
（3）如果合同附有生效期限，應(yīng)審查期限是否屆至；
（4）如果合同約定第三人為保證人的，應(yīng)審查是否有保證人的簽字或蓋章，采取抵押方式擔(dān)保的，如法律規(guī)定或合同要求必須辦理抵押物登記的，應(yīng)審查是否辦理了登記手續(xù)；采取質(zhì)押方式擔(dān)保的，應(yīng)按合同中約定的質(zhì)物交付時(shí)間，審查當(dāng)事人是否履行了質(zhì)物交付的約定。
（5）審查合同雙方當(dāng)事人是否在合同上簽字或蓋章；簽名或印章上的企業(yè)名稱(chēng)是否和當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)一致；簽字人是否是企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表；簽字蓋章的方式是否符合法律規(guī)定或合同的約定等等。
（三）簽訂一份完美的合同
一份完美的合同，其內(nèi)容及形式、法律問(wèn)題及業(yè)務(wù)問(wèn)題均應(yīng)考慮得滴水不漏。
內(nèi)容要求（1）既符合合同法的要求，也符合合同所涉事務(wù)的相關(guān)法律要求；（2）法律規(guī)定當(dāng)事人可以約定的內(nèi)容已有明確約定；（3）在主體資格、交易內(nèi)容、權(quán)益保護(hù)方面均合法、嚴(yán)謹(jǐn)、明確、周全；（4）當(dāng)事人的合法要求已全部在合同中體現(xiàn)；（5）條款能夠滿足當(dāng)事人的真正需求；（6）條款中設(shè)計(jì)了當(dāng)事人沒(méi)有想到的一些細(xì)節(jié)；（7）對(duì)于可能發(fā)生的爭(zhēng)議有前瞻性的預(yù)見(jiàn)并設(shè)置防止或補(bǔ)救措施。
形式要求整個(gè)合同體系清晰、功能模塊完整、思路清晰、條款配合嚴(yán)謹(jǐn)，文字上要語(yǔ)體標(biāo)準(zhǔn)、語(yǔ)法嚴(yán)謹(jǐn)、用詞精確，無(wú)任何語(yǔ)言歧義現(xiàn)象存在。
由上可知，一份好的合同應(yīng)該是：目的正當(dāng)，內(nèi)容、形式和程序有效，各方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系均衡，具有可操作性，并且結(jié)構(gòu)合理，體例適用，此乃律師追求的目標(biāo)。
《法律對(duì)合同實(shí)務(wù)的一點(diǎn)認(rèn)識(shí)》來(lái)源于，歡迎閱讀法律對(duì)合同實(shí)務(wù)的一點(diǎn)認(rèn)識(shí)。
。因此，在審查合同時(shí)一定要審查人的身份和資格即是否有被人簽發(fā)的授權(quán)委托書(shū)，其行為是否超越了授權(quán)范圍，最后審查其權(quán)。
（7）對(duì)于特殊行業(yè)的當(dāng)事人，從事一些重要的生產(chǎn)資料或特殊商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，法律或行政法規(guī)要求取得生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證或相應(yīng)的資質(zhì)。在這種情況下，律師在審查合同主體資格合法性的時(shí)候，還應(yīng)要求對(duì)方出示相應(yīng)的證明。
2、注意把握要約、要約邀請(qǐng)與承諾的界限，防止草率成立合同。
合同的本質(zhì)是合同當(dāng)事人之間的合意。合同訂立最常見(jiàn)的形式是雙方簽訂合同書(shū)，合同自簽字或蓋章時(shí)成立。但很多情況下，當(dāng)事人并沒(méi)有訂立正式的合同書(shū)。沒(méi)有合同書(shū)不等于不存在合同關(guān)系，要認(rèn)定合同是否成立，還可根據(jù)要約、承諾的規(guī)則進(jìn)行判別。
要約和承諾是當(dāng)事人就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商的兩個(gè)階段，一方發(fā)出要約，另一方承諾合同即生效。
3、根據(jù)合同性質(zhì)合理設(shè)置合同條款，條款盡量詳細(xì)，表述要準(zhǔn)確、清楚，避免使用容易產(chǎn)生歧義的語(yǔ)句，尤其注意義務(wù)履行條款。
合同條款是經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致、規(guī)定合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的具體條文，是合同的內(nèi)容。合同的權(quán)利義務(wù)，除法律規(guī)定的以外，主要由合同條款確定。合同條款是否齊備、準(zhǔn)確，決定了合同是否成立、生效以及能否得到履行。
《合同法》第十二條規(guī)定了一般情況下合同應(yīng)具備的條款。但要指出的是，合同法的這一規(guī)定，只是起提示、示范性的作用，是倡導(dǎo)性規(guī)定，不是強(qiáng)制性規(guī)定。也就是說(shuō)，合同的主要條款或合同內(nèi)容，是由當(dāng)事人自由約定的，一般應(yīng)包括這些條款，但不必然包括這些條款，更不限于這些條款。在訂立合同過(guò)程中，如一方堅(jiān)持合同的訂立以對(duì)確立某條款為前提，則就算該條款不屬于合同法規(guī)定的主要條款，也要就該條款達(dá)成一致，否則合同不成立；相反，有時(shí)候雙方就某條款爭(zhēng)議較大，雙方同意就該條款另行協(xié)商，盡管該條款屬于合同法規(guī)定的條款，也不應(yīng)未對(duì)其進(jìn)行約定，而妨礙合同的成立。
（二）如何避免合同缺陷
1、注意審查合同主體是否合法。
2、注意審查合同形式是否合法
合同的形式應(yīng)當(dāng)符合要求。當(dāng)事人訂立合同，有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。
如果法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。例如《合同法》、《擔(dān)保法》規(guī)定：融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同及借款合同（自然人借款另有約定的除外）保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同等，定金應(yīng)以書(shū)面形式約定。如果當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，也應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。
但如果法律、法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式的，當(dāng)事人未采取書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。同樣，采用書(shū)面形式訂立合同，在簽字或蓋章之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。
有些情況，同一個(gè)合同采用不同的形式，其法律后果是不一樣的。如對(duì)于一般的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷(xiāo)贈(zèng)與，但是對(duì)于經(jīng)過(guò)公證的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人不得隨意撤銷(xiāo)贈(zèng)與。
對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合同一般都是比較重大、復(fù)雜的，所以應(yīng)該盡量采用書(shū)面形式。
3、注意審查合同內(nèi)容是否合法。
企業(yè)簽訂合同，總是為了達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)目的。但是，只有合法的合同才能受到法律的保護(hù)，才能依法實(shí)現(xiàn)自己的目的。如果合同違法，就可能被認(rèn)定為無(wú)效，不但不能達(dá)到簽訂合同的預(yù)期目的，還可能受到法律的制裁。因此，合同內(nèi)容是否合法，是企業(yè)合同審查中最重要的內(nèi)容。
進(jìn)行合同內(nèi)容合法性審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查合同內(nèi)容是否損害國(guó)家、集體或第三人的利益；是否有以合法形式掩蓋非法目的的情況；是否損害社會(huì)公共利益。是否違反法律法規(guī)的規(guī)定。這幾種情況是《合同法》明確規(guī)定合同無(wú)效的情況，也是企業(yè)簽訂合同中經(jīng)常會(huì)發(fā)生的情況。
4、注意審查合同訂立程序是否合法。
審查合同訂立程序是否合法，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：
（1）審查合同是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備案，如果有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應(yīng)審查是否履行了上述手續(xù)；
（2）如合同中約定經(jīng)公證合同方能生效，應(yīng)審查合同是否經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證；
（3）如果合同附有生效期限，應(yīng)審查期限是否屆至；
（4）如果合同約定第三人為保證人的，應(yīng)審查是否有保證人的簽字或蓋章，采取抵押方式擔(dān)保的，如法律規(guī)定或合同要求必須辦理抵押物登記的，應(yīng)審查是否辦理了登記手續(xù)；采取質(zhì)押方式擔(dān)保的，應(yīng)按合同中約定的質(zhì)物交付時(shí)間，審查當(dāng)事人是否履行了質(zhì)物交付的約定。
（5）審查合同雙方當(dāng)事人是否在合同上簽字或蓋章；簽名或印章上的企業(yè)名稱(chēng)是否和當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)一致；簽字人是否是企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表；簽字蓋章的方式是否符合法律規(guī)定或合同的約定等等。
（三）簽訂一份完美的合同
一份完美的合同，其內(nèi)容及形式、法律問(wèn)題及業(yè)務(wù)問(wèn)題均應(yīng)考慮得滴水不漏。
內(nèi)容要求（1）既符合合同法的要求，也符合合同所涉事務(wù)的相關(guān)法律要求；（2）法律規(guī)定當(dāng)事人可以約定的內(nèi)容已有明確約定；（3）在主體資格、交易內(nèi)容、權(quán)益保護(hù)方面均合法、嚴(yán)謹(jǐn)、明確、周全；（4）當(dāng)事人的合法要求已全部在合同中體現(xiàn)；（5）條款能夠滿足當(dāng)事人的真正需求；（6）條款中設(shè)計(jì)了當(dāng)事人沒(méi)有想到的一些細(xì)節(jié)；（7）對(duì)于可能發(fā)生的爭(zhēng)議有前瞻性的預(yù)見(jiàn)并設(shè)置防止或補(bǔ)救措施。
形式要求整個(gè)合同體系清晰、功能模塊完整、思路清晰、條款配合嚴(yán)謹(jǐn)，文字上要語(yǔ)體標(biāo)準(zhǔn)、語(yǔ)法嚴(yán)謹(jǐn)、用詞精確，無(wú)任何語(yǔ)言歧義現(xiàn)象存在。
法律實(shí)務(wù)范文第3篇
在問(wèn)及如何看待網(wǎng)絡(luò)婚姻對(duì)現(xiàn)實(shí)婚姻的影響時(shí)，大部分網(wǎng)民認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)僅僅是一種工具，網(wǎng)絡(luò)婚姻也僅僅是一種游戲，是否對(duì)婚姻產(chǎn)生影響主要取決于上網(wǎng)者自己的態(tài)度；一些法律界人士也認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)婚姻并非法律意義上的婚姻。我國(guó)《婚姻法》對(duì)結(jié)婚條件有明確的規(guī)定，而網(wǎng)絡(luò)婚姻既無(wú)實(shí)質(zhì)要件，又無(wú)形式要件，根本就不是法律意義上的婚姻。而且網(wǎng)絡(luò)婚姻涉及的是人的思想方面，是在虛擬世界里出現(xiàn)在電腦屏幕上的一種情感游戲，充其量只是倫理道德的違背，對(duì)此現(xiàn)象只能從社會(huì)輿論和道德自律方面加以制約，法律對(duì)此無(wú)可奈何。還有人認(rèn)為對(duì)此類(lèi)婚外戀問(wèn)題，應(yīng)在考慮司法成本的前提下，再運(yùn)用道德和法律來(lái)進(jìn)行兼而有之的調(diào)整①。
筆者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)婚姻僅是網(wǎng)民們?cè)谔摂M世界里的的一種游戲，一般只涉及人的思想情感方面，法律不能也不可以對(duì)人的思想有任何懲罰性的規(guī)定，但在審判實(shí)務(wù)中處理因夫妻一方有網(wǎng)絡(luò)婚姻而導(dǎo)致離婚的案件時(shí)，法律還是應(yīng)該有所作為。
網(wǎng)絡(luò)婚姻是否能作為法律意義上的婚姻，這一問(wèn)題學(xué)術(shù)界存有不同的意見(jiàn)。一種意見(jiàn)正如前文觀點(diǎn)，認(rèn)為法律不應(yīng)該去管不是真實(shí)婚姻的網(wǎng)絡(luò)婚姻，對(duì)因網(wǎng)絡(luò)婚姻而出現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)交由道德法庭和社會(huì)輿論去解決；另一種意見(jiàn)就是認(rèn)為根據(jù)婚姻法的立法精神，從婚姻的性質(zhì)、婚姻雙方客觀行為上分析，在對(duì)夫妻一方因網(wǎng)絡(luò)婚姻而導(dǎo)致的離婚案件進(jìn)行審理時(shí)可以適用婚姻法的有關(guān)規(guī)定②。
法律是社會(huì)正義和社會(huì)秩序的最后一道防線。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)婚姻的問(wèn)題演變到一定嚴(yán)重程度時(shí)，只有道德約束社會(huì)輿論的監(jiān)督顯然不足以解決相應(yīng)問(wèn)題。這就需要具有國(guó)家強(qiáng)制力的手段來(lái)維護(hù)社會(huì)公正和秩序。可是由于法律的相對(duì)滯后性特征，使我國(guó)相關(guān)法律在這個(gè)問(wèn)題上沒(méi)有明文規(guī)定，這就給法院在處理這類(lèi)案件時(shí)的具體操作上帶來(lái)很大困難。因此，在法律沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，適當(dāng)參照相關(guān)法律的立法原則及立法精神來(lái)處理是必要的，也是可行的。
感情（愛(ài)情）是締結(jié)婚姻的基礎(chǔ)，我國(guó)婚姻法將夫妻感情確已破裂作為離婚的法定條件就體現(xiàn)了感情在婚姻中的重要性。在眾多陷入網(wǎng)戀的人群中，都有一個(gè)共同特征，就是他們沉湎于網(wǎng)絡(luò)這個(gè)虛擬的世界里，將大部分的業(yè)務(wù)、時(shí)間和經(jīng)歷都放在其中，使夫妻間原本可以相處交流的時(shí)間大為縮短，對(duì)另一方缺少必要的體貼和關(guān)心，使另一方在感情上得不到滿足，從而對(duì)對(duì)方喪失信心，導(dǎo)致感情裂痕；更有甚者，將網(wǎng)絡(luò)婚姻帶到現(xiàn)實(shí)生活中，將虛擬的婚姻變成現(xiàn)實(shí)的婚外戀，這些對(duì)于婚姻的另一方來(lái)說(shuō)感情上是無(wú)法接受的。夫妻一方就此提出和另一方離婚的，雖然這種情形不是婚姻法羅列出的婚姻感情確已破裂的情形，但存在網(wǎng)絡(luò)婚姻的著一方當(dāng)事人的這種行為是對(duì)另一方感情的背叛，將本應(yīng)存在于夫妻間的感情轉(zhuǎn)移到虛擬的世界中去。因此可根據(jù)《中華人民共和國(guó)婚姻法》 第三十二條中的“其他導(dǎo)致夫妻感情破裂的情形”這一條規(guī)定處理。對(duì)于離婚時(shí)無(wú)過(guò)錯(cuò)一方能否同時(shí)要求損害賠償，對(duì)這個(gè)問(wèn)題，學(xué)術(shù)界有不同看法。根據(jù)《中華人民共和國(guó)婚姻法》、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)婚姻法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ唬ⅲǘ┮约白罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，筆者認(rèn)為，應(yīng)該區(qū)別情況予以對(duì)待。對(duì)于僅僅是一方當(dāng)事人發(fā)生了網(wǎng)絡(luò)婚姻的這種情況，網(wǎng)絡(luò)婚姻只是婚姻感情破裂的原因，是一方對(duì)另一方感情的背叛。但畢竟沒(méi)有造成另一方實(shí)質(zhì)性的傷害，此種情況下網(wǎng)絡(luò)婚姻不能成為要求損害賠償?shù)囊罁?jù)。但對(duì)于因網(wǎng)絡(luò)婚姻演變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)中的婚外戀、同居等的，只要無(wú)過(guò)錯(cuò)一方有證據(jù)證明這一點(diǎn)的，筆者以為另一方當(dāng)事人已經(jīng)違反了婚姻法第四條“夫妻應(yīng)當(dāng)互相忠誠(chéng)，互相尊重”的規(guī)定，其行為已經(jīng)符合了最高人民法院《關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，無(wú)過(guò)錯(cuò)的一方當(dāng)事人在要求離婚時(shí)可以同時(shí)提出精神損害賠償?shù)恼?qǐng)求。③
網(wǎng)絡(luò)婚姻僅是網(wǎng)民們?cè)谔摂M世界里的的一種游戲，但對(duì)因此而引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題應(yīng)如何處理，在法律未有明確規(guī)定的前提下，筆者擬提出上述意見(jiàn)，以為拋磚引玉。
注釋?zhuān)?/p>
① 中國(guó)法學(xué)網(wǎng)，程計(jì)山，道德的沖突與法律的尺度；《政法論壇》2000.3，何俊萍，
論婚姻家庭領(lǐng)域道德調(diào)整與法律調(diào)整的關(guān)系—兼談對(duì)婚外戀的道德調(diào)整和法律調(diào)整。
② 北大法律信息網(wǎng)2003-03-03淺議“網(wǎng)絡(luò)婚外戀”。
法律實(shí)務(wù)范文第4篇
一、建設(shè)工程保證金的種類(lèi)及法律含義
梳理我國(guó)現(xiàn)行法律、政策規(guī)定和歸納工程實(shí)務(wù)中的一般做法，我國(guó)現(xiàn)行工程建設(shè)中的保證金種類(lèi)主要有如下三種：
1、投標(biāo)保證金
針對(duì)《招標(biāo)投標(biāo)法》出臺(tái)后招投標(biāo)實(shí)務(wù)中的具體情況，我國(guó)一系列國(guó)家政策細(xì)化規(guī)定了投標(biāo)保證金制度，且招投標(biāo)實(shí)務(wù)中也廣泛運(yùn)用了投標(biāo)保證金制度。《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第27條規(guī)定：“招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保可以采用投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證金的方式。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求的方式和金額，將投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證金隨投標(biāo)文件提交招標(biāo)人。”《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》第25條規(guī)定：“招標(biāo)文件中應(yīng)當(dāng)明確投標(biāo)保證金金額。”《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第37條規(guī)定：“招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提供投標(biāo)保證金。……投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求的方式和金額，將投標(biāo)保證金隨投標(biāo)文件提交給招標(biāo)人。投標(biāo)人不按招標(biāo)文件要求提供投標(biāo)保證金的，該投標(biāo)文件將被拒絕，作廢標(biāo)處理。”國(guó)務(wù)院行政法規(guī)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（征求意見(jiàn)稿）第19條規(guī)定：“招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金，否則應(yīng)當(dāng)作廢標(biāo)處理。”
綜上，可以認(rèn)為我國(guó)已經(jīng)確立了投標(biāo)保證金的法律制度。根據(jù)招投標(biāo)實(shí)務(wù)情況來(lái)看，投標(biāo)保證金主要是投標(biāo)人在參與投標(biāo)時(shí)按招標(biāo)文件的要求向招標(biāo)人提交的一筆資金款項(xiàng)。設(shè)置該制度的目的是為了在招投標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行制約，以防止其中標(biāo)后的不誠(chéng)信行為（比如不簽合同）給招標(biāo)人造成損失、從而在一定程度上保障招標(biāo)人的權(quán)利。投標(biāo)保證金主要存在于招投標(biāo)階段，定標(biāo)后，沒(méi)有中標(biāo)的投標(biāo)人提交的投標(biāo)保證金，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)返還。
2、履約保證金
《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定：“招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交。”第60條規(guī)定：“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的，履約保證金不予退還，給招標(biāo)人造成的損失超過(guò)履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過(guò)部分予以賠償；沒(méi)有提交履約保證金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”通常，上述兩條法律規(guī)定被普遍認(rèn)為是我國(guó)確立了履約保證金的法律制度。
根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定和工程實(shí)務(wù)中的做法，履約保證金主要是在簽定合同后投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求向招標(biāo)人提交的一筆款項(xiàng)。目的是為了在施工過(guò)程中對(duì)承包人進(jìn)行制約，以彌補(bǔ)其違約行為給發(fā)包人造成的損失。履約保證金主要存在于合同履行階段（工程實(shí)務(wù)中一般自合同簽定后至竣工驗(yàn)收合格之日止）。
3、質(zhì)量保證（保修）金（簡(jiǎn)稱(chēng)“質(zhì)保金”）
根據(jù)《建筑工程質(zhì)量保證金管理辦法》的規(guī)定，質(zhì)保金是發(fā)、承包人在合同中約定扣留工程款中的一部分資金，以確保承包人在工程缺陷責(zé)任期內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量缺陷予以修復(fù)的一筆款項(xiàng)。此筆款項(xiàng)一般存在于工程竣工驗(yàn)收合格之日起至合同約定的缺陷責(zé)任期屆滿或者質(zhì)保金返還期限屆至之日。
根據(jù)以上法律性規(guī)定可以總結(jié)建設(shè)工程保證金的法律含義為，建設(shè)工程保證金是指為確立合同雙方的權(quán)利義務(wù)，在建設(shè)工程的不同階段（招投標(biāo)期間、工程施工建設(shè)期間、工程缺陷責(zé)任（合同約定）期間），特定義務(wù)主體（投標(biāo)人、承包人、保修義務(wù)人）向特定權(quán)利主體（招標(biāo)人、發(fā)包人、保修權(quán)利人）所提交的具有特定性質(zhì)和目的的金錢(qián)之債，收取建設(shè)工程保證金一方為債權(quán)人，交納建設(shè)工程保證金一方為債務(wù)人。以上三種類(lèi)型的工程保證金，其法律性質(zhì)有所不同，在不同階段有不同的處理規(guī)則。工程實(shí)務(wù)中，這三者一般有個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程，投標(biāo)人在招投標(biāo)階段交納了投標(biāo)保證金并中標(biāo)后，其投標(biāo)保證金一般轉(zhuǎn)化為履約保證金或其一部分；工程竣工驗(yàn)收合格后，履約保證金或其一部分一般轉(zhuǎn)化為質(zhì)保金。工程實(shí)務(wù)中，隨著保證金性質(zhì)的轉(zhuǎn)化，也產(chǎn)生過(guò)一些法律上的糾紛。
二、建設(shè)工程保證金的法律性質(zhì)
《擔(dān)保法》第2條規(guī)定：“在借貸、買(mǎi)賣(mài)、貨物運(yùn)輸、加工承攬等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債權(quán)人需要以擔(dān)保方式保障其債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，可以依照本法規(guī)定設(shè)定擔(dān)保。本法規(guī)定的擔(dān)保方式為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金。”同法第63條規(guī)定：“本法所稱(chēng)質(zhì)押，是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣(mài)、變賣(mài)該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。”《物權(quán)法》第208條也規(guī)定：“為擔(dān)保債務(wù)的履行，債務(wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)出質(zhì)給債權(quán)人占有的，債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，債權(quán)人有權(quán)就該動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償。”
根據(jù)上述二法的規(guī)定，我們可以對(duì)建設(shè)工程保證金的法律性質(zhì)作一點(diǎn)探析：建設(shè)工程合同屬于特殊的承攬合同，而建設(shè)工程保證金之債是為擔(dān)保建設(shè)工程合同的履行而在特定的債權(quán)人和債務(wù)人之間確立的一種法律關(guān)系，建設(shè)工程保證金的法律性質(zhì)可以看作是擔(dān)保之債中質(zhì)權(quán)的質(zhì)物。理由是：
第一，建設(shè)工程保證金的目的是擔(dān)保建設(shè)工程合同的履行。在招投標(biāo)階段，投標(biāo)保證金是為了擔(dān)保投標(biāo)人在招投標(biāo)期間履行招標(biāo)文件規(guī)定的義務(wù)、并在中標(biāo)后與招標(biāo)人簽定合同、確立雙方在建設(shè)工程合同中的權(quán)利義務(wù)；履約保證金是為了擔(dān)保承包人在工程施工建設(shè)過(guò)程中履行其合同根本義務(wù)（質(zhì)量、工期、安全）；質(zhì)保金是為了擔(dān)保保修義務(wù)人合同（保修協(xié)議書(shū)）約定的保修責(zé)任的落實(shí)。因此，建設(shè)工程保證金制度的確立是發(fā)軔于工程建設(shè)擔(dān)保的初衷，其具有擔(dān)保性質(zhì)。
第二，建設(shè)工程保證金的用途是特定的。工程實(shí)務(wù)中，投標(biāo)保證金是用于特定的招投標(biāo)程序，比如成都市發(fā)改委、成都市建委就針對(duì)投標(biāo)保證金發(fā)出了《關(guān)于成都市國(guó)家投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)保證金實(shí)行集中監(jiān)管的通知》（成發(fā)改項(xiàng)目[2009]1045號(hào)）該文件要求對(duì)投標(biāo)保證金實(shí)行集中監(jiān)管、專(zhuān)戶(hù)管理。文件要求招標(biāo)人在招標(biāo)文件中須明確投標(biāo)保證金專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行、賬號(hào)、戶(hù)名，并在第9條明確規(guī)定：“投標(biāo)保證金不得挪作他用”。同樣，根據(jù)履約保證金和質(zhì)保金的法律含義，其用途也特定為擔(dān)保建設(shè)工程合同的履行（質(zhì)量、工期、安全）和工程缺陷的修復(fù)。工程實(shí)務(wù)中，履約保證金和質(zhì)保金一般也實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理、專(zhuān)款專(zhuān)用。例如：《四川省人民政府關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范國(guó)家投資工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作的意見(jiàn)》（川府發(fā)[2007]14號(hào)）第20條規(guī)定：“投標(biāo)保證金、履約保證金必須通過(guò)投標(biāo)人或中標(biāo)人的基本賬戶(hù)以銀行轉(zhuǎn)賬方式繳納或退還。”
第三，建設(shè)工程保證金之債只能根據(jù)工程建設(shè)的不同階段存在于特定的權(quán)利義務(wù)主體之間，已如前述，在此不贅。
第四，建設(shè)工程保證金之債保障的權(quán)利主體（對(duì)象）是特定的。即根據(jù)前述工程建設(shè)不同階段所具體確定的權(quán)利人。
第五，建設(shè)工程保證金之債的標(biāo)的物是特定的，即具體確定的一筆資金款項(xiàng)。從法律性質(zhì)上講，建設(shè)工程保證金屬于物權(quán)中的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)。
第六，建設(shè)工程保證金一般由特定義務(wù)人交付給特定權(quán)利人并由其占有、保管，在特定義務(wù)人不履行義務(wù)（如中標(biāo)后不簽合同，施工中質(zhì)量不合格、不履行保修義務(wù)）時(shí)，由特定權(quán)利人對(duì)保證金進(jìn)行法律上的處分（如沒(méi)收投標(biāo)保證金，扣除履約保證金、扣劃質(zhì)保金）。
綜上，工程實(shí)務(wù)中，建設(shè)工程保證金具有目的特定、用途特定、階段特定、權(quán)利主體（保障對(duì)象）特定、標(biāo)的物特定、占有特定等特征。
《最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法若干問(wèn)題的解釋》第85條規(guī)定：“債務(wù)人將其金錢(qián)以特戶(hù)、封金、保證金等形式特定化后，移交債權(quán)人占有作為債權(quán)的擔(dān)保，債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以以該金錢(qián)優(yōu)先受償。”根據(jù)該司法解釋的規(guī)定并結(jié)合建設(shè)工程保證金的上述特征，建設(shè)工程保證金的法律關(guān)系可以看作是特定債務(wù)人以特定的金錢(qián)對(duì)合同履行進(jìn)行擔(dān)保的一種質(zhì)押行為，建設(shè)工程保證金的法律性質(zhì)是一種金錢(qián)質(zhì)權(quán)標(biāo)的物。
三、建設(shè)工程保證金實(shí)務(wù)案例分析
實(shí)務(wù)中，筆者曾遇到過(guò)一例建設(shè)工程保證金糾紛案例，現(xiàn)結(jié)合上述法律規(guī)定簡(jiǎn)單進(jìn)行分析、探討。該案的大體情況是某施工單位中標(biāo)承包某工程項(xiàng)目，并按招標(biāo)文件向招標(biāo)人提交了48萬(wàn)元的履約保證金。在施工過(guò)程中，承包人項(xiàng)目部由于資金緊張，遂以項(xiàng)目部名義向民間借款37萬(wàn)元用于購(gòu)買(mǎi)工程建設(shè)所需的材料和支付工程施工中產(chǎn)生的運(yùn)輸費(fèi)用。但項(xiàng)目部過(guò)了借款合同約定的還款期限仍未向債權(quán)人償付該筆民間借款，債權(quán)人遂向法院要求承包人償還借款，并申請(qǐng)保全了承包人向業(yè)主提交的履約保證金。法院審理過(guò)程中，作出裁定保全了承包人交納在業(yè)主方的履約保證金。后經(jīng)法院生效判決責(zé)令承包人償還此筆款項(xiàng)，承包人過(guò)了生效法律文書(shū)規(guī)定的期限仍未償還，于是，債權(quán)人向法院申請(qǐng)執(zhí)行，法院從業(yè)主方強(qiáng)制扣劃了承包人交納的履約保證金。承包人對(duì)此提出執(zhí)行異議，但法院沒(méi)有采納承包人的意見(jiàn)，本案現(xiàn)已執(zhí)行完畢。
本案的判決是正確的，但是對(duì)于法院在執(zhí)行程序中強(qiáng)制執(zhí)行承包人交納給業(yè)主的履約保證金，本人認(rèn)為該做法值得商榷。根據(jù)前述分析，案中的履約保證金是承包人為擔(dān)保建設(shè)工程施工合同的履行而按招標(biāo)文件向業(yè)主方提交的一筆資金款項(xiàng)。其目的是擔(dān)保合同的履行（主要是質(zhì)量、工期、安全），履約保證金的用途是在承包人違約時(shí)由業(yè)主方進(jìn)行法律處分，而不是由合同外的第三人來(lái)主張權(quán)利，該履約保證金擔(dān)保的權(quán)利對(duì)象是業(yè)主，而不是擔(dān)保承包人的債務(wù)人（擔(dān)保債務(wù)人的機(jī)制屬于“承包商付款擔(dān)保”的范疇），雖然該筆款項(xiàng)從法律權(quán)屬的角度而言屬于承包人所有，但其已特定化為業(yè)主所占有。根據(jù)法律的規(guī)定，該履約保證金的收取和交納行為屬于承包人與業(yè)主設(shè)定權(quán)利的行為，該行為屬于擔(dān)保方式的質(zhì)押行為，該履約保證金的法律性質(zhì)為金錢(qián)質(zhì)權(quán)的標(biāo)的物。
法律實(shí)務(wù)范文第5篇
[關(guān)鍵詞]涉煙刑事案件罪名程序?qū)崉?wù)
隨著我國(guó)行政法制的發(fā)展,行政處罰與刑事處罰相銜接的問(wèn)題已逐漸引起國(guó)家有關(guān)部門(mén)的高度重視,國(guó)務(wù)院為此專(zhuān)門(mén)于2001年7月4日頒布《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》),對(duì)我國(guó)所有行使行政處罰的執(zhí)法機(jī)關(guān)如何向公安機(jī)關(guān)移交涉嫌犯罪案件做出規(guī)定。2006年1月26日,最高人民檢察院、全國(guó)整規(guī)辦、公安部、監(jiān)察部聯(lián)合了《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》),以進(jìn)一步解決行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的銜接問(wèn)題,建立順暢的行政執(zhí)法與刑事司法相互銜接的工作機(jī)制。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)是整頓和規(guī)范煙草市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的主力軍,查辦的行政處罰案件中有一些違法行為涉及到刑法所規(guī)定的罪名,如何認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪移送制度,是專(zhuān)賣(mài)行政執(zhí)法的當(dāng)務(wù)之急。
1涉煙刑事案件相關(guān)罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)我國(guó)《刑法》及相關(guān)司法解釋,涉煙刑事案件的相關(guān)罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)具體如下:
1.1 生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪
根據(jù)《刑法》第一百四十條的規(guī)定,生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣煙草制品,銷(xiāo)售金額在五萬(wàn)元以上的,構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪,應(yīng)予追訴。偽劣煙草制品尚未銷(xiāo)售,貨值金額達(dá)到刑法第一百四十條規(guī)定的銷(xiāo)售金額三倍(十五萬(wàn)元)以上的,以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪(未遂)定罪處罰。
1.2 假冒注冊(cè)商標(biāo)罪
根據(jù)《刑法》第二百一十三條及相關(guān)司法解釋規(guī)定,未經(jīng)煙草制品注冊(cè)商標(biāo)所有人的許可,在煙草制品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo),具有下列情形之一的,屬于刑法第二百一十三條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”,應(yīng)當(dāng)以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪判處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金:
(1)非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在三萬(wàn)元以上的;
(2)假冒兩種以上注冊(cè)商標(biāo),非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上的;
(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
具有下列情形之一的,屬于刑法第二百一十三條規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”,應(yīng)當(dāng)以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪判處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金:
(1)非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十五萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的;
(2)假冒兩種以上注冊(cè)商標(biāo),非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十五萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的;
(3)其他情節(jié)特別嚴(yán)重的情形。
1.3 銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪
銷(xiāo)售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的煙草制品,銷(xiāo)售金額在五萬(wàn)元以上的,屬于《刑法》第二百一十四條規(guī)定的“數(shù)額較大”,以銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪定罪處罰;銷(xiāo)售金額在二十五萬(wàn)元以上的,屬于《刑法》第二百一十四條規(guī)定的“數(shù)額巨大”。
1.4 非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪
偽造、擅自制造煙草制品注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造的煙草制品注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí),具有下列情形之一的,屬于《刑法》第二百一十五條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”,以非法制造、銷(xiāo)售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪定罪處罰:
(1)偽造、擅自制造或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造的煙草制品注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)數(shù)量在二萬(wàn)件以上,或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上,或者違法所得數(shù)額在三萬(wàn)元以上的;
(2)偽造、擅自制造或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造兩種以上煙草制品注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)數(shù)量在一萬(wàn)件以上,或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三萬(wàn)元以上,或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上的;
(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
具有下列情形之一的,屬于《刑法》第二百一十五條規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”:
(1)偽造、擅自制造或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造的煙草制品注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)數(shù)量在十萬(wàn)件以上,或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十五萬(wàn)元以上,或者違法所得數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的;
(2)偽造、擅自制造或者銷(xiāo)售偽造、擅自制造兩種以上煙草制品注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)數(shù)量在五萬(wàn)件以上,或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十五萬(wàn)元以上,或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的;
(3)其他情節(jié)特別嚴(yán)重的情形。
1.5 非法經(jīng)營(yíng)罪
未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)許可,無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證、煙草專(zhuān)賣(mài)品準(zhǔn)運(yùn)證,而生產(chǎn)、批發(fā)、零售、運(yùn)輸煙草專(zhuān)賣(mài)品,具有下列情形之一的,以《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰: (一)個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上的,或者違法所得數(shù)額在一萬(wàn)元以上的; (二)單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的,或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的。
未經(jīng)煙草專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)許可,非法生產(chǎn)、拼裝、購(gòu)買(mǎi)、銷(xiāo)售煙草專(zhuān)用機(jī)械,以及生產(chǎn)假冒偽劣煙草制品的煙草專(zhuān)用機(jī)械,其價(jià)值達(dá)到刑法所規(guī)定相關(guān)數(shù)額的,以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。
1.6 走私普通貨物、物品罪
運(yùn)輸、攜帶、郵寄煙草專(zhuān)賣(mài)品進(jìn)出境,逃避海關(guān)監(jiān)管,個(gè)人偷逃應(yīng)繳稅額五萬(wàn)元以上,單位偷逃應(yīng)繳稅額二十五萬(wàn)元以上的,構(gòu)成走私普通貨物、物品罪,依照《刑法》第一百五十三條的規(guī)定定罪處罰。
對(duì)于涉及上述罪名的違法行為,由專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)根據(jù)《煙草專(zhuān)賣(mài)法》及其實(shí)施條例等法律法規(guī)行使行政處罰權(quán),但當(dāng)上述行為達(dá)到犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)時(shí),專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)就應(yīng)當(dāng)依照法律程序,依法將案件移送公安機(jī)關(guān),由司法機(jī)關(guān)追究違法行為人的刑事責(zé)任。行為人的犯罪行為同時(shí)觸犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪、假冒注冊(cè)商標(biāo)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、走私罪等多個(gè)罪名的,依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。
2專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)移送涉嫌犯罪案件的工作程序
結(jié)合《規(guī)定》、《意見(jiàn)》和專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法實(shí)踐,本人認(rèn)為,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)移送以上涉嫌犯罪案件的程序包括調(diào)查取證、審查決定、案件移送、跟蹤監(jiān)督、后續(xù)處理五個(gè)步驟,具體如下:
2.1 成立專(zhuān)案組進(jìn)行調(diào)查取證,提出報(bào)告。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件,應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法人員組成專(zhuān)案組專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé),專(zhuān)案組成員要求政治可靠、業(yè)務(wù)精湛、責(zé)任心強(qiáng)。在查辦案件過(guò)程中,專(zhuān)案組成員應(yīng)當(dāng)妥善保存案件的相關(guān)證據(jù),對(duì)易腐爛、變質(zhì)、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品,應(yīng)當(dāng)采取必要措施固定證據(jù);對(duì)需要進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定的涉案煙草專(zhuān)賣(mài)品,應(yīng)當(dāng)由法定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)依法檢測(cè),并出具檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論。專(zhuān)案組在綜合案件各方面的情況后,提出涉嫌犯罪案件的調(diào)查報(bào)告,報(bào)專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人審批。
2.2 專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的負(fù)責(zé)人對(duì)涉嫌犯罪案件報(bào)告進(jìn)行審閱,作出決定。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人自接到涉嫌犯罪案件的調(diào)查報(bào)告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定;決定不批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。對(duì)于案情十分復(fù)雜的,可以召開(kāi)案件討論會(huì),由專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定。
2.3 將案件移送同級(jí)公安機(jī)關(guān),并抄送同級(jí)人民檢察院。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人接到報(bào)告后決定批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件時(shí)應(yīng)當(dāng)附有下列材料:(一)涉嫌犯罪案件移送書(shū);(二)涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告;(三)涉案物品清單;(四)有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論;(五)其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。同時(shí),根據(jù)《意見(jiàn)》規(guī)定,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)將涉嫌犯罪的案件及時(shí)向同級(jí)公安機(jī)關(guān)移送時(shí),《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》要抄送同級(jí)人民檢察院。
2.4 涉嫌犯罪案件移送后的跟蹤監(jiān)督。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)接到公安機(jī)關(guān)不予立案的通知書(shū)后,認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的,可以自接到不予立案通知書(shū)之日起3日內(nèi),提請(qǐng)作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議,也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。移送案件的專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的,應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書(shū)之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
2.5 對(duì)不予立案的案件作出后續(xù)處理。對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法作出處理;依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。
以上是移送涉嫌犯罪案件的一般程序,為了防止行政執(zhí)法機(jī)關(guān)久查不決,國(guó)家對(duì)涉嫌犯罪案件的移送還規(guī)定了特殊的程序。《意見(jiàn)》的第一條規(guī)定:“現(xiàn)場(chǎng)查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。”因此,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)在查辦案件過(guò)程中,現(xiàn)場(chǎng)查獲的涉案貨值或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。此外,對(duì)案情復(fù)雜、疑難,性質(zhì)難以認(rèn)定的案件,《意見(jiàn)》明確,行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢(xún)。對(duì)有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷(xiāo)毀證據(jù),需要公安機(jī)關(guān)參與、配合的,可以商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入。
3 涉嫌犯罪案件移送實(shí)務(wù)中應(yīng)注意的三個(gè)問(wèn)題
3.1 煙草、公安聯(lián)合執(zhí)法查獲的涉嫌犯罪案件應(yīng)由公安部門(mén)直接立案查處
在專(zhuān)賣(mài)執(zhí)法實(shí)踐中,為加大執(zhí)法工作力度,煙草經(jīng)常合同公安部門(mén)開(kāi)展以卷煙打假為主的聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng),以嚴(yán)厲打擊涉煙違法犯罪活動(dòng),對(duì)于查獲的案件,即使是涉嫌犯罪的,也往往是先由專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)立案,然后在專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)完成案件案值認(rèn)定、涉案物品檢測(cè)之后,再移送給公安部門(mén),這不利于打擊犯罪。本人認(rèn)為,聯(lián)合執(zhí)法過(guò)程中查獲的涉煙刑事案件,應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)直接立案?jìng)刹椤９矙C(jī)關(guān)是專(zhuān)門(mén)的刑事執(zhí)法部門(mén),在現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的固定、收集和案件的深挖方面,都比專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)專(zhuān)業(yè)。對(duì)于聯(lián)合執(zhí)法查獲的涉嫌犯罪案件,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)做好協(xié)調(diào)工作,由公安機(jī)關(guān)直接立案查處和收集證據(jù),以更有力地打擊犯罪。
3.2 在審查案件是否移送時(shí)要考察當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)
本人認(rèn)為,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)是否考察當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)要?jiǎng)澐植煌A段區(qū)別對(duì)待,在行政執(zhí)法階段,根據(jù)行政違法構(gòu)成要件理論,對(duì)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)采取“推定過(guò)錯(cuò)”原則,因此案件定性時(shí)不必考察當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò);在審查是否移送階段,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)考察當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)。專(zhuān)賣(mài)行政違法行為與涉煙犯罪雖然具有聯(lián)系,但是也存在本質(zhì)的區(qū)別。前者是行政違法行為,后者是觸犯刑法的犯罪行為。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)機(jī)關(guān)認(rèn)定一個(gè)行為是否構(gòu)成違法只需考察行為人是否存在違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)的行為,無(wú)需考慮其主觀過(guò)錯(cuò)。但由于專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)涉嫌構(gòu)成犯罪的案件應(yīng)當(dāng)依法移送。因此,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)必須以犯罪構(gòu)成要件理論來(lái)衡量行為人是否構(gòu)成犯罪,以便決定是否移送,可見(jiàn)在移送之前專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)必須考察行為人是否具有主觀故意,以便為案件移送后司法機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人是否有主觀過(guò)錯(cuò)的認(rèn)定提供參考。在審查是否移送階段,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)應(yīng)該與刑事偵察、檢察院審查和司法審判階段的判斷標(biāo)準(zhǔn)保持一致,考察行為人的主觀過(guò)錯(cuò)。但由于犯罪構(gòu)成要件理論的專(zhuān)業(yè)性,判斷是否構(gòu)成主觀過(guò)錯(cuò)本身也十分復(fù)雜,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)不是司法機(jī)關(guān),判斷一個(gè)行為是否構(gòu)成犯罪,不是主要職責(zé)和專(zhuān)長(zhǎng),在移送審查階段,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)行為人的主觀過(guò)錯(cuò)的考察和認(rèn)定只是初步的、非實(shí)質(zhì)性的、非終局的,也不對(duì)行為人是否具有主觀過(guò)錯(cuò)負(fù)舉證責(zé)任。因此,本人認(rèn)為,在移送審查階段,專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)要結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)進(jìn)行分析,對(duì)行為人的主觀過(guò)錯(cuò)進(jìn)行初步認(rèn)定,在《涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告》中予以體現(xiàn),為司法機(jī)關(guān)辦理案件提供一定參考。
3.3 涉嫌犯罪案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到足以認(rèn)定當(dāng)事人的違法行為“涉嫌犯罪”的程度即可
根據(jù)《刑法》和《刑事訴訟法》的精神,本人認(rèn)為,案件移送的及時(shí),是指行政機(jī)關(guān)一旦發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪,事實(shí)清楚的,即應(yīng)當(dāng)移送。在理論上,不應(yīng)當(dāng)要求專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)當(dāng)事人所有違法事實(shí)全部查清后再行移送。因?yàn)?犯罪是嚴(yán)重的違法行為,國(guó)家對(duì)犯罪行為的處罰也是最嚴(yán)厲的,當(dāng)事人為逃避刑罰,手段常常非常狡猾,非常隱蔽。而專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)于事實(shí)的調(diào)查,只有一般的調(diào)查權(quán)限,沒(méi)有公安、檢察機(jī)關(guān)追訴犯罪嫌疑人的專(zhuān)門(mén)偵查手段,更沒(méi)有強(qiáng)制手段,例如對(duì)當(dāng)事人涉嫌犯罪,公安部門(mén)可以適用拘傳、拘留,甚至逮捕等限制、剝奪人身自由的強(qiáng)制手段,而專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)則沒(méi)有。專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的調(diào)查手段相對(duì)較弱,要求專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)將有關(guān)的所有事實(shí)調(diào)查清楚后再移送,是專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)力所不及的,而且有可能因?yàn)槭侄蔚那啡?遲遲不能查清事實(shí),導(dǎo)致不能及時(shí)移送,影響對(duì)犯罪行為及時(shí)迅速的偵查,而予犯罪嫌疑人可乘之機(jī)。因此,對(duì)于專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)的“及時(shí)移送”,應(yīng)當(dāng)理解為一旦發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪,事實(shí)清楚,即應(yīng)根據(jù)規(guī)定程序移送。也就是說(shuō),專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)對(duì)于移送案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),達(dá)到足以認(rèn)定當(dāng)事人的違法行為“涉嫌犯罪”的程度即可,不要求達(dá)到《刑事訴訟法》要求的對(duì)犯罪定性的全部標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然,根據(jù)有關(guān)規(guī)定專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)有審查證據(jù)、保全證據(jù)的義務(wù),對(duì)于專(zhuān)賣(mài)行政主管部門(mén)職權(quán)范圍內(nèi)能夠盡快查清的事實(shí),也可在查清事實(shí)后一并移送。
涉煙刑事案件移送工作十分復(fù)雜,而且隨著形勢(shì)的發(fā)展,一些違法犯罪分子的行為手段、方式越來(lái)越隱蔽,逃避打擊的技巧越來(lái)越高明,這些都使得我們要在實(shí)踐中不斷探索涉煙刑事案件實(shí)務(wù),加強(qiáng)部門(mén)工作協(xié)調(diào),提高辦案人員素質(zhì),規(guī)范案件移送程序,提高證據(jù)收集能力,以有力維護(hù)健康、規(guī)范的煙草市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,切實(shí)維護(hù)國(guó)家利益、維護(hù)消費(fèi)者利益。
參考文獻(xiàn):
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