循環經濟下企業建議思考
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要了解循環經濟下企業行為研究的內容和意義，須先了解循環經濟的本質和研究企業行為的目的。關于循環經濟的定義很多①。鮑爾丁認為，循環經濟是指在人、自然資源和科學技術的大系統內，在資源投入、企業生產、產品消費及其廢棄的全過程中，把傳統的依賴資源消耗的線性增長經濟，轉變為依靠生態型資源循環發展的經濟[4]。目前，國內社會普遍推崇的是國家發改委的定義：“循環經濟是一種以資源的高效利用和循環利用為核心，以‘減量化、再利用、資源化’為原則，以低消耗、低排放、高效率為基本特征，符合可持續發展理念的經濟增長模式，是對‘大量生產、大量消費、大量廢棄’的傳統增長模式的根本變革。”[5無論說它是一種經濟增長方式[6]，還是一種技術范式[3]，循環經濟的本質或者終極目的都是在發展經濟的同時，追求環境保護、資源節約和生態平衡，以最小的環境代價和資源投入實現最大的社會經濟綜合效益。企業行為是指在特定的體制環境中，企業作為經濟利益主體為實現自身目標，對外部市場環境或信號所做出的連續性、規范性的決策或反應口]。循環經濟下的企業行為不一定是循環經濟行為，即涵蓋經濟及資源環境等多重目標的綜合行為，有可能會背離循環經濟的要求、以經濟利益目標為根本目的。循環經濟背景下的企業行為研究，無論是為政府出謀劃策，還是給企業指點迷津，最終目的就是引導企業行為改變，實施減少資源使用量(Reduce)、提高資源重復利用率(Reuse)、促進資源再循環使用(Recycle)等與環境友好的經濟行為，實現循環經濟的根本追求目標[引。但是，企業有自身的利弊權衡，行為有主動與被動之分。所以，企業行為研究的立足點應是分析企業為何要實施循環經濟行為以及必須這樣做的原因，探究企業目前的行為表現及其原因和后果，以及政府、企業各方為企業實施循環經濟可以采取的政策措施和管理建議。
二、循環經濟背景下的企業行為研究現狀和不足
(一)循環經濟背景下企業行為研究的立場和出發點
對企業行為的研究涉及經濟學和管理學兩大領域。經濟學和管理學有著很久的淵源和密切的關系，經濟學可以為管理學提供理論基礎L日]，但兩者分屬不同學科，在研究重點、觀點、方法上有很大不同]。管理學側重從現象事實人手，運用歸納方法，對企業所面臨的具體問題和具體環境展開研究；而經濟學偏愛在人為假設的基礎上進行抽象研究，認為其方法特點就是從假設出發，經過邏輯演繹或證偽，導出與假設一致的結論l_9]。另外，這兩者還存在研究目標的差異：經濟學講求社會整體的效率與公平，以提高社會公共福利為宗旨，為政府制定政策提供依據；而管理學雖也要兼顧社會的整體利益，但其重點是為企業利益服務，以提高企業競爭力，改善經營業績，增加股東回報為目標，為企業決策提供依據[8]。此外，管理學常常以個別企業為研究對象；而經濟學常常以企業同質為假設前提。經濟學和管理學在上述定位上的差異，導致了對企業行為研究的立場和出發點的不同。
1．經濟學視角的企業行為研究
在經濟學可以解釋一切社會現象的認知下，關于企業行為的研究一直是經濟學中的一大主題。在45篇關于循環經濟下企業行為研究的文獻中，有37篇是從經濟學視角出發的。這些研究中，有18篇采用了數學公式或模型推導的方法進行規范研究L6]，有2篇采用調查實證的方法[】。。，另17篇采用思辨方法u。這些研究都認識到企業在發展循環經濟中的主體地位，但大多把企業作為政府、市場、技術多方外部力量的被動受體。如趙峰指出，企業是循環經濟發展中的關鍵微觀行為主體，但企業在循環經濟發展中往往扮演不參與、不配合，甚至是反對者的角色；企業必須在一定外力的作用下，才會“自覺地”由傳統經濟向循環經濟轉變_1。由于經濟學假設企業的經濟行為基本上是被動的、元力的，既不能改變環境，又不足以影響最終結果l_8]，因此，這些理論成果雖研究企業行為，但卻沒有賦予企業行為正面地位，簡單地認為在各方外部力量的夾擊下，經過利益博弈，所有企業的行為自然會改變。而研究結論大多是給政府提供建議，向政府要政策、制度、技術、資金和宣傳等口“。經濟學研究中關于企業同質的抽象假設，導致學者對企業主動性以及企業間實際情境差異的忽視，進一步導致其研究結論缺乏創新性和針對性。而事實是，處于同一制度場中的企業，雖然面對同一制度的壓力，但可能由于公司的組織結構、戰略位置、財務狀況的不同，甚至所處行業、地域和發展階段的不同，其管理層對壓力的感受就不同，從而采取不同的行為反應[1。經濟學有脫離實際的缺陷啪，使經濟學在籠統的政策建議外，無法更有效應對企業面對的實際環境和不確定性。經濟學以企業同質性為假設前提做出的行為推論，并不能代替具體情境下的企業行為選擇_-8]。
2．管理學視角的企業行為研究
管理學的本質是關于組織和組織成員的學問，其核心在于發掘組織和人的價值；從這個角度講，管理學家應是關于企業和企業行為的大師]。尤其是管理學中的組織行為學將企業行為研究發揮到極致，在結合企業內外部情境的基礎上，從個體、群體和組織層面深入解析企業行為及其前因后果。它強調借助科學手段，從現實情境尋找實證材料，注重現場調查發現問題，并找出解決問題的方法，努力改善決策水平，改善企業績效，因而更適宜對企業行為的研究。但由于我國管理學研究起步晚，學科基礎薄弱，研究規范性有待加強。比如，目前的一些研究仍單純采用所謂“思辨”方法，沒有更多地綜合實證、實驗等科學方法，造成大膽假設有余、小心求證不足，研究結論經不起推敲，缺少科學性[8]。在45篇關于企業行為研究的文獻中，僅有8篇是從管理學視角進行的，意在為企業在循環經濟下的行為轉變提供建議。但采用的都是思辨方法，即根據個人的經驗和知識，以現有理論為基礎，進行見仁見智的分析，說明自己的看法和觀點，但缺乏嚴密的邏輯推理體系E173，屬于大膽假設有余、小心求證不足的研究，因而給企業提出的行為轉變管理建議也較缺乏針對性。如，鄭亞城建議循環經濟理念下企業行為進行生態化轉向，即確立綠色理念，構建創新戰略體系，選擇生態型生產形式，強化環境管理和加強環境建設等5]；王輝等提出，企業要實行清潔生產、減少污染排放，實施綠色營銷、全過程防治污染，大力發展生態園¨1釘；劉永清提出，企業行為轉變的管理建議是轉變文化行為、管理行為、營銷行為等u。這些管理建議看起來都是正確的，但都缺乏操作性。管理學研究本應結合企業內外部實際，給不同企業提供針對性建議，或者說在某種條件下采用何種更有效的管理策略。這種狀況的出現，與我國不少管理學研究者長期缺乏規范研究方法的訓練有關，也與目前管理學界沒有對循環經濟下企業面臨的管理問題引起足夠重視，以及一流管理學期刊和管理學者的缺位，沒有形成有效的研究和爭論的平臺與氛圍有關。
(二)循環經濟背景下企業行為研究的理論基礎
行為研究的立場和出發點決定了企業行為研究的理論基礎。經濟學視角的企業行為研究，主要從環境經濟學、資源經濟學、生態經濟學和產業經濟學等學科出發，借用外部性理論、利益最大化理論和博弈理論等進行分析；而管理學視角的企業行為研究，要么以經濟學理論為基礎，要么沒有明確的理論基礎。下面就企業行為研究中普遍采用的理論基礎各自扮演的角色進行分析。
1．外部性理論——企業行為轉變的背景
經濟外部性是指一種物品或活動施加給社會的某些成本或者效益，而這些成本和效益卻不能在決定該物品或活動的市場價值中得到反應i-"J。外部性概念由馬歇爾在19世紀末率先提出。后來庇古在《福利經濟學》中進一步研究和完善，提出了“外部不經濟”概念，即在經濟活動中，某項活動對周圍環境造成不良影響，而行為人沒有為此付出任何代價L1。因此，政府要采用征稅和交易權制度的方式使外部性問題內部化，也就是社會成本內部化。近年，我國經濟發展遭遇資源和環境雙重瓶頸，循環經濟逐漸被國人認同并提到戰略高度。由于企業在循環經濟發展中的關鍵角色，以及企業在環境污染和資源浪費中的絕對比例，為合理解釋政府循環經濟政策的合法性和企業發展循環經濟的必要性，外部性理論被引入并得到廣泛研究。王守安認為，經濟學對污染的定義可表述為外部不經濟L】。具體表現為企業通過過度使用不屬于自己的環境資源，把本應自己支付的成本轉嫁給社會、他人以及子孫后代來增加自己的贏利。企業成本小于社會成本，這必然導致資源的過度使用、環境污染加劇和生物退化等一系列環境問題n¨。但自然資源和生態環境的天然性、流動性、外部性等特征決定了其產權難以私有化，任何個人和企業都無法有效行使對生態環境的產權，只能由政府代表社會實施[1引。循環經濟的外部性客觀上要求政府介入，對企業的行為進行規制和管理，通過排污權交易制度和排污稅費制度，使環境污染私人成本社會化變為私人成本內部化，達到環境污染治理目的I3]。胡建兵和顧新一認為，政府的作用就在于控制企業的環境污染并使社會福利最大化[2。外部性理論的引入，說明了循環經濟下企業行為改變的原因，即產生了成本就得承擔，同時為政府循環經濟政策的出臺提供了合法性、合理性解釋。
2．利益最大化理論——企業行為決策的基礎
利益最大化理論是經濟學以“理性人”為假設前提下的基本決策準則，也是企業行為改變的判斷標準。對于政府出臺的循環經濟政策，企業并不必然會接受。企業作為一個經濟主體，在社會活動中，它不是被動的[】。企業的任何決策和選擇都要經過成本～收益分析[3]。陳勇認為，企業實施循環經濟會導致成本收益結構發生變化；如果沒有外力干預，企業不會主動減少或放棄對經濟利益的追求而投入更大成本去改變原有技術范式[3]。羅俊霞和李忠斌也認為，關于企業傳統經濟發展模式和循環經濟發展模式間的抉擇問題，應從企業的成本收益比較分析人手。甚至企業外部經濟或外部不經濟行為也源于企業對自身利益最大化的追求，源于成本收益分析的結果。企業生產經營行為產生的經濟或不經濟的外部性意味著企業成本和收益與對應的社會成本和收益之間的不一致，不同的成本與收益組合決定了企業的行為動機和方式]。企業往往通過調整自身行為實現外部環境約束下的利益最大化[7]。所以，胡建兵和顧新一認為，企業的目標是追求自身利益最大化，在缺乏環境規制情況下，企業生產表現出污染加重、資源浪費、效率低下等特征；如果存在環境規制，企業則趨向于生產規模適度、生產要素配置最優、社會福利水平最高等特征。。。決定企業行為轉變的最終動力，取決于企業能否實現利益最大化川。利益最大化理論的引入，為政府政策制定指明了方向，即在出臺循環經濟政策時，應考慮企業合理的經濟利益要求。無論是補貼、稅收、信貸、還是價格等政策，都需要給予實施循環經濟行為的企業以最大化利益回報，才能激發和鼓勵更多的企業參與其中，實現循環經濟良性發展。
3．博弈理論——企業行為決策的工具
基于利益最大化要求，傳統經濟模式和循環經濟模式必然存在沖突，在沒有外力作用下，企業不會自覺放棄傳統經濟模式L3引。所以，政府需要給企業施加各種外在力量，如技術推動力、需求拉動力、競爭驅動力、政府主導力等，以迫使企業行為改變[1。這個過程會產生政府、企業、公眾等各方力量的博弈。博弈理論是企業追求利益最大化目標的行為分析和選擇工具。如曲福田和張鋒利用博弈論，分析認為消費者支付意愿、轉化成本和政府規制成本是決定企業行為的因素¨。施中云運用協調博弈理論，強調了政府作為企業間關系的協調者，如何利用支付占優和風險占優來提高循環經濟中企業的博弈支付，促進循環經濟發展[2引。而在發展循環經濟過程中，企業、公民和政府三方主體的積極參與和互動，形成參與式治理結構是成功的保證[1。張春英分析了地方政府與企業合謀的形成條件，構建了中央政府、地方政府、企業的三方博弈模型，指出影響中央政府監管、地方政府與企業合謀的變量，包括企業合謀污染環境時的收益和成本、地方政府與企業合謀時地方政府的收益和成本、地方官員獲得的租金、中央政府的監管成本等[2引。馬馳等認為，循環經濟的實施必然導致不同利益集團之間物質利益的重新分配，因而導致各集團間的利益博弈，所以，循環經濟發展需要良好的制度保障[2引。以上三個理論是目前進行循環經濟下企業行為研究依據的主要理論，分別用以闡釋企業行為改變的背景及決策依據和手段。在外部性理論中，企業被假設為被動的、不負責任的環境主體rl引，企業是政府政策的被動接受者。在最大化利潤和博弈理論中已意識到企業的主動性和互動能力，但仍潛在地認為，只要政府力量足夠強勁、政策足夠誘惑，企業必然會接受這些政策。以三大理論為基礎的研究存在對企業主體功能及企業間差異的變相忽視，過于強調政府力量對企業的影響。
(三)循環經濟背景下企業行為研究的主要內容和結論
基于三大理論，從經濟學視角進行的企業行為研究，主要集中分析企業行為改變的原因并提出政策建議。管理學視角的企業行為研究，在籠統給企業提出管理建議的同時，不少也落腳到了政策建議方面。
1．企業行為改變的驅力
研究認為，企業參與循環經濟的動力因素來自于企業內部和外部，具體體現在以下幾個方面。(1)企業參與循環經濟的內力張迪等認為，企業行為調整的內部驅力來自對利潤、競爭優勢、企業形象及長期發展等目標的追求]。企業在制定自己的發展戰略時，只有綜合考慮外部環境變化和自身利益追求及企業長期目標時，才會將資源與環境等因素納入決策，使之與自身發展有機結合。陳詩波也認為，企業參與循環經濟的內部動力因素包括企業的道德責任感、企業追求經濟效益愿望的推動和提升綜合競爭力等，其中追求經濟效益是企業發展循環經濟的基本原動力Egs]。李巖指出，企業參與循環經濟的內部驅動力來源于技術進步帶來的成本下降和收益提高、消費者的需求產生的競爭導向等，但無論內部還是外部驅力，最終取決于企業對自身經濟利益的追求[1¨。(2)企業參與循環經濟的外力張迪等指出，企業行為調整的外部驅力包括市場、政府及社會的壓力，政府政策法規是初期推動循環經濟發展的原動力；消費者以鈔票作選票督促企業生產環境友好產品；公眾作為社會制約力量監督企業行為]。政府、市場與公眾是促使企業采取環境友好行為的三個基本部門，三者共同構成了企業發展循環經濟的外部環境。趙峰和陳詩波認為，促使企業轉變行為方式的外力主要來自行業技術的推動、政府政策的主導、市場需求的拉動和競爭對手的驅動種[12,25]。而李巖指出，外部主要由于政府的制度安排和政策設計迫使企業改變末端治理的方式，用更小成本使外部不經濟內部化；同時市場環境變化導致原有的資源價格機制、競爭機制和市場準人機制也發生變化，迫使企業需做出相應的調整，以再次實現利益最大化_】。(3)內力與外力的關系關于循環經濟下企業行為改變的內力與外力的關系，在探討中形成了三種觀點：內力決定論、外力決定論和發展論。內力決定論以李巖為代表，他指出，無論內部還是外部壓力，最終決定企業轉變生產方式的最終動力還是取決于企業能否實現利益最大化n¨。外力決定論以趙峰為代表，他指出，在沒有受到外力作用的情況下，企業不會主動放棄自身固有的運行慣性，技術推動、需求拉動、競爭驅動及政府主導是企業由傳統經濟向循環經濟轉變的先決條件[1引。我們比較贊同張迪等持有的發展論觀點。張迪等指出，理性的企業行為調整常常是在經濟利益、市場需求、政策法規等多重力量作用下的理性決策結果。[2]。在循環經濟發展的初期階段，企業發展循環經濟的初始動力可能主要來自于政府規制的硬性要求，這時的企業行為更多表現為對外部壓力的適應性調整；隨著發展深入，當企業從循環經濟中獲得的收益超過其為此付出的成本，并且發展循環經濟在其策略選擇中整體收益最大時，循環經濟行為成為企業的自覺選擇。他們認為，從企業倫理角度，企業行為改變的外在驅力存在規制驅動一利益驅動～道德力驅動一慈善驅動等若干逐漸提升的層次。面對最基本的環境守法要求，政府法律法規的強制要求是企業發展循環經濟的主要動力；隨著進入綜合利用資源、促進環境友好層面，盈利預期成為企業發展循環經濟的主要動力；當上升到更高層面的企業發展、文化倫理上，企業發展循環經濟的更多動力將來自于社會力量的推動和企業持續成長的要求。
2．企業行為改變的政策建議
由于經濟學研究的出發點就是為政府政策提供依據，因此不少研究最終落腳點都停留在給政府決策提供建議上。羅俊霞和李忠斌提出，企業缺乏動力推行循環經濟的原因在于自然資源低定價和企業自身技術水平約束，因此，政府應回歸自然資源和環境資源的價值，促進資源的合理利用；推行并逐步完善排污權交易市場，建立相應的補償及處罰機制；加快循環經濟技術開發、示范和推廣應用，改變產品成本結構；廣泛開展循環經濟的宣傳教育，以綠色消費刺激綠色生產。張菲菲等提出，循環經濟發展需要制度保障，政府要充分利用政府的公信力和影響力，擴展地區間、產業間及企業間的交流、合作渠道；在硬性指標、法規手段的基礎上輔以多元化的疏導渠道和解決思路，建立長效的技術轉化、產業升級、社會投融資等機制；加快政策創新，對舊有政策、法規進行重新審查和修訂，使之發揮更有效的約束和激勵作用[1。陳勇指出，循環經濟發展需要政府介入，進行一系列制度安排以引導、支持和管制企業行為：(1)利用補貼、貸款等財政金融政策，對企業的循環經濟行為予以經濟利益補償，建立起有誘惑力的激勵約束機制，引導企業行為；(2)建立有償使用資源的價格制度和代際共享的資源價格體系，防止企業對資源和環境的過度損耗和破壞；(3)加大循環經濟技術的科研投入，從技術上支持企業循環經濟的實施；(4)建立循環經濟生態企業鏈，科學合理地布局企業集群引。這些政策建議大致指出了政府決策的方向，但大多欠缺對決策的約束條件或情境條件的考慮。張迪等指出，政府的產權結構、經濟能力、法制水平、民主化程度等因素，特別是政府間的競爭結構決定了區域政府對發展循環經濟的態度及投入水平-2；另外還存在地方政府與企業就環境污染合謀的可能性口引。而企業在響應環境政策時，對環境政策的執行與響應是有選擇性的；這種選擇本身契合企業自身的價值追求，而政策到達后被執行或響應的程度不僅和企業規模、組織結構、財務實力、企業文化、風險偏好、發展階段等有很大關系，和行業、地域差異等也有一定聯系L】。也就是說，對約束條件或情境條件的欠考慮，會影響政策建議的效力。
三、循環經濟背景下企業行為研究的管理學研究建議
綜上所述，經濟學視角的企業行為研究對企業行為轉變的背景、原因等進行了分析，為政府決策提供了一些有效的參考建議，但欠缺對決策約束條件或情境條件的考慮，影響政策建議的效力；同時由于經濟學脫離企業實際的固有缺陷，忽視企業主動性和差異性，也不能為企業提供真正有效的建議。而目前管理學視角的企業行為研究又缺乏規范的研究方法支持，較難提出適于具體情境的管理建議。鑒于企業在循環經濟發展中的基礎性作用，本文建議從管理學視角，采用規范的實證研究方法，考慮不同企業面臨的內外情境要素，對企業行為進行針對性研究，以提高企業在循環經濟背景下的行為調整能力，促進循環經濟在全社會的有效發展。具體可以從以下幾個方向予以考慮。
1．循環經濟背景下企業行為的現狀及其前因后果研究
目前的企業行為研究較少把企業作為第一直接對象進行研究。因此，有必要思考和驗證，在目前循環經濟背景下，面對各種內外壓力或驅力，企業是如何思考、如何應對的?它們有沒有采取措施?采取了哪些措施?它們有什么要求，有沒有困難?哪些因素制約或促進了它們的行為改變?影響其行為變與不變的具體原因有哪些?目前所采取的行為造成了什么后果?企業如何看待這些后果?它們會怎么應對?等等。這是針對所有企業的研究，因此，還有必要考慮外在的行業、地域差異以及內在的企業所有制、企業規模、發展階段、企業實力、組織結構、企業文化、領導風格等因素對企業行為的影響，進行比較性研究。對不同企業具體情境的考慮，便于深刻了解企業目前的行為現狀及其原因，更利于提出針對性的政策建議和管理建議。
2．循環經濟背景下企業行為改變的原因和條件研究
針對那些循環經濟背景下行為已經有所改變的企業，有必要思考和驗證，哪些企業的行為發生了改變?它們具有什么特征?哪些內部和外部的因素促進其行為改變?在行為改變中是否遭遇阻力?有哪些阻力?其行為改變的方向和程度如何?行為改變后的結果如何?企業內部各層次如何看待這些行為改變?企業成員的行為發生了哪些改變?另外還需要比對在不同行業、不同地域以及不同所有制、企業文化、組織結構等情境下，發生了行為改變企業的行為差異及成效差異。
3．循環經濟背景下企業循環經濟行為維持的影響因素研究
循環經濟發展是個長期持續的工程，需要企業長久地執行并內化為企業文化的一部分。因此，有必要思考和驗證，企業內外部有哪些因素有利于企業循環經濟行為持久進行，哪些因素不利于企業循環經濟行為持久進行?這些因素具有什么特征?在什么條件下，有利因素能發揮更大的作用?哪些條件下，不利因素會受到制約?得以維持的循環經濟行為產生了什么結果?這些結果比不采用循環經濟行為更好嗎?通過對循環經濟行為維持的直接效應、間接效應、調節效應等的研究，有利于更好地發現循環經濟可持續發展的影響因素。
4．循環經濟背景下企業具體行為管理建議研究
郭重慶認為，中國經濟與社會發展面l臨的挑戰，與其說是一個資金與技術問題，毋寧說是一個管理問題引。企業作為市場經濟的主體，其管理水平直接影響到一個國家經濟發展進程[8]。對于循環經濟發展中面臨的重重困難，有必要從管理人手。對企業行為的管理學研究，根本目的在于根據研究得出各種影響因素，提出更有效、更可靠的管理建議，提升企業實施循環經濟行為的績效，提高其從事循環經濟行為的自覺性和主動性，實現各方利益共贏，達到政府的政策目的。鑒于目前循環經濟研究重理論、輕實證的普遍傾向，以上研究方向都應采用規范的實證研究方法進行，以提供科學可靠的研究結論和切實可行的管理建議。
